TCL Technology Group Co., Ltd.
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Tcl Technology Group Corporation(000100) (doravante referidos como “a empresa” ou “a empresa”), somos responsáveis e responsáveis em estrita conformidade com as disposições e requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as orientações sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outras leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes Executar fielmente e seriamente os deveres e obrigações de diretores independentes, participar ativamente do conselho de administração da empresa, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre propostas relevantes. Na perspectiva dos interesses de todos os acionistas, este trabalho apresenta opiniões e sugestões úteis sobre as ideias estratégicas da empresa, desenvolvimento tecnológico, controle de riscos e outras questões importantes, que têm desempenhado um bom papel na promoção do aprimoramento do mecanismo de governança corporativa e salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os investidores. O principal trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação e votação
Em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração. Os procedimentos de convocação da reunião foram alinhados com as leis e regulamentos, legais e efetivos. Não temos objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa. Após cuidadosa deliberação, votámos a favor de todas as propostas do Conselho de Administração em 2021, e não houve objeção ou abstenção.
Participação de administradores independentes no conselho de administração e na assembleia geral
A presença no local durante o período de referência é confiada pela parte correspondente.
O sobrenome do diretor independente participará da reunião do conselho de administração, da reunião do conselho de administração e da reunião do conselho de administração. O número de vezes que o diretor ausente não comparecer pessoalmente à reunião de acionistas será calculado a partir do número de vezes que compareceu à reunião do conselho de administração.
Gan Yong 11 1 100 0 0 No 0
Chen Xi 11 1 100 0 0 No 1
Wan Liangyong 11 1 100 0 0 No 1
Liu Xun CI 11 1 100 00 No 5
2,Pareceres de directores independentes:
Durante o período de referência, emitimos pareceres independentes sobre as seguintes questões:
Por favor, consulte o tipo para o momento da publicação
Proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade e relatório de avaliação do controlo interno em 2020
Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
Proposta relativa à remuneração anual dos administradores, supervisores e gestores superiores
Proposta sobre a previsão de transações de partes relacionadas com Shenzhen Jucai Supply Chain Technology Co., Ltd
Proposta sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021
Proposta de arrendamento diário ligado da empresa em 2021
Em 10 de março de 2021, a proposta sobre o estabelecimento conjunto da tecnologia de semicondutores TCL (Guangdong) Co., Ltd. e a transação conjunta relacionada da TCL Technology Group Finance Co., Ltd. continuaram a fornecer serviços financeiros à TCL industrial significado Holding Co., Ltd. e renovou o contrato de serviço financeiro
Proposta de transação conjunta, proposta de garantia para subsidiárias em 2021 e proposta de garantia para subsidiárias em 2020
Notas especiais sobre investimento de valores mobiliários e assuntos relacionados com investimento de valores mobiliários e gestão financeira em 2021
Relatório de avaliação de risco contínuo da TCL Technology Group Finance Co., Ltd
Instruções especiais sobre ocupação de capital e garantia externa dos acionistas e outras partes relacionadas
Operações de derivados financeiros realizadas pela empresa em 2020
Proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de desenvolvimento não público de ações A
Proposta de oferta não pública de ações em 2021
Proposta sobre o plano de oferta pública de ações e relatório especial sobre a utilização de recursos captados na época anterior
Proposta sobre o relatório, proposta sobre o relatório de análise de viabilidade do desenvolvimento não público de ações da empresa em 2021 e da utilização de recursos em 8 de abril de 2021, proposta sobre as medidas de preenchimento para o retorno à vista diluído das ações do banco italiano em 2021 e proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas
Autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados com a oferta não pública de ações em 2021
Proposta sobre o fornecimento de apoio para a tecnologia fotoelétrica da exposição do semicondutor Co. de Guangzhou Huaxing, Ltd
Proposta relativa aos seguros
Em 27 de abril de 2021, as matérias relativas ao suplemento dos diretores do sétimo conselho de administração da empresa, a mesma proposta de concessão de garantias para subsidiárias e as transações de derivados financeiros realizadas no primeiro trimestre de 2021 significavam:
Proposta de venda de capital próprio e transações de partes relacionadas de serviços financeiros Guangzhou, proposta de realização de negócios de factoring e transações de partes relacionadas de contas a receber em 21 de maio de 2021, proposta de aumento de capital e expansão de ações e transações de partes relacionadas propostas pela Tianjin Huanxin Technology Development Co., Ltd
Proposta de adaptação do relatório sobre a recompra de algumas acções públicas
Proposta de recompra de algumas ações públicas em 2021
A solução do plano de incentivo de ações e do segundo período de liberação do “plano global de criação e fruição da fase II” é a mesma que a proposta sobre o cumprimento das condições de restrição de vendas em 20 de junho de 2021, e a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas de 2019, mas ainda não liberadas
Proposta sobre consideração do TCL Technology Group Co., Ltd
Proposta de Plano de Propriedade de Ações de Funcionários (fase I) (Projeto) de 2021 a 2023
Sobre TCL Technology Group Co., Ltd
Proposta de previsão de limite de garantia para subsidiárias, proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa em 9 de agosto de 2021, instruções especiais sobre a ocupação de fundos e intenção de garantia externa dos acionistas controladores da empresa e demais partes relacionadas, e transações de derivados financeiros realizadas no primeiro semestre de 2021
Importa.
