Hitevision Co.Ltd(002955) Sistema de registo e arquivamento de informações privilegiadas
Abril de 2022
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Hitevision Co.Ltd(002955) (doravante referida como “a empresa”), manter a informação privilegiada confidencial, manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, efetivamente prevenir violações de valores mobiliários, tais como negociação privilegiada, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) A lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei de Valores Mobiliários”), as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 5 – o sistema de registro e administração de insiders de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições dos Hitevision Co.Ltd(002955) estatutos (doravante referidos como “estatutos”), Este sistema é formulado.
Artigo 2º O conselho de administração da empresa é a organização interna de gestão da informação da empresa. O presidente é o principal responsável pela gestão da confidencialidade das informações internas da empresa, o secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento dos insiders das informações internas da empresa, e os chefes de outros departamentos e subsidiárias da empresa são os responsáveis pelo trabalho de confidencialidade dentro de seu escopo de gestão, responsáveis pelo relatório e transmissão das informações internas envolvidas. O escritório do conselho de administração da empresa é o departamento de gestão diária para o registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, que é especificamente responsável pelo registro, divulgação, arquivamento e gestão dos insiders das informações privilegiadas da empresa.
O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders.
O Conselho de Supervisores da sociedade supervisiona a implementação do sistema de gestão e registo dos iniciados da sociedade.
Artigo 3º Os diretores, supervisores, gerentes superiores da sociedade, todos os departamentos, subsidiárias da sociedade e as sociedades anônimas e seus diretores que possam ter um impacto significativo sobre eles devem manter a confidencialidade das informações privilegiadas e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração para registrar e relatar os insiders das informações privilegiadas. Os insiders de informações privilegiadas serão responsáveis pela confidencialidade, não devendo divulgar as informações privilegiadas antes de serem divulgadas publicamente de acordo com a lei, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, realizar operações privilegiadas ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados.
Artigo 4.º, a empresa reforçará a educação e a formação dos insiders, assegurará que os insiders esclareçam seus direitos, obrigações e responsabilidades legais, instará o pessoal relevante a desempenhar estritamente seus deveres de confidencialidade da informação e ponha fim resolutamente à negociação de insiders e outras violações de valores mobiliários.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada e dos elementos privilegiados
Artigo 5.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da sociedade e seus derivados, de acordo com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários. Não publicado significa que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites de empresas listadas designadas pela CSRC e selecionadas pelos estatutos sociais.
Artigo 6.o O âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
II) atividades importantes de investimento da empresa, em que a empresa compra e vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
VII) os administradores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da mudança de empresa e o presidente ou gerente não esteja em condições de desempenhar suas funções;
VIII) A situação dos accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade ou dos controladores efectivos detentores de acções ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(IX) a decisão da sociedade sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de um processo de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada pelo órgão judicial; o controlador real, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer um crime e são tomadas medidas obrigatórias pelo órgão judicial;
(12) O plano da sociedade de distribuição de dividendos ou aumento de capital;
(13) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa;
(14) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(15) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(16) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa podem ser responsáveis por danos graves, de acordo com a lei; (17) Planos relevantes para a aquisição da empresa;
(18) Leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo na empresa;
(19) O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações; (20) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(21) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(22) A concessão de garantias importantes ao mundo exterior e os novos empréstimos da empresa ou a concessão de garantias ao mundo exterior excederem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(23) Obter grandes subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, capital próprio ou resultados operacionais da empresa;
(24) Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
(25) Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações anteriormente divulgadas;
(26) Outras informações importantes reconhecidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários. Artigo 7.o O insider referido neste sistema refere-se à unidade ou indivíduo que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 8.o O âmbito de aplicação dos iniciados referidos no presente sistema inclui, mas não se limita a:
(I) diretores e supervisores da empresa;
(II) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, acionista controlador da empresa, acionista maior, controlador efetivo e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal interno da empresa que participe no planejamento, demonstração, tomada de decisão e outros vínculos de grandes eventos;
(V) pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido às suas posições na empresa;
(VI) o adquirente, o acionista controlador, o acionista controlador e os ativos reais da sociedade cotada (se houver);
VII) Pessoal dos organismos reguladores de valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, das instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e das instituições intermediárias;
VIII) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) pessoal de outras unidades externas que obtenha informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei;
x) Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisões, aprovação e outras ligações de eventos importantes.
