Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
Em 2021, com base no princípio da responsabilidade perante os acionistas públicos e a sociedade, o conselho de administração realizou diversos trabalhos em torno dos objetivos anuais de produção e operação da empresa, em estrito cumprimento das disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de administração. Com a atitude de responsabilidade perante os acionistas, todos os diretores da empresa cumpriram com seriedade as funções confiadas pela assembleia geral de acionistas, continuaram a padronizar a governança corporativa, realizaram diversos trabalhos com a devida diligência e diligência, e salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O relatório de trabalho do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Principais negócios da empresa durante o período de relato
Durante o período de relatório, a empresa tomou a direção de desenvolvimento da inteligência artificial como sua estratégia central e posicionou-se como fornecedora de software de inteligência artificial e produtos de hardware e soluções abrangentes. A empresa concentrou-se ainda na transformação e desenvolvimento do principal negócio de inteligência artificial, retirou-se gradualmente dos campos subdivididos onde a vantagem competitiva não é óbvia ou o efeito de sinergia é fraco, e continuou a aumentar o investimento em I & D na tecnologia central da inteligência artificial. Por um lado, desenvolvemos e fabricamos independentemente produtos de hardware com visão de máquina, navegação autônoma, controle inteligente e análise de dados como núcleo, tais como UAV, Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) , produtos de reconhecimento de imagem e vídeo, produtos de trânsito ferroviário e outros produtos de inteligência artificial; Por outro lado, usando as principais tecnologias e produtos de hardware acima para permitir o trânsito ferroviário, cidade inteligente, operação e manutenção industrial e outros negócios, fornece soluções abrangentes para a construção de plataformas de sistema para vários cenários de aplicação, tais como a operação de patrulha industrial e plataforma de manutenção, plataforma de sistema de informação de gestão inteligente da vida selvagem do aeroporto, sistema de monitoramento integrado de trânsito ferroviário sem motorista, solução integrada de estação inteligente, plataforma de análise de big data e plataforma de informação pública. Atualmente, contando com as indústrias de “inteligência industrial” e “inteligência artificial”, a empresa formou continuamente três grandes cenários de desenvolvimento de negócios, incluindo “inteligência industrial” e “inteligência artificial”.
2,Visão geral da operação da empresa durante o período de relato
Durante o período de relatório, a empresa alcançou um lucro operacional de 1,032 bilhão de yuans, um lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas de -349 milhões de yuans, e um lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas de -663 milhões de yuans após deduzir lucros e perdas não recorrentes. Em 31 de dezembro de 2021, os ativos totais da empresa eram de 3,320 bilhões de yuans, e o patrimônio do proprietário atribuível aos acionistas de empresas listadas era de 1,034 bilhões de yuans.
2021 é um ano de grandes desafios para a operação empresarial. Por um lado, afetada pela epidemia, a empresa enfrenta o grave desafio da recessão econômica. Por outro lado, o relatório de auditoria de 2020 da empresa não consegue expressar opiniões, e o relatório de garantia de controle interno é negativo. Neste contexto, durante o período de relato, a empresa melhorou continuamente o controle interno, fortaleceu a governança corporativa e melhorou o sistema de gestão de controle interno para melhorar o nível de gestão refinada; Realizar uma gestão padronizada de diversas operações comerciais, com ênfase no controle de riscos e alerta precoce, de modo a melhorar a capacidade de prevenção de riscos de controle interno da empresa; Melhorar a capacidade executiva da administração da empresa e fortalecer a gestão de divulgação de informações para melhorar a qualidade da divulgação de informações da empresa.
