Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748)
Acionistas principais, diretores, supervisores e gerentes seniores
Ações detidas pela empresa e seu sistema de gestão de mudanças
Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções detidas pelos accionistas controladores de Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) (a seguir designados por “a empresa”) e accionistas titulares de mais de 5% (a seguir designados por “accionistas principais”), directores, supervisores e gestores superiores (a seguir designados por “directores, supervisores e gestores superiores”) e as suas alterações, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “direito das sociedades”) A lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei de Valores Mobiliários”), as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem de Ações”) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 10 – gestão de mudanças de ações, as regras detalhadas para a implementação da redução de ações pelos acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, algumas disposições sobre redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e outras leis Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes dos regulamentos administrativos, regulamentos departamentais, documentos normativos e (doravante designados por “estatutos”) e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º Este sistema é aplicável à gestão das ações da empresa detidas pelos principais acionistas, diretores, supervisores e executivos da empresa e suas alterações.
Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos principais accionistas e directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome. Quando os directores, supervisores e gestores superiores da empresa exercem operações de margem, incluem igualmente as acções da empresa registadas nas suas contas de crédito. Os principais acionistas e diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa que se envolvem em negociação de margem devem cumprir os regulamentos relevantes e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 4 o termo “gerentes seniores”, conforme mencionado neste sistema, refere-se ao gerente geral, vice-gerente geral, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e outro pessoal especificado nos estatutos da empresa.
Artigo 5º Antes de comprar e vender ações da sociedade e seus derivados, os principais acionistas e diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem realizar transações ilegais e ilegais.
Artigo 6.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, os accionistas principais da sociedade não podem reduzir as suas acções:
(I) a empresa é suspeita de investigação criminal ou não foi arquivada para punição penal pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários no prazo de seis meses a contar da apresentação do caso ou da decisão judicial da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários; (II) o acionista majoritário tenha sido publicamente condenado pela bolsa por violar as regras de autodisciplina da bolsa por menos de três meses;
III) outras circunstâncias prescritas pela CSRC.
Artigo 7.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e pela alta administração da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos diretores, supervisores e da alta administração da empresa;
(III) os diretores, supervisores e a alta direção da empresa prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(IV) durante o período em que os diretores, supervisores e altos executivos são colocados em arquivo para investigação pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou órgãos judiciais devido a suspeitas de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e menos de seis meses após a decisão de punição administrativa e julgamento penal são tomadas;
(V) os diretores, supervisores e altos executivos tenham sido publicamente condenados pela bolsa por violar as regras de autodisciplina da bolsa de valores por menos de três meses;
(IV) outras circunstâncias estipuladas por leis e regulamentos, a CSRC e a bolsa de valores.
Artigo 8.o Os administradores, supervisores e a alta administração da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, de 30 dias antes da data original do anúncio até a data final do anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 9.º Os diretores, supervisores e a alta administração da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 44.º da lei dos valores mobiliários. Após a compra ou venda legal das ações da sociedade de acordo com as disposições legais e regulamentares aplicáveis, é proibida a realização de operações reversíveis no prazo de 6 meses, ou seja, não podem vender ou comprar no prazo de 6 meses após a compra.
Artigo 10º se os principais acionistas, diretores, supervisores e altos executivos da empresa planejarem reduzir suas ações por meio de licitação centralizada negociada na bolsa de valores, deverão divulgar o plano de redução com antecedência 15 dias de negociação antes da primeira venda, que deverá ser apresentado pela bolsa de valores.
O conteúdo do plano de redução especificado no número anterior deve incluir, mas não limitado a: o número, a fonte, o tempo de redução, o método, a gama de preços e as razões das acções a reduzir. O intervalo de tempo para redução deve respeitar as disposições da bolsa de valores.
Dentro do intervalo de tempo de redução previamente divulgado, os principais acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores devem divulgar o progresso da redução de acordo com as disposições da bolsa de valores. Após a implementação do plano de redução de ações, os principais acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores devem apresentar-se à bolsa no prazo de dois dias de negociação e fazer um anúncio; Se a redução não for implementada ou o plano de redução não for concluído dentro do intervalo de tempo de redução pré-divulgado, deve reportar-se à bolsa de valores e fazer um anúncio no prazo de dois dias de negociação após o término do intervalo de tempo de redução.