(11) Outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante nos itens (I) a (x).
(12) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pelo CSRC.
Capítulo III Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 9º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de informações privilegiadas da empresa (ver anexo para os itens necessários), registrar de forma verdadeira, completa e oportuna a lista de insiders das informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas, E reportar à bolsa de valores dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Os ficheiros de informações privilegiadas e o memorando dos acontecimentos importantes devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria).
Artigo 10.º, em caso de qualquer um dos seguintes eventos importantes, a empresa deve apresentar à bolsa de valores arquivos de informações privilegiadas relevantes, de acordo com os regulamentos:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Depois que a empresa divulgar assuntos importantes, se houver mudanças importantes em assuntos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados à bolsa de valores.
Antes de a empresa divulgar eventos importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados tiver sofrido flutuações anormais, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes à bolsa de valores.
A empresa deve determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser apresentadas desta vez em combinação com circunstâncias específicas, de modo a garantir a integridade e exatidão dos arquivos de registro das informações privilegiadas.
Artigo 11.o Sempre que a sociedade conduza questões importantes especificadas no artigo 10.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação; Prepara igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, incluindo, entre outros, o momento de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão, e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 12.o, os ficheiros de informações privilegiadas devem incluir: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado ou código unificado de crédito social, código do accionista, telemóvel de contacto, endereço postal, unidade afiliada, relação com a sociedade cotada na bolsa, cargo, pessoa coligada, tipo de relação, data informada, local informado, forma informada, fase informada, conteúdo informado, informações do registante, hora de registo e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 13.o, a sociedade reforçará a gestão da informação privilegiada e controlará rigorosamente o âmbito dos insiders da informação privilegiada. Os insiders de informações privilegiadas devem cooperar ativamente com a empresa no depósito de informações privilegiadas e fornecer oportunamente à empresa informações privilegiadas verdadeiras, precisas e completas, de acordo com os requisitos relevantes.
Artigo 14.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos, sucursais, filiais e os principais diretores e outros insiders das sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo neles devem cooperar ativamente com a empresa no registro e registro de insiders e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças dos insiders relevantes.
Artigo 15º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deverão preencher o arquivo privilegiado de sua própria unidade.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, a exatidão e a integridade dos ficheiros privilegiados e entregar os ficheiros privilegiados às empresas relevantes por fases, de acordo com o processo da questão, e o prazo de entrega dos ficheiros privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
A empresa deve fazer um bom trabalho no registo de iniciados na circulação de informações privilegiadas que conhece e resumir os ficheiros de iniciados de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 1.
Artigo 16 antes da divulgação pública das questões listadas no artigo 10 deste sistema ou no processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, ele deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações internas, e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo IV Gestão da confidencialidade e responsabilização das informações privilegiadas
Artigo 17º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas que conhecem, não devendo, antes da divulgação das informações privilegiadas nos termos da lei, divulgar, comunicar e transmitir informações privilegiadas de qualquer forma, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender ações e derivados da empresa, nem aconselhar terceiros a comprar e vender ações e derivados da empresa, e utilizar as informações privilegiadas para obter lucros para si mesmos, seus parentes ou outros. A empresa informa os insiders sobre suas obrigações de confidencialidade e responsabilidades por confidencialidade ilegal através da assinatura de acordos de confidencialidade com insiders da empresa, notificação de proibição de negociação de insiders e outros meios necessários.
Artigo 18, a empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, realizar auto-exame sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e descobrir a informação privilegiada