Em 27 de setembro de 2021, foi acordada a proposta de transferência de capital próprio de subsidiárias e transações de partes relacionadas
Proposta de adaptação do plano da empresa para desenvolvimento não público de ações em 2021
Proposta sobre o plano de oferta não pública de ações da companhia em 2021 (Versão Revisada)
Em 1º de novembro de 2021, a proposta de relatório de análise de viabilidade do uso de recursos captados pela oferta não pública de ações da companhia em 2021 (Versão Revisada) e a proposta de medidas de preenchimento e compromissos relevantes para o retorno imediato diluído da oferta não pública de ações da companhia em 2021 (Versão Revisada)
Proposta
Em 2 de dezembro de 2021, a proposta sobre aumento de capital de Wuhan Huaxing e investimento em “o mesmo projeto de expansão da linha de produção do dispositivo de exibição novo do semicondutor da 6ª geração” significa
3,Outros trabalhos e sugestões sobre a protecção dos direitos e interesses dos investidores
(I) desempenhar seriamente as funções de membros do comitê profissional do conselho de administração
1. Desempenho do comité de auditoria
Durante o período de relatório, como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, em estrita conformidade com os requisitos do regulamento interno do comitê de auditoria do conselho de administração da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e da empresa, e com base nos princípios de diligência e busca da verdade a partir de fatos, promoveu ativamente o trabalho de auditoria da empresa em 2021.Durante a auditoria do relatório anual, dois comitês de auditoria foram realizados para revisar o plano de auditoria e demonstrações financeiras da empresa, E totalmente comunicado com o contador de auditoria anual.
2. Desempenho da comissão de remuneração e avaliação
Durante o período analisado, como membro da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhou as suas funções em estrita conformidade com o regulamento interno da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e o funcionamento da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração cumpriu os requisitos pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais.
3. Desempenho da comissão de nomeação
Durante o período de relatório, como membro do comitê de nomeação do conselho de administração, ele desempenhou funções relevantes em estrita conformidade com o regulamento interno do comitê de nomeação do conselho de administração, entendeu ativamente a estrutura humana e as responsabilidades do cargo dos executivos seniores da empresa, revisou cuidadosamente as qualificações dos executivos seniores candidatos e nomeou candidatos qualificados para o conselho de administração. O comitê de nomeação realizou duas reuniões e deliberaram e aprovaram a proposta de adicionar diretores ao 7º conselho de administração, a proposta de nomear o Sr. Wang Cheng como diretor operacional (COO) e a proposta de nomear a Sra. Li Jian como diretor financeiro (CFO).
4. Comité de Estratégia
Durante o período de relato, como membro do comitê de estratégia, desempenhou funções relevantes em estrita conformidade com o regulamento interno do comitê de estratégia do conselho de administração, compreendeu profundamente o status operacional da empresa, comunicou-se com a direção da empresa sobre importantes decisões de investimento e financiamento e apresentou sugestões práticas sobre o funcionamento diário e desenvolvimento estratégico da empresa.
II) Investigação e sugestões
Em 2021, tivemos um conhecimento aprofundado da produção e operação da empresa, situação financeira, implementação do sistema de controle interno, implementação de resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e continuamos acompanhando e prestando atenção a elas, e ouvimos o relatório da gestão da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada. Sugere-se que a empresa acompanhe e melhore o sistema de controle interno de acordo com as últimas leis e regulamentos, implemente rigorosamente o processo de controle interno, controle o risco de investimento, acompanhe oportunamente as mudanças do ambiente industrial e faça ajustes, melhore a rentabilidade do negócio principal e mantenha a competitividade central da empresa.
(III) investigação sobre estrutura de governança corporativa e gestão operacional
Em 2021, revisamos cuidadosamente as informações fornecidas pela empresa antecipadamente para as principais propostas de transação de partes relacionadas consideradas e decididas na reunião do conselho, investigamos e compreendemos ativamente a situação do pessoal relevante, exercemos o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente e apresentamos várias sugestões. Nesta base, temos uma profunda compreensão da melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, gestão financeira da empresa, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e andamento de projetos de investimento, produção e operação da empresa e governança legal, desempenhou plenamente as funções de diretores independentes e promoveu a cientificidade e racionalidade da tomada de decisões do conselho de administração, Proteger com firmeza os interesses da empresa e dos acionistas.
4,Outras condições de trabalho
(I) não há proposta de convocação do conselho de administração;
