Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou ativa e efetivamente seu trabalho e cumpriu seriamente suas funções em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes. O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o funcionamento legal da empresa e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores da empresa, e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O relatório sobre o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões e deliberações do conselho de supervisores durante o período de relato
O conselho de supervisores realizou 7 reuniões em 2021. A reunião foi a seguinte:
1. Em 11 de janeiro de 2021, a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada, e os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun participaram da reunião. Após cuidadosa deliberação dos supervisores presentes na reunião, foi adotada a proposta de utilizar parte dos fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro e a proposta de recompra e cancelamento da terceira fase de ações restritas concedidas mas ainda não levantadas que não preenchem as condições de incentivo.
2. Em 27 de abril de 2024, a 6ª reunião do conselho de supervisores da empresa foi realizada por Wang Dajun e contou com a presença de Xie Lijun. Após deliberação cuidadosa dos supervisores presentes, A proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório anual e seu resumo em 2020, a proposta sobre o relatório financeiro final da empresa em 2020, a proposta sobre a correção e ajuste retroativo de erros contábeis anteriores, a proposta sobre o relatório financeiro auditado em 2020 e o parecer do conselho de supervisores sobre a explicação especial das questões envolvidas no relatório de auditoria em 2020 Proposta sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020, o parecer do Conselho de Supervisores sobre a explicação especial das questões envolvidas no relatório de garantia do controlo interno de parecer negativo, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020 e a proposta sobre o regime de remuneração dos supervisores Proposta de recompra e cancelamento da terceira fase de ações restritas concedidas mas ainda não liberadas que não atendam às condições de incentivo, proposta de relatório do primeiro trimestre de 2020, proposta de rescisão da emissão de ações pela empresa para objetos específicos e pedido de retirada de documentos de candidatura relevantes.
3. Em 9 de junho de 2021, a sétima reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada, e os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun participaram da reunião. Após cuidadosa deliberação pelos supervisores presentes na reunião, foi adotado o relatório de retificação sobre a decisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China Shenzhen de ordenar à empresa que tomasse medidas corretivas.
4. No dia 15 de julho de 2021, foi realizada a 8ª reunião do 5º conselho de supervisores da empresa, onde participaram os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun. Após cuidadosa deliberação dos supervisores presentes, a proposta sobre a proposta de transferência dos direitos e interesses dos patrocinadores do colégio Ma’anshan e transações de partes relacionadas foi adotada.
5. Em 29 de agosto de 2021, a nona reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada, e os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun participaram da reunião. Após deliberação cuidadosa dos supervisores presentes, Adotou-se a proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo, a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados semestrais 2021 da empresa, a proposta sobre a utilização dos fundos angariados para aumentar o capital a subsidiárias integralmente detidas, a proposta de Revisão do sistema interno de responsabilização dos administradores, supervisores e gestores superiores e a proposta de Revisão do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores Proposta relativa à correcção e ajustamento retroactivo dos erros contabilísticos anteriores.
6. No dia 27 de outubro de 2021, foi realizada a 10ª reunião do 5º conselho de supervisores da empresa, onde participaram os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun. Após cuidadosa deliberação dos supervisores presentes na reunião, foi adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
7. Em 29 de dezembro de 2021, foi realizada a 11ª reunião do 5º conselho de supervisores, onde participaram os supervisores Xie Linan, Wang Dawei e Fang Huajun. Após cuidadosa deliberação dos supervisores presentes na reunião, adotou-se a proposta de encerrar o projeto de investimento de apoio aos fundos captados pela empresa através da emissão de ações para aquisição de ativos e reabastecimento permanente dos fundos extraídos com capital de giro.
