Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
De 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, como diretor independente do Quarto Conselho de Administração de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (doravante denominada “a empresa”) Diretores independentes do 5º conselho de administração (em setembro de 2021, a empresa recebeu uma decisão civil do Tribunal Popular da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Xuzhou, província de Jiangsu, proibindo a empresa de eleger a si mesmos e outros como diretores independentes do 5º conselho de administração na resolução da Assembleia Geral Anual 2020 feita pela empresa em 21 de maio de 2021), e o mandato deve estar em estrita conformidade com a lei das sociedades A orientação sobre o estabelecimento do sistema de diretor independente em empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, documentos normativos, as disposições e requisitos da carta da empresa, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes da empresa emitidos pelo CSRC, e regularmente entender e inspecionar a operação da empresa, Executar conscientemente as funções de diretores independentes, escrupulosamente e diligentemente; Participe ativamente de reuniões relevantes, analise cuidadosamente as propostas de reuniões e materiais relevantes, participe ativamente na discussão de vários tópicos e apresente sugestões, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, participe sempre na tomada de decisões da empresa de uma posição independente e imparcial, dê pleno desempenho ao papel de diretores independentes, promova ativamente o bom sistema de controle interno da empresa e o funcionamento padronizado, e proteja os interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
De acordo com os requisitos relevantes de Várias Disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen emitidas pela CSRC, o relatório sobre meu desempenho de funções como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, minha presença no conselho de administração durante meu mandato é a seguinte:
Nome realizado este ano durante o meu mandato, se estive ausente do Conselho de Administração por duas vezes consecutivas, o número de reuniões do Conselho de Administração, o número de lugares, o número de vezes em que assisti pessoalmente à reunião
Huang Huamin 9 0 0 0 no
Antes da reunião, obtive oportunamente os materiais e informações necessários para a revisão da reunião e, após cuidadosa consideração de todas as propostas apresentadas ao conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre questões importantes, incluindo 8 votos favoráveis, 1 abstenção e nenhum voto negativo. A convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas que me assistam obedecem aos procedimentos legais.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Participei pessoalmente da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2021, da assembleia geral anual em 2020, da segunda assembleia geral extraordinária em 2021 e da terceira assembleia geral extraordinária em 2021.
Durante o mandato do convocador deste ano, ele foi chamado a participar da reunião confiada
Nome número de ausências número de assembleias gerais orientais número de assembleias de accionistas número de assembleias de accionistas número de lugares
Huang Huamin 4 400
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, durante o meu mandato, revisei cuidadosamente as principais questões da empresa com outros diretores independentes e expressei as seguintes opiniões:
1. No dia 2 de abril de 2021, realizou-se a 30ª reunião do Quarto Conselho de Administração para expressar pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de cessação do desenvolvimento não público de ações e a proposta de assinatura entre a sociedade e assinantes submetida à reunião para deliberação.
2. No dia 28 de abril de 2021, realizou-se a 31ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Anteriormente à reunião, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia sobre assuntos submetidos a consideração, tais como a renovação da empresa de contabilidade e as transações diárias previstas da empresa em 2021, e o relatório de autoavaliação sobre o controle interno da empresa em 2020, a ocupação de fundos não operacionais e as transações de capital de outras partes conectadas e garantias externas da empresa em 2020 Sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o emprego continuado das empresas de contabilidade, a aplicação da empresa e suas subsidiárias para linhas de crédito e garantias bancárias em 2021, as transações diárias esperadas da empresa em 2021, a exclusão da Herman Schmitz Co., Ltd. do escopo das demonstrações consolidadas da empresa Sobre erros contábeis e ajuste retroativo na fase inicial, assuntos envolvidos em pareceres de auditoria não padronizados, eleição geral do conselho de administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração, eleição geral do conselho de administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores independentes do Quinto Conselho de Administração, transferência de capital próprio da Shenzhen Juneng Weiye Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa Expressar opiniões independentes explícitas e acordadas sobre a transferência de capital próprio da Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral.
3. No dia 21 de maio de 2021, realizou-se a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração, tendo sido expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores considerada na reunião.
4. Em 4 de junho de 2021, realizou-se a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração, e com base na posição de julgamento independente, foram expressas as opiniões independentes explicitamente acordadas sobre a proposta de eleição de diretores independentes do Quinto Conselho de Administração consideradas na reunião.
5. Em 23 de junho de 2021, realizou-se a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração para expressar opiniões independentes claramente acordadas sobre os assuntos considerados na reunião de que a empresa adicionou garantia hipotecária ao banco e forneceu garantia para subsidiárias integralmente detidas.
6. Em 25 de agosto de 2021, realizou-se a quarta reunião do Quinto Conselho de Administração, que antes da reunião, emitiu pareceres de aprovação prévia sobre o aumento de capital e expansão acionária da subsidiária integral e a renúncia ao direito de aumento de capital da subsidiária integral e das transações de partes relacionadas consideradas na reunião, e a ocupação dos fundos da companhia pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas Garantia externa, aumento de capital e expansão de ações de filiais detidas integralmente e renúncia a pareceres independentes sobre direitos de aumento de capital e transações com partes relacionadas de filiais detidas integralmente.
Acredito que as principais questões consideradas pela empresa durante o meu mandato em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos da empresa para considerar e votar assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Desempenho dos comités profissionais
1. Desempenho no comitê de estratégia
Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa, durante o meu mandato em 2021, de acordo com os requisitos relevantes das regras de implementação do comitê especial do conselho de administração da empresa, pude desempenhar seriamente as funções de diretores independentes, entender ativamente o funcionamento e o desenvolvimento da indústria da empresa, estudar e apresentar sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa e importantes decisões de investimento, tomar as decisões do conselho de administração mais científicas e participar ativamente do trabalho relevante do comitê de estratégia, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de estratégia.
2. Exercício de funções no comité de auditoria
Como convocadora do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, participei do trabalho diário do comitê de auditoria e revisei, discuti e deliberava sobre auditoria interna da empresa, controle interno, mudança de empresa de contabilidade e outros assuntos. Presidido sobre o trabalho de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes, revisou o sistema de controle interno da empresa e implementação, revisou as políticas contábeis da empresa, entendeu o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, supervisionou e orientou o departamento de auditoria interna para realizar inspeções e avaliações regulares e irregulares da gestão e operação financeira da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações do convocador do comitê de auditoria.
3. Exercício de funções na comissão salarial e de avaliação
Como membro da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, durante o meu mandato em 2021, participei no trabalho diário da comissão de remuneração e avaliação de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, apresