Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
De 21 de junho de 2021 a 31 de dezembro de 2021, como diretor independente do Quinto Conselho de Administração de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (doravante referida como “a empresa”) (apresentei minha renúncia à empresa em 27 de outubro de 2021. A empresa ainda não foi eleita por eleição), durante o meu mandato, trabalhei em estrita conformidade com o direito das sociedades, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela CSRC, as Regras de Listagem de Ações de Jóias da Bolsa de Shenzhen As disposições e requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes da empresa, regularmente entender e inspecionar o funcionamento da empresa, executar seriamente os deveres de diretores independentes e cumprir seus deveres e deveres diligentemente; Participe ativamente de reuniões relevantes, analise cuidadosamente as propostas de reuniões e materiais relevantes, participe ativamente na discussão de vários tópicos e apresente sugestões, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, participe sempre na tomada de decisões da empresa de uma posição independente e imparcial, dê pleno desempenho ao papel de diretores independentes, promova ativamente o bom sistema de controle interno da empresa e o funcionamento padronizado, e proteja os interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
De acordo com os requisitos relevantes de Várias Disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen emitidas pela CSRC, o relatório sobre meu desempenho de funções como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, minha presença no conselho de administração durante meu mandato é a seguinte:
Nome da reunião realizada este ano: Durante o meu mandato, se fui chamado pessoalmente e confiado a estar ausente por duas vezes consecutivas
Número de reuniões do conselho de administração número de reuniões do conselho de administração número de lugares número de vezes de participação na reunião presencial
Du min 10 5 0 0 no
Antes da reunião, obtive oportunamente os materiais e informações necessários para a revisão da reunião e, após cuidadosa consideração de todas as propostas apresentadas ao conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre questões importantes, incluindo 4 votos favoráveis, 1 abstenção e nenhum voto negativo. A convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas que me assistam obedecem aos procedimentos legais.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Participei pessoalmente da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021.
Durante o mandato do convocador deste ano, ele foi chamado a participar da reunião confiada
Nome número das ausências
Número de assembleias gerais orientais número de assembleias de accionistas número de assembleias de accionistas número de lugares
Du min 4 1 0 0 0
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, durante o meu mandato, revisei cuidadosamente as principais questões da empresa com outros diretores independentes e expressei as seguintes opiniões:
1. Em 23 de junho de 2021, realizou-se a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração para expressar opiniões independentes claramente acordadas sobre os assuntos considerados na reunião de que a empresa adicionou garantia hipotecária ao banco e forneceu garantia para subsidiárias integralmente detidas.
2. Em 25 de agosto de 2021, realizou-se a quarta reunião do Quinto Conselho de Administração, que antes da reunião, emitiu pareceres de aprovação prévia sobre o aumento de capital e expansão acionária da subsidiária integral e a renúncia ao direito de aumento de capital da subsidiária integral e das transações de partes relacionadas consideradas na reunião, e a ocupação dos fundos da companhia pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas Garantia externa, aumento de capital e expansão de ações de filiais detidas integralmente e renúncia a pareceres independentes sobre direitos de aumento de capital e transações com partes relacionadas de filiais detidas integralmente.
Acredito que as principais questões consideradas pela empresa durante o meu mandato em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos da empresa para considerar e votar assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Desempenho dos comités profissionais
Não ocupo nenhuma posição no comitê profissional da empresa.
4,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, utilizei reuniões e outros momentos para conduzir investigações in loco sobre o planejamento estratégico da empresa, situação financeira, estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração, ouvir atentamente o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento de cada etapa e o andamento de grandes eventos, e entender a produção e operação da empresa; Ao mesmo tempo, comunicou efetivamente com as instituições de gestão e auditoria sobre os problemas encontrados no processo de auditoria financeira para garantir a autenticidade, legalidade e conformidade das informações divulgadas pela empresa. 5,Formação e aprendizagem
Durante o período de relato, continuei a fortalecer o estudo das leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos relevantes das sociedades cotadas, aprofundar minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, compreender de forma abrangente vários sistemas relacionados à gestão das sociedades cotadas e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, Fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e melhorar o nível de operação padrão da empresa.
6,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o meu mandato em 2021, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e instei a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas de gestão para divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar as funções de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, eu sempre adero ao princípio de prudência, diligência e lealdade, entendo profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e progresso de projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Durante o meu mandato em 2021, exerci efetivamente as funções de diretor independente. Para cada proposta a ser considerada pelo conselho de administração, primeiro revisei cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas, e com base nisso exerci meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
7,Outras condições de trabalho
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração.
2. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
3. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
4. Demiti-me como diretor independente em 27 de outubro de 2021 e repetidamente instei a empresa a realizar uma assembleia geral de acionistas para eleger novos diretores independentes, mas até agora não houve resultado.
Desde a disputa patrimonial da empresa em 2021, pedi repetidamente aos novos e antigos acionistas controladores que afastassem a disputa dos interesses da sociedade cotada, focassem na situação geral, elaborassem esquemas e medidas práticas para resolver os problemas existentes na atual governança corporativa e salvaguardassem os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios acionistas.
Por último, gostaria de expressar o meu respeito e os meus sinceros agradecimentos ao Conselho de Administração, à equipa de gestão e ao pessoal relevante pela sua cooperação activa e eficaz e apoio no processo de desempenho das minhas funções.
É por este meio comunicado. Obrigado!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Director independente: Du min
25 de Abril de 2002