Em vista do relatório de garantia de controle interno com opiniões negativas emitido pela instituição auditada em 2020, a empresa estabeleceu um grupo líder de retificação liderado pelo presidente Zhou Yong em maio de 2021, que consiste em sete grupos especiais, incluindo o grupo de auto-inspeção financeira e retificação, grupo de auto-inspeção e retificação Phi carta, grupo de auto-inspeção e retificação de controle interno, grupo de integração de ativos, grupo de contas a receber, grupo de recursos humanos e grupo de produção e operação, e contratou conselheiro jurídico de conformidade profissional Equipes profissionais como consultores Xinpi para promover a padronização, procedimento e sistematização da operação e gestão da empresa e promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa. Com a promoção ativa do conselho de administração e várias equipes de retificação, a empresa concluiu a auto-inspeção, auto-correção, retificação de conformidade e outros assuntos como segue:
1. Revisão do sistema
A fim de salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas e credores, padronizar a organização e comportamento da empresa, tendo em vista os importantes sistemas existentes da empresa, de acordo com as últimas leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa, As alterações incluem os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, a responsabilidade interna dos administradores, supervisores e gerentes seniores, o sistema de gestão das ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações, o sistema de gestão das remunerações dos diretores, supervisores e gerentes seniores, as regras de trabalho do secretário do conselho de administração e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração Regras pormenorizadas para os trabalhos do comité de nomeação do conselho de administração, regras pormenorizadas para os trabalhos do comité de remuneração e avaliação do conselho de administração, regras pormenorizadas para os trabalhos do comité de estratégia do conselho de administração, sistema de trabalho para administradores independentes, procedimentos de trabalho para relatórios anuais de administradores independentes, sistema de gestão para garantias externas, sistema de gestão para investimentos estrangeiros, sistema de gestão para operações conexas, autorização para a gestão diária do presidente do conselho de administração, sistema de gestão para alterações das políticas contabilísticas, estimativas contabilísticas e erros contabilísticos Regras pormenorizadas para a implementação do sistema de votação cumulativa, sistema de gestão dos fundos angariados, sistema de auditoria interna, sistema de registo de pessoas privilegiadas, sistema de responsabilização por erros graves na divulgação de informações do relatório anual, procedimentos de trabalho do relatório anual do comité de auditoria, sistema de gestão das relações com os investidores, sistema de gestão da recepção de visitas aos investidores, sistema de gestão para utilizadores externos da informação, sistema de gestão da divulgação de informações e regras de trabalho do comité de divulgação de informações Sistema interno de informação importante, sistema de gestão das subsidiárias e regras de trabalho do gerente geral. Os 32 sistemas acima mencionados foram deliberados e adotados na 16ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa; Os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de trabalho dos administradores independentes, o sistema de gestão das remunerações dos administradores, supervisores e gestores superiores, o sistema de gestão dos fundos angariados, o sistema de gestão das transacções conexas, o sistema de gestão da garantia externa, o sistema de gestão do investimento estrangeiro e as regras de execução do sistema de votação cumulativa, Foi adotada, emitida e implementada a resolução da quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. Através da revisão desses sistemas, promover a padronização, procedimento e sistematização do funcionamento e gestão da empresa, e promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa.
2. Ordenar e modificar o processo de aprovação
O departamento de auditoria interna da empresa analisou detalhadamente o processo de aprovação, padronizou ainda mais o trabalho de aprovação e supervisionou a implementação do sistema. De acordo com os estatutos, autorização sobre a gestão diária do presidente do conselho de administração, regras de trabalho do gerente geral e outros sistemas relevantes, padronizar a autoridade de aprovação do gerente geral e do presidente do conselho de administração, e estabelecer o processo de aprovação correspondente.Os contratos de despesas menos de 30 milhões de yuan são aprovados pelo gerente geral, e os contratos de despesas superiores a 30 milhões de yuan (incluindo 30 milhões de yuan) são aprovados pelo presidente do conselho de administração sob a autorização do conselho de administração, de modo a reduzir o risco comercial da empresa.
Revogar o direito de adjudicação final do pagamento de fundos de todos os gerentes de departamento e chefes de unidades de negócios, exceto o presidente e gerente geral, e mudar para participar da revisão; Todos os pagamentos inferiores a 1 milhão yuan são aprovados pelo gerente geral, e o departamento financeiro lida com os procedimentos de pagamento externo.Pagamentos superiores a 1 milhão yuan (incluindo 1 milhão yuan) só podem ser pagos após a aprovação do gerente geral e a aprovação do presidente, de modo a eliminar o pagamento sem substância comercial e reduzir o capital e risco financeiro da empresa.
3. Organizar treinamento de conformidade
A empresa convidou a equipe de advogados de conformidade que presta serviços à empresa para realizar treinamento e estudo sobre leis e regulamentos de valores mobiliários para todos os diretores, supervisores, quadros seniores e de nível médio e pessoal em cargos relevantes por quatro vezes, e continuará a realizar treinamento regular e irregular sobre leis e regulamentos de valores mobiliários, fortalecer ainda mais o aprendizado e treinamento de pessoal relevante sobre leis, regulamentos e sistemas, e melhorar sua conscientização normativa.
