Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 25ª reunião do 5º Conselho de Administração
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas listadas, diretrizes de autorregulação para empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos relevantes, regras e regulamentos, os estatutos da empresa, o sistema de trabalho para diretores independentes (revisado em agosto de 2021) e os procedimentos de trabalho para relatórios anuais de diretores independentes, somos diretores independentes de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) (doravante referida como a “empresa”), Expressar os seguintes pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 25ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa:
1,Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas e garantias externas da empresa em 2021
Em conformidade com as disposições e requisitos pertinentes da comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e da comunicação sobre a regulação das garantias externas das sociedades cotadas e da comunicação sobre a regulação das garantias externas das sociedades cotadas, a CSRC compreendeu e verificou cuidadosamente a ocupação de fundos pelos acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes coligadas e as garantias externas da sociedade durante o período de relato, e emitiu os seguintes pareceres independentes:
1. Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa em violação da regulamentação dos acionistas controladores e demais partes relacionadas envolvidas no parecer negativo do relatório de garantia de controle interno em 2020; Os fundos ocupados em 2020 foram totalmente recuperados durante o período de relato, e o custo de capital dos fundos acima mencionados dentro de um intervalo razoável foi cobrado.
2. Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias aos acionistas, controladores reais e suas partes relacionadas. 3) Durante o período de relatório, a empresa forneceu garantias às antigas filiais detidas integralmente pela Ma’anshan college e pela Hefei Saiwei intelligent Co., Ltd. o risco financeiro da empresa que forneceu garantias às antigas filiais detidas integralmente pela Ma’anshan college e pela Hefei Saiwei intelligent Co., Ltd. estava sob o controlo da empresa, não havendo violação das disposições pertinentes da CSRC e dos estatutos sociais.
2,Pareceres independentes sobre a consideração complementar de transações de partes relacionadas e o limite de empréstimo esperado de partes relacionadas em 2022
A consideração complementar da empresa sobre empréstimos de partes relacionadas e o valor esperado de empréstimos de partes relacionadas em 2022 é consistente com a perda, e não causou danos materiais aos interesses da empresa e dos acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. As transações relevantes são exigidas pelo funcionamento normal da empresa, não afetarão a independência da empresa e não formarão dependência de partes relacionadas. O preço não afetará as condições operacionais diárias da empresa com base na negociação do mercado.
3,Pareceres independentes sobre a consideração complementar da assistência financeira externa e transacções com partes relacionadas
Revisamos atentamente a proposta de consideração suplementar de assistência financeira externa e transações de partes relacionadas considerada na 25ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa. Com base na posição de julgamento independente, acreditamos que a empresa recuperou todo o capital e juros em 30 de dezembro de 2021, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas. Este procedimento de revisão complementar atende aos requisitos de leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen. Concordamos claramente com esta revisão complementar sobre a prestação de assistência financeira a países estrangeiros. Tendo em vista que a empresa não conseguiu identificar e fazer um julgamento preciso a tempo e submetê-lo ao conselho de administração para consideração quando ocorreu a assistência financeira externa acima mencionada, todos os diretores independentes lembraram à empresa e departamentos relevantes para prestar muita atenção, fortalecer a gestão interna da empresa, melhorar o nível de operação padrão da empresa e prevenir e evitar a recorrência de situações semelhantes.
4,Pareceres independentes sobre a correcção e ajustamento retroactivo de erros contabilísticos anteriores
Após verificação, acreditamos que a correção de erros contábeis na fase inicial da empresa cumpre as disposições relevantes das normas contábeis para empresas e as normas contábeis para Empresas Empresariais nº 28 – mudanças nas políticas contábeis e estimativas contábeis e correção de erros, e reflete objetiva e justa a situação financeira da empresa. Os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração sobre a correção de erros estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, estatutos e outros sistemas relevantes, e concordam com a correção e ajuste retroativo dos erros contábeis acima.