Artigo 11 o número total de ações reduzido pelos principais acionistas da sociedade através da transação de licitação centralizada da bolsa de valores no prazo de três meses não deve exceder 1% do número total de ações da sociedade.
A redução da participação acionária de ações emitidas antes da oferta pública inicial da companhia e de ações não públicas da companhia por meio de licitação centralizada na bolsa de valores deve respeitar o limite de proporção especificado no parágrafo anterior. O número de ações detidas pelos acionistas que não sejam emitidas publicamente pela empresa e sejam reduzidas por meio de licitação centralizada no prazo de 12 meses após o término do prazo limitado de venda das ações também deverá cumprir o limite de proporção estipulado pela bolsa de valores. Para o cálculo das ações detidas pelos principais acionistas da sociedade, aplicam-se os três parágrafos anteriores.
Art. 12. Se as ações forem reduzidas por meio de transferência contratual, resultando em que o cedente deixe de ter o status de acionista majoritário, o cedente e cessionário das ações continuarão a cumprir o disposto nos artigos 10.º e 11.º destas disposições no prazo de seis meses a contar da redução.
Se os acionistas reduzirem suas participações de ações emitidas antes da oferta pública inicial da sociedade e de ações não públicas da sociedade por meio de transferência contratual, o cedente e cessionário das ações continuarão a cumprir o disposto no parágrafo 2 do Artigo 11 destas Disposições no prazo de seis meses a contar da redução.
Artigo 13.º Se os acionistas majoritários da sociedade reduzirem suas ações por meio de negociação em bloco, ou os acionistas reduzirem suas ações emitidas antes da oferta pública inicial da sociedade ou ações emitidas não públicas da sociedade por meio de negociação em bloco, o cedente e cessionário das ações deverão respeitar as disposições da bolsa de valores sobre o número e o tempo de detenção da redução.
Ao aplicar o disposto no parágrafo anterior, as acções detidas pelos accionistas principais da sociedade e pelas pessoas concertadas serão calculadas conjuntamente.
Artigo 14.º As disposições deste sistema relativas à redução das participações dos principais accionistas não se aplicam à redução das participações dos principais accionistas das acções da sociedade adquiridas através de negociação centralizada em bolsa de valores.
Artigo 15, durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da sociedade detidas por eles, exceto pela mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente ao mesmo tempo, o que não é limitado pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 16.o O número de acções transferíveis será calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade no final do ano anterior. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade transferirem suas ações da sociedade dentro do número acima mencionado de ações transferíveis, eles também devem respeitar o disposto no artigo 7.o do sistema.
Artigo 17 devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte. Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição patrimonial da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção. Artigo 18.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e pela alta administração da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 19 a Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited (doravante denominada “empresa de registro de valores mobiliários”) pode bloquear as ações da empresa registrada em seu nome de acordo com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Declaração e gestão das alterações das acções dos principais accionistas, directores, supervisores e altos executivos
Artigo 20 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável pela gestão das identidades dos diretores, supervisores e da direção sênior da empresa e das pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações especificadas no artigo 37 do sistema, bem como os dados e informações das ações detidas pela empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima, e verificar regularmente a divulgação de suas negociações de ações da empresa.
Artigo 21.º Antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e cônjuges do pessoal acima mencionado devem notificar por escrito o Secretário do Conselho de Administração da empresa de seus planos de negociação. O Secretário do Conselho de Administração da empresa deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se houver comportamento comercial inadequado, o Secretário do Conselho de Administração deve notificar oportunamente os diretores, supervisores e cônjuges relevantes da negociação proposta, por escrito, E provocar riscos relevantes.
Artigo 22.º Sempre que a sociedade efetue um preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação do desempenho, estabeleça um período de venda restrito e outras condições restritivas para a transferência das ações detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de um plano de incentivo às ações, etc., a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro ou exercício da mudança de ações, Aplicar à Bolsa de Valores de Shenzhen e empresa de registro de valores mobiliários para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de vendas limitadas.
Artigo 23.º Depois de os administradores, supervisores e a alta administração da sociedade confiarem à sociedade a declaração de informações pessoais, a sociedade de registo de valores mobiliários bloqueará as ações da sociedade registadas na conta de valores mobiliários aberta com o número do seu cartão de identificação de acordo com os dados da sua declaração. Artigo 24.o Sempre que os administradores, os supervisores e a direcção superior de uma sociedade disponham de várias contas de valores mobiliários, estes serão fundidos numa única conta, em conformidade com as disposições da sociedade de registo de valores mobiliários, antes da fusão das contas, a sociedade de registo de valores mobiliários bloqueará e desbloqueará cada conta em conformidade com as disposições aplicáveis.
