Fujian Snowman Co.Ltd(002639) Aplicação de regras de controlo interno formulário de auto-inspecção
Código de títulos: Fujian Snowman Co.Ltd(002639) abreviatura de títulos: Fujian Snowman Co.Ltd(002639) regras de controlo interno implementação auto-inspecção formulário
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro, nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Verifique os seguintes itens uma vez:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) As transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e sistema de confidencialidade interna de informações importantes. 2. Se a empresa designa ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo de comércio eletrônico e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa exige que o objeto específico assine a carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com o objeto específico. 4. Após as atividades de relacionamento com investidores da empresa, os dois são
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Dentro do dia de negociação, se a forma de registro das atividades de relações com investidores é preparada, e a forma e as apresentações usadas no processo das atividades, documentos e outros anexos (se houver) são publicados no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo, bem como no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei. 2. Se a empresa preencheu os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e formou um memorando sobre o andamento de grandes eventos no planejamento de grandes eventos, e se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que o insider das informações internas conduz a negociação de insider, divulga as informações internas ou sugere que outros usem as informações internas para negociação, seja para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes superiores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados. 5. Se as transações de partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação, revisam procedimentos e cumprem oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controlo interno dos fundos angariados 1.Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto angariado armazenam os fundos angariados numa conta especial e assinam o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados a tempo. 2. Se o departamento de auditoria interna audita a utilização e armazenamento dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos angariados. 3. Excepto para empresas financeiras, quer a empresa tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de activos financeiros de negociação e activos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros, gestão financeira confiada, etc., e não tenha utilizado os fundos angariados para capital de risco, directa ou indirectamente investido em empresas cuja actividade principal seja a negociação de valores mobiliários, ou utilizado para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direção de investimento dos fundos angariados para capital de giro suplementar permanente e não utilizou permanentemente os fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Se os dados da empresa afiliada são reportados à bolsa de valores de Shenzhen pela primeira vez no prazo de 10 dias após a “informação comercial da empresa afiliada é reportada à Bolsa de Valores de Shenzhen”. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
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2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou. 4. Se os acionistas diretos da empresa listada, supervisores, controladores indiretos e suas afiliadas reais não existem. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade homologadora, revisa procedimentos e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão cumprem as disposições das leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade homologadora, revisa procedimentos e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações para grandes investimentos. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para reabastecimento permanente do capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se o acionista controlador ou controlador real mudar, se o novo acionista controlador ou controlador real completa a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se o diretor independente tem o nome e o número de dias para cada diretor independente
Use não menos do que dez dias por ano para pagar 12 yuan à produção e operação da empresa
A construção e implementação de sistemas de status, gestão e controle interno são Hongbo
12. Inspeção no local sobre a implementação das resoluções do conselho de administração
Verificado. Zeng Zhenglin 12
Fujian Snowman Co.Ltd(002639) conselho de administração 27 de abril de 2022