5,5,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
O conselho de administração da empresa apresentou o plano de distribuição de lucros para 2021 considerando de forma abrangente a situação atual da operação e as necessidades futuras de capital de desenvolvimento da empresa: sem dividendos em caixa, sem ações bônus e sem reserva de capital convertido em capital social. Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição está em consonância com a situação real da empresa, as diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades listadas, os estatutos sociais e as disposições relevantes da CSRC. Não há danos aos direitos e interesses dos acionistas minoritários, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros e concordamos em submeter o plano de distribuição de lucros à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Após revisar o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021, acreditamos que durante o período de relato, o sistema de gestão de controle interno da empresa foi basicamente estabelecido, e o sistema de controle interno é padronizado, rigoroso, suficiente e eficaz em termos de ambiente interno, definição de metas, identificação de eventos, avaliação de riscos, contramedidas de risco, atividades de controle, informação e comunicação, inspeção e supervisão, e geralmente cumpre as leis nacionais relevantes De acordo com as exigências da regulamentação e das autoridades reguladoras, as atividades de controle interno da empresa abrangem basicamente todos os vínculos operacionais. Acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação real do controle interno da empresa.
7,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Acreditamos que o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos levantados de empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen. O conteúdo é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, e reflete verdadeiramente o real depósito e uso de fundos levantados em 2021. Notamos que há transações de capital de partes relacionadas não operacionais no processo de reabastecimento temporário de liquidez através de levantamentos durante o período de relato. Lembramos à empresa que o depósito e uso de fundos levantados deve cumprir as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e o sistema de gestão de fundos levantados. A empresa deve cumprir rigorosamente os regulamentos e diretrizes acima, Não afectará o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados, não alterará a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não prejudicará os interesses dos accionistas.
8,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa
O regime de remuneração dos administradores e gerentes superiores determinado pela sociedade deve cumprir as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes; O processo decisório e a base de determinação da remuneração anual obedecem às disposições legislativas e regulamentares pertinentes e aos estatutos sociais, estando acordado que a sociedade pagará remuneração aos administradores e gestores superiores de acordo com o montante de remuneração estabelecido, e acordado que o regime de remuneração do diretor será submetido à Assembleia Geral Anual de 2021 da sociedade para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a recompra e cancelamento da terceira fase de ações restritas concedidas mas ainda não liberadas que não preencham as condições de incentivo
As ações restritas concedidas mas ainda não desregulamentadas nesta recompra e anulação cumprem as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e o plano de incentivo às ações restritas fase III da empresa, e realizaram procedimentos decisórios necessários e conformes, que estão em consonância com a salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos em recomprar e cancelar a terceira fase de ações restritas concedidas aos objetos de incentivo acima mencionados, mas ainda não liberadas, e concordamos em submetê-las à Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia para deliberação.
10,Opinião independente de que a influência das questões envolvidas no relatório de auditoria de 2020 da empresa não pode ser expressa e foi eliminada
Revisamos cuidadosamente a declaração especial sobre a eliminação do impacto das questões envolvidas no relatório de auditoria de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 2020 emitido pelo conselho de administração da empresa. Acreditamos que o relatório acima reflete verdadeira e objetivamente a situação real da empresa, e o impacto envolvido no relatório de auditoria da empresa em 2020 foi eliminado, Não temos objeção à declaração especial sobre a eliminação do impacto das questões envolvidas no relatório de auditoria de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 2020 emitido pela empresa.
11,Pareceres independentes sobre o pedido da empresa à bolsa de valores de Shenzhen para cancelamento de aviso de risco de saída da lista e outros avisos de risco na bolsa de valores da empresa
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa não foi sujeita ao aviso de risco de saída especificado no artigo 10.3.1 e nenhuma das circunstâncias especificadas nos itens 1 a 4 do parágrafo 1 do artigo 10.3.10, Artigo 9.4 o risco de ser retirado da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras condições de aviso na implementação das regras de aviso da Bolsa de Valores de Shenzhen também não cumprem o risco de sair da lista. O cancelamento do aviso de risco de saída de listagem e outros avisos de risco das ações da empresa é propício para proteger os interesses da empresa e acionistas minoritários. Portanto, concordamos que a empresa se aplica à bolsa de valores de Shenzhen para cancelamento de aviso de risco de saída de listagem e outros avisos de risco. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) pareceres independentes dos administradores independentes sobre questões relacionadas com a 25ª reunião do Quinto Conselho de Administração)
Director independente:
Dai Xinmin, Wang Zhidong, Yu HENGQIANG
26 de Abril de 2002