A empresa uniu os sistemas relevantes revisados em um volume e os distribuiu aos quadros de gestão e nível médio da empresa e subsidiárias para estudo e estudo. No seguimento, formulará também planos de treinamento para estudar, divulgar e implementar os sistemas internos para todos os funcionários, de modo a garantir efetivamente a implementação de várias regras e regulamentos em cada processo de trabalho.
4. Fortalecer a gestão do selo da empresa
Organizar departamentos relevantes para modificar o sistema de gestão para o uso de selos da empresa, nomear pessoal especial para manter todos os tipos de selos da empresa, esclarecer o processo de aprovação para o uso de todos os tipos de selos, configurar o processo e enviar os documentos impressos para o sistema de pregos para backup. O uso de selos de contrato só pode ser usado após a aprovação de todos os níveis do contrato é concluída. Ao fortalecer a gestão do uso de vários selos pela empresa, reduzir o risco de uso de selos pela empresa e eliminar a ocorrência de vedação não autorizada sem aprovação.
5. Reforçar a gestão atual da aprovação de contratos e a auditoria de acompanhamento dos contratos assinados
Otimizar o processo de aprovação do contrato, fortalecer praticamente o senso de responsabilidade na aprovação e exigir que todos os aprovadores no processo de aprovação (especialmente revisão do contrato) apresentem opiniões claras de aprovação. Ao mesmo tempo, o departamento de auditoria realizou uma auditoria especial sobre os contratos assinados entre janeiro de 2018 e agosto de 2021 com um valor de contrato de mais de 500000 yuans. Ele auditou principalmente os problemas existentes no processo de revisão do contrato de despesas, revisão do contrato de renda, revisão do pagamento de despesas e gerenciamento de selos. Através da auditoria especial, encontrou as deficiências do controle interno no processo de assinatura do contrato, apresentou pareceres de retificação de auditoria e melhorou ainda mais a padronização da gestão de controle interno da empresa.
6. Retificação do controlo interno
Durante o período de relatório, a empresa reforçou ainda mais o seu controlo interno e melhorou o seu sistema de gestão de governança corporativa e controlo interno, a fim de prevenir e eliminar riscos de controlo interno.
(1) Créditos sem substância comercial
Sem questões comerciais I: em 20 de dezembro de 2019 e 8 de maio de 2020, a empresa assinou um Subcontrato de Engenharia de Alta Tensão e um contrato suplementar para engenharia de subcontratação de alta tensão com Shenzhen Haotian Hangyu Trading Co., Ltd. (doravante referido como “Haotian Hangyu”) para o projeto de centro de dados Langfang. A Haotian Hangyu forneceu serviços de subcontratação de engenharia para a empresa, com valores contratuais de 85,27 milhões de yuans e 15,2 milhões de yuans respectivamente. Em 31 de dezembro de 2020, o saldo desses pré-pagamentos era de 179771 milhões de yuans.A empresa reconheceu a receita operacional de 85,4 milhões de yuans e levou adiante o custo operacional de 78,23 milhões de yuans devido ao negócio de subcontratação.
Sem substância comercial 2: em 16 de dezembro de 2019, a Shenzhen Qianhai Boyi Technology Development Co., Ltd. (doravante denominada “Qianhai Boyi”), subsidiária da Saiwei intelligence, assinou um contrato de compra e venda de subprodutos de frango com a Shaanxi GESHANG Industrial Co., Ltd. (doravante denominada “Shaanxi GESHANG”), com um valor contratual de cerca de 500 milhões de yuans para a compra de pés de frango congelados brasileiros da Shaanxi GESHANG. Em janeiro de 2020, Qianhai Boyi pagou um pagamento antecipado de compra de 109 milhões de yuans para Shaanxi GESHANG de acordo com 20% do valor do pedido anual. A partir de 31 de dezembro de 2020, o saldo de tal pagamento antecipado era de 109 milhões de yuans.
Substância 3 do negócio de UAV: em 25 de dezembro de 2019, Saiwei inteligente assinou um contrato de compra e venda de peças de UAV com Shenzhen Taihe Jiayuan Trading Co., Ltd. (doravante referido como “Taihe Jiayuan”), com um montante de contrato de 113 milhões de yuans. Em janeiro e abril de 2020, a Saiwei intelligent pagou um total de 59,32 milhões de yuans antecipadamente para Taihe Jiayuan.