Artigo 25.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa forem registradas como ações restritas, quando estiverem reunidas as condições para levantamento das restrições, os diretores, supervisores e gerentes superiores podem confiar à empresa para solicitar à Bolsa de Valores de Shenzhen e à empresa de registro de valores mobiliários para levantamento das restrições. Depois que as restrições forem levantadas, a empresa de registro de valores mobiliários desbloqueará automaticamente as ações dentro da quantidade restante de ações transferíveis sob o nome de Dong Jiangao, e as ações restantes serão automaticamente bloqueadas.
Artigo 26, durante o período de bloqueio, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e executivos seniores de acordo com a lei, tais como o usufruto, o direito de voto e o direito de colocação preventiva.
Artigo 27, após a cessação das funções dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e confiar à empresa a declaração de informações pessoais, a sociedade de registro de valores mobiliários bloqueará todas as ações da empresa detidas e recém-adicionadas por eles no prazo de 6 meses a contar da data de sua declaração e, após 6 meses a contar da data de sua saída, todas as ações da empresa detidas por eles serão desbloqueadas automaticamente.
Artigo 28 os diretores, supervisores e alta administração da empresa devem confiar a empresa para relatar suas informações de identidade pessoal (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) para Shenzhen Stock Exchange e empresa de registro de valores mobiliários dentro do seguinte tempo:
(I) quando a sociedade está cotada, os diretores, supervisores, gerentes superiores e representantes de assuntos de valores mobiliários solicitam o registro inicial de ações;
(II) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação da nomeação de novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou congresso dos funcionários), e a nomeação de novos gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários seja aprovada pelo conselho de administração;
(III) os actuais directores, supervisores, gestores superiores e representantes dos assuntos de valores mobiliários alterarão as suas informações pessoais declaradas no prazo de dois dias de negociação;
IV) Os actuais directores, supervisores, gestores superiores e representantes dos assuntos de valores mobiliários devem, no prazo de dois dias de negociação a contar da cessação de funções;
(V) o outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 29 a empresa e seus diretores, supervisores e supervisores devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade dos dados comunicados à Bolsa de Valores de Shenzhen e à empresa de registro de valores mobiliários, concordar que a Bolsa de Valores de Shenzhen deve anunciar oportunamente a negociação de ações da empresa e seus derivados pelo pessoal relevante, e assumir as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 30.º Depois de os administradores, supervisores e a alta administração da sociedade confiarem à sociedade a declaração de informações pessoais, a sociedade de registo de valores mobiliários bloqueará as ações da sociedade registadas na conta de valores mobiliários aberta com o número do seu cartão de identificação de acordo com os dados da sua declaração.
Um ano após a listagem da sociedade, as ações da sociedade com condições de venda ilimitadas recentemente adicionadas no ano através de compra no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício, transferência de contratos e outros meios na conta de valores mobiliários dos diretores, supervisores e gerentes superiores ficam automaticamente bloqueadas em 75%; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis no ano seguinte.
Se a sociedade estiver cotada há menos de um ano, as ações recém-adicionadas da sociedade na conta de valores mobiliários dos administradores, supervisores e gerentes superiores serão automaticamente bloqueadas em 100%. Artigo 31 os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem garantir a oportunidade, autenticidade, exatidão e integridade dos dados que declaram, concordar com a Bolsa de Valores de Shenzhen para anunciar oportunamente a negociação de ações da empresa e seus derivados pelo pessoal relevante, e suportar as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 32 para os diretores, supervisores e gerentes superiores suspeitos de negociação ilegal, a empresa de registro de valores mobiliários pode bloquear as ações da empresa registrada em seu nome de acordo com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo IV Divulgação de informações gestão das alterações nas acções dos principais accionistas, directores, supervisores e gestores superiores
Artigo 33 Os diretores, supervisores e administração sênior da empresa devem reportar à bolsa de valores de Shenzhen através do conselho de administração da empresa no prazo de 2 dias de negociação das ações da empresa e seus derivados, e fazer um anúncio no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
terceiro
