Hitevision Co.Ltd(002955) regras de controlo interno aplicação formulário de auto-inspecção
Código dos títulos: Hitevision Co.Ltd(002955) abreviatura dos títulos: Hitevision Co.Ltd(002955) formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento dos comités de auditoria
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é uma pessoa a tempo inteiro e deve ser examinada pelo auditor
Nomeado pelo Comitê de Planejamento e nomeado e removido pelo conselho de administração.
2. Se a empresa estabeleceu uma auditoria interna independente do departamento financeiro é
Se o Departamento está equipado com auditores internos a tempo inteiro.
3. O departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente
Vou reportar uma vez.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Realizar uma inspecção:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) A empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores
As transações de capital dos acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são
Situação 5. O comitê de auditoria realiza reuniões pelo menos uma vez por trimestre
É necessário considerar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna
Sue. 6. O comitê de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos trimestralmente
Os progressos, a qualidade e os resultados de uma auditoria interna são importantes
Problemas importantes e outros trabalhos de auditoria interna. 7. O departamento de auditoria interna apresenta o relatório ao Comitê de Auditoria em tempo útil
O relatório anual de trabalho da auditoria interna e a próxima auditoria interna anual são
Plano de trabalho. 2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou sistema de gerenciamento de divulgação de informações e chave
Sistema de confidencialidade interno de grande informação. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou certificado
O representante de assuntos de valores mobiliários é responsável por verificar os investidores no site interativo de comércio eletrônico
Faça perguntas e responda em tempo hábil e completo.
3. A empresa exige específico antes de se comunicar diretamente com objetos específicos
O objecto assina a carta de compromisso.
4. A empresa realiza dois pagamentos após as atividades de relações com investidores
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Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é preparada dentro do dia de negociação, e a forma e as apresentações usadas no processo das atividades, documentos e outros anexos (se houver) são publicados no site de negociação interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo, bem como no site da empresa (se houver). 3,Controle interno da negociação de informações privilegiadas 1. A empresa estabelece a gestão de registro de informações privilegiadas
Sistema, gestão confidencial da informação privilegiada e
Devem ser tomadas disposições relativas ao registo e gestão das informações privilegiadas antes da divulgação pública nos termos da lei. 2. Se a empresa preencheu as informações antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei
Escreva “arquivos de insiders de empresas listadas” e
Ao planejar eventos importantes, um memorando sobre o andamento dos eventos importantes deve ser formado e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. A empresa informa o insider da negociação de valores mobiliários e seus derivados dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes
Faça auto-exame. É necessário que os insiders encontrem informações privilegiadas
Se alguém negocia, divulga informações privilegiadas ou sugere que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação, seja para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar as informações relevantes e resultados de manuseio para a Bolsa de Valores de Shenzhen e escritório regulador de valores mobiliários local no prazo de 2 dias úteis. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e assuntos de valores mobiliários da empresa
O representante e o cônjuge do pessoal acima mencionado compram e vendem ações da empresa e
Se o Secretário do Conselho de Administração foi notificado por escrito do seu plano de negociação antes dos seus derivados.
5. Se as transações com partes relacionadas da empresa estão estritamente sujeitas à autoridade de aprovação e
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo. 4,Controlo interno dos fundos angariados 1. Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto angariado são responsáveis por:
Os fundos angariados devem ser armazenados numa conta especial e o acordo de angariação de fundos deve ser assinado atempadamente
Acordo tripartido de supervisão sobre o ouro. 2. O departamento de auditoria interna revisa os fundos levantados pelo menos trimestralmente
Realizar uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos angariados, e
Expressar opiniões sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos. 3) Excepto para as empresas financeiras, se a empresa não investiu os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada,
Não utilização dos fundos angariados para capitais de risco, directos ou indirectos
Investir em empresas cujo principal negócio é comprar e vender valores mobiliários, ou investir em penhor, empréstimos confiados e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada.
4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco,
Não alteração da orientação de investimento dos fundos angariados em capital de giro suplementar permanente
Os fundos obtidos em excesso não são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. Se a empresa preenche a “informação” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem do IPO:
A coluna “preenchimento de dados de pessoa relacionada” relata a carta da pessoa relacionada à Bolsa de Valores de Shenzhen
Descansa. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam pelo menos trimestralmente sim
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Uma transação de capital entre a empresa e pessoas relacionadas. 3. Se a empresa deixou claro que a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração são responsáveis pelas transações das partes relacionadas
a autoridade homologadora da Yi, formular procedimentos de revisão correspondentes, e
Para executar. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e ações de controle da empresa
Se o responsável pelo tratamento real e as pessoas relacionadas não têm direitos diretos ou indiretos
Ocupação indireta e disfarçada de fundos de empresas cotadas. 6,Controlo interno da garantia externa 1. A sociedade especifica nos estatutos a assembleia geral de accionistas e o conselho de administração
Sobre a autoridade de exame e aprovação de questões de garantia externa e violação de exame e aprovação
Sistema de responsabilização por procedimentos de autoridade e revisão.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e aprovação
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo. 7,Controlo interno dos grandes investimentos 1. Se a sociedade especificou nos estatutos a assembleia geral dos accionistas e o conselho de administração
A autoridade de exame e aprovação e os procedimentos de revisão para investimentos importantes são:
Se a autoridade de aprovação e os procedimentos de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Se o grande investimento da empresa está estritamente sujeito à autoridade de aprovação e aprovação
Discutir procedimentos e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o período de capital de giro
Sala; (2) É necessário alterar a direção de investimento dos fundos angariados para um suplemento permanente
No prazo de 12 meses a contar do capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Acionista controlador e accionista controlador efectivo
Em caso de mudança na pessoa controladora, o novo acionista controlador e o controle efetivo são
Se a pessoa completou a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a conclusão da mudança. 2. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram
Conselho de Administração, Supervisores e Gestores Superiores
A declaração e a carta de compromisso devem ser submetidas à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho, se o diretor independente tem o nome e número de dias do diretor independente a cada ano
O tempo de produção de Liu Dongjin não é inferior a 15 dias
Construção e implementação de gestão, controle interno e outros sistemas Li Xiaowei 15
Realizar inspeção no local sobre a implementação da resolução do conselho de administração. Yu Changjiang 15
Hitevision Co.Ltd(002955) conselho de administração 27 de abril de 2022