Para o pagamento sem substância comercial, de acordo com a auditoria em 2020, a empresa reconheceu plenamente os erros acima e realizou a correção correspondente. A partir de 30 de novembro de 2021, a empresa recuperou totalmente os fundos não comerciais acima, totalizando 2489629 milhões de yuans, e recebeu um custo total de uso de capital de 379448 milhões de yuans suportados à empresa de acordo com a taxa de juros anualizada de 9% e o tempo de uso real.
(2) Cobrança envolvendo fundos ocupados por partes relacionadas
Durante o período de relatório de 2020, a Hefei Saiwei inteligente Co., Ltd. (doravante referida como “Hefei Saiwei”), uma subsidiária da Saiwei inteligente, pagou 41,625 milhões de yuans a vários indivíduos em nome do pagamento atual, que foi devolvido à Hefei Saiwei após vários meses.
Para a ocupação de fundos por partes relacionadas, a empresa realizou um trabalho especial de auto inspeção e auto correção, e recuperou todos os fundos ocupados por partes relacionadas de 41,125 milhões de yuan.As partes relacionadas pagaram juros à empresa na taxa de juros anualizada de 5,5% e os dias de uso reais, totalizando 60715569 yuan. Atualmente, a empresa recebeu a carta de compromisso assinada por todos os diretores, supervisores e executivos seniores, exceto diretores independentes, sobre a não ocupação dos fundos da empresa. Durante a preparação dos relatórios semestrais e do terceiro trimestre de 2021, a empresa realizou mais auto-inspeção e auto-correção sobre os assuntos acima. No futuro, a empresa continuará a fortalecer a implementação do controle interno e gestão de fundos para eliminar ainda mais as transações de partes relacionadas não conformes e a recorrência da ocupação de fundos por partes relacionadas.
(3) Cobrança da assistência financeira
Em resposta à resposta da empresa à carta de inquérito do relatório semestral da Bolsa de Valores de Shenzhen, a assistência financeira fornecida à Shenzhen Qianhai Junhan Technology Co., Ltd. foi de 123224 milhões de yuans, e não havia substância comercial com Qianhai Junhan, que mais tarde foi confirmado como a assistência financeira através de auditoria. Em 30 de dezembro de 2021, tinha sido totalmente recuperado. Ao mesmo tempo, a empresa cobrou 5,3731 milhões de yuans de juros de capital a uma taxa de juros anualizada de 5,5%.
(4) Retificação de defeitos de controle interno na gestão de estoque
Desde a data de emissão do relatório de garantia de controle interno em 2020, os Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) (doravante referidos como “Contadores Públicos Certificados Zhonghui”) não obtiveram a lista inteligente e completa de compra de estoque, vendas e inventário da Saiwei, e não obteve evidências de auditoria satisfatórias em termos de aquisição de matérias-primas, requisição e saldo final. No processo de contagem de inventário, o escritório de Zhonghui descobriu que havia muitos inventários não registrados.
Classificar os detalhes do inventário da empresa e completar a tabela de controle de inventário para cada defeito de inventário.
Como empresa listada, a operação padronizada é o requisito mais básico para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, e também perpassa todos os aspectos da operação e gestão da empresa. Sob os requisitos do novo ambiente político, o ambiente de negócios da empresa e suas próprias condições também estão mudando, a empresa tomará esta retificação como ponto de partida para fortalecer continuamente a construção de seu próprio sistema de controle interno, melhorar o nível de implementação do controle interno e melhorar o nível de operação padrão; Ao mesmo tempo, a empresa manterá em mente as quatro reverências de “reverência ao mercado”, “reverência ao Estado de direito”, “reverência à profissão” e “reverência ao risco”, aderir às quatro linhas de fundo de “não divulgação de informações falsas, nenhuma negociação privilegiada, nenhuma manipulação de preços de mercado e nenhum dano aos interesses das empresas listadas”, efetivamente melhorar a eficácia da governança corporativa, tomada de decisões científicas, estabilidade do negócio e sustentabilidade do desenvolvimento, melhorar constantemente o nível de governança corporativa e alcançar desenvolvimento de alta qualidade.
3,
(I) Reuniões do Conselho de Administração durante o período de referência
Em 2021, o conselho de administração da empresa realizou 15 reuniões do conselho de administração, cujos conteúdos específicos são os seguintes:
Data de divulgação da resolução da reunião da reunião
fase
Deliberado e adotado: 1. a quinta sessão sobre melhoria do relatório de auto-inspeção de qualidade e medidas de retificação das empresas cotadas em 2020
