Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como director independente da Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (a seguir designada "empresa"), Em 2021, executei fielmente as funções de diretores independentes em estrita conformidade com a lei das sociedades, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições e requisitos relevantes da empresa, Desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, ser diligente e responsável, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Durante o meu mandato, em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração. Participei pessoalmente da reunião em estrita conformidade com as disposições e requisitos dos estatutos sociais. Não houve ausência ou atribuição de terceiros para participar da reunião. Eu exerci diligentemente as funções de diretores independentes. Cada vez, o conselho de administração revisou cuidadosamente os materiais da reunião, participou ativamente na discussão de vários temas e apresentou sugestões razoáveis, e votou a favor das propostas relevantes consideradas em cada reunião do conselho de administração; A empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, sendo que, no processo de comparecimento à assembleia geral de acionistas, participei na assembleia em estrita conformidade com as disposições e exigências dos estatutos sociais e do regulamento interno da assembleia geral de acionistas, cumpri minhas funções de diretor independente de boa fé e diligência, e resguardei os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
A convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa obedecem a procedimentos legais, sendo realizados procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos.
2,Pareceres sobre questões importantes da empresa
Em 2021, investiguei, estudei e deliberava várias propostas com atitude séria e responsável, e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração e no funcionamento padronizado e bom desenvolvimento da empresa, e efetivamente resguardei os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. De acordo com os requisitos do sistema de diretores independentes da empresa, cumpri minhas funções com seriedade, diligência e prudência, participei do conselho de administração da empresa e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos de acordo com os regulamentos relevantes:
Parecer Número de horas da sessão
tipo
1. Sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
O 4º Conselho de Administração 2. Sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
1. Parecer independente da 25ª reunião realizada em 7 de abril de 2021 3. Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021
4. Sobre os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021
Parecer independente sobre remuneração
5. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
6. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
Parecer independente do relatório
7. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
8. Sobre a emissão de ações da empresa para objetos específicos desta vez
Parecer independente sobre questões
(1) Artigo sobre a conformidade da sociedade com a emissão de ações para objetos específicos
Parecer independente
(2) Pareceres independentes sobre o plano e plano de emissão da empresa
(3) Sobre a demonstração do plano de oferta não pública da empresa
Pareceres independentes do relatório de análise
(4) Pareceres independentes sobre a questão que constitui transacções com partes relacionadas
(5) Sobre a aprovação de Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
Parecer independente sobre a isenção da proposta de concurso
(6) Diluir o retorno imediato desta oferta e tomar medidas de enchimento
Pareceres independentes sobre a execução e compromissos de temas relevantes
(7) Sobre o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (2021)-
Parecer independente em 2023)
(8) Sobre a empresa e Shandong Gaochuang assinando as ações com condições efetivas
Parecer independente sobre o acordo de subscrição
(9) Sobre solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar desta não
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a oferta pública de ações
1. Sobre o cumprimento da empresa com a gema para emitir ações para objetos específicos
Pareceres independentes sobre as condições de votação do Quarto Conselho de Administração
2. A 27ª reunião realizada em 11 de maio de 2021 2. Pareceres independentes sobre o plano de aprovação da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2021 (Atualizado)
Sobre concordar em isentar Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
Parecer independente sobre a emissão de oferta de aquisição
A quarta sessão do Conselho de Administração 1. Sobre a garantia externa e assuntos afins da empresa no semestre de 2021
3. A 28ª reunião realizada em 25 de agosto de 2021 concordou com o parecer independente sobre a ocupação de fundos pela parte negociante
1. Intenção independente por eleição de diretores não independentes do 4º Conselho de Administração
4. Acordado na 29ª reunião de 15 de setembro de 2021
5. Em 24 de setembro de 2021, o 4º Conselho de Administração 1. Os pareceres independentes sobre a reestruturação da dívida "17 ba'an" acordaram na 30ª reunião
4.º Conselho de Administração
6. A 33ª reunião realizada em 18 de novembro de 2021 1. Pareceres independentes sobre a nomeação do diretor financeiro
1. Pareceres independentes sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração
2. Aplicação a instituições financeiras e empresas financeiras em 2021
Pareceres independentes sobre linha de crédito global e linha de garantia estimada
3. Sobre a emissão de ações da empresa para objetos específicos desta vez
Pareceres independentes sobre questões do 4º Conselho de Administração
7. Parecer independente da 34ª reunião realizada em 26 de dezembro de 2021 (1) de que a empresa ainda cumpre as condições para concordar em emitir ações para objetos específicos
(2) Sobre o plano de emissão da empresa (versão atualizada) e plano
Pareceres independentes (segunda versão actualizada)
(3) Sobre a demonstração do plano de oferta não pública da empresa
Pareceres independentes sobre o relatório de análise (versão actualizada)
(4) Sobre a aprovação de Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
Parecer independente sobre isenção de emissão de oferta de aquisição (segunda versão atualizada)
(5) A emissão constitui uma transação com partes relacionadas (versão atualizada)
Parecer separado
(6) Comunicação relativa à assinatura das condições de entrada em vigor em anexo entre a empresa e a Shandong Gaochuang
Pareceres independentes sobre o acordo complementar ao acordo de subscrição de acções
3,Desempenho dos comités especiais
Como presidente do comitê de remuneração e avaliação, formulo e analiso as políticas e planos de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa, otimizo o nível de remuneração da empresa, apresento sugestões razoáveis e exerço ativamente as funções dos membros do comitê de remuneração e avaliação de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Como membro do comitê de auditoria, participei de todas as reuniões anteriores do comitê de auditoria, inspecionei a auditoria interna da empresa, supervisionei adequadamente a auditoria externa, revisei os relatórios de trabalho elaborados pelo departamento de auditoria, revisei os relatórios financeiros de cada período da empresa e comuniquei ativamente com a direção da empresa e consultei o funcionamento da empresa.
Ao mesmo tempo, como membro do comitê de estratégia, apresentei pareceres e sugestões sobre o plano de desenvolvimento e direção estratégica da empresa com base na situação real da empresa e de acordo com os objetivos de desenvolvimento futuros e grandes investimentos e decisões da empresa.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisão do controle interno da empresa e estrutura de governança corporativa
Em 2021, além de participar na tomada de decisões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, prestei atenção ativa a assuntos que possam afetar a estrutura de controle interno e governança corporativa da empresa, investiguei questões importantes da operação financeira da empresa, transações de capital, transações de partes relacionadas e fusões e aquisições de capital próprio, escutei atentamente os relatórios de pessoal relevante da empresa e realizei visitas de campo, entendi oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e cumpri com seriedade as funções de diretores independentes.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa
Supervisionar ativamente a oportunidade, precisão, integridade e autenticidade da divulgação de informações da empresa e instar a empresa a divulgar relatórios periódicos e outros assuntos que tenham um impacto significativo na empresa em tempo hábil e preciso.
3. Formação e aprendizagem