2,Revisar pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa durante o período de relato
O conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente a operação legal da empresa, status financeiro, transações de partes relacionadas, controle interno e outros aspectos de acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na jóia e os estatutos sociais, Pareceres do conselho de supervisores sobre o funcionamento da empresa de acordo com a lei: (I) pareceres emitidos pelo conselho de supervisores durante o período do relatório
Durante o período analisado, o conselho de supervisores desempenhou diligentemente as funções e poderes conferidos pela lei das sociedades, pelos estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e supervisionou o funcionamento legal da sociedade participando da assembleia geral de acionistas, participando das reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto e consultando materiais relevantes. O conselho de supervisores considerou que, durante o período analisado, a empresa penteou e melhorou de forma abrangente o sistema de gestão interna da empresa de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis nacionais relevantes, salvaguardava os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas e credores, padronizava a organização e comportamento da empresa e promovia a padronização, o funcionamento e a gestão processuais e sistemáticas da empresa. O Conselho de Supervisores da Companhia tem supervisionado a implementação das deliberações do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas, e acredita que a convocação e deliberação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas da Companhia cumprem as disposições legais e regulamentares pertinentes. Os diretores e gerentes seniores da empresa são basicamente capazes de desempenhar suas funções e exercer suas funções e poderes com a devida diligência, e nenhum outro ato prejudicial aos interesses dos acionistas e da empresa é encontrado no desempenho de suas funções.
(II) pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre a inspeção da situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou cuidadosamente, cuidadosamente e efetivamente, a situação financeira, a gestão financeira e os resultados financeiros da empresa em 2021, e acreditava que a operação financeira da empresa estava padronizada, não havia grandes omissões e registros falsos na contabilidade, implementou rigorosamente a lei contábil, normas contábeis corporativas e outras leis e regulamentos, e não encontrou violações de regras e disciplinas. O relatório financeiro elaborado pela empresa reflete verdadeiramente e de forma justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
O conselho de supervisores acredita que o parecer de auditoria emitido pela empresa de contabilidade Ásia-Pacífico (Grupo) (parceria geral especial) sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa é objetivo e justo, e o relatório financeiro reflete verdadeiramente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa.
(III) rever os pareceres do conselho de supervisores sobre a utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores inspecionou o uso e gestão dos fundos levantados da empresa durante o período de relatório. O conselho de supervisores acreditava que a empresa usou e gerenciou os fundos levantados em estrita conformidade com as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados. Não houve uso ilegal dos fundos levantados, e a direção de investimento e finalidade dos fundos levantados da empresa não foram alterados.
(IV) rever os pareceres do Conselho de Supervisores sobre transacções com partes relacionadas
O conselho de supervisores verificou as transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato e considerou que as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 eram justas e imparciais, não havendo injustiça óbvia, manipulação dos lucros da empresa através de transações com partes relacionadas ou prejuízo aos interesses da empresa e de outros acionistas.
(V) pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre a autoavaliação do controle interno da empresa
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno das empresas e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021:
1. Em 2021, a empresa revisou vários sistemas de controle interno de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen em empresas listadas GEM, formou um quadro de governança corporativa relativamente sistemático, melhorou a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um ambiente de controle interno para a operação padronizada da empresa. Assegura o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, protege a segurança e integridade dos ativos da empresa e protege os interesses da empresa e de seus acionistas.
2. Durante o período de relato, não foram encontrados defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros e relatórios financeiros. O relatório de autoavaliação de controle interno 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real do estabelecimento, aperfeiçoamento e funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
(VI) revisar opiniões do conselho de supervisores sobre o Relatório Anual 2021 da empresa
Em conformidade com o artigo 82.º da lei dos valores mobiliários e as disposições pertinentes das normas relativas ao conteúdo e formato da divulgação de informações por parte das sociedades que oferecem valores mobiliários ao público n.º 2 – conteúdo e formato do relatório anual (revisto em 2021), analisamos cuidadosamente o relatório anual de 2021 elaborado pelo conselho de administração e apresentamos os seguintes pareceres de revisão por escrito: os procedimentos para a elaboração e revisão do relatório anual de 2021 da sociedade pelo conselho de administração cumprem a lei Regulamentos e disposições relevantes da CSRC, o conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da operação da empresa em 2021, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções com fidelidade e diligência, promover ainda mais a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, desempenhar suas funções de supervisão com uma atitude de trabalho mais rigorosa, expandir ideias de trabalho, respeitar o princípio da boa-fé, garantir o funcionamento do conselho de administração e administração de acordo com a lei, salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores, e fazer um trabalho sólido em todo o trabalho, Promover o melhor e mais rápido desenvolvimento da empresa Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) Conselho de Supervisores
26 de Abril de 2002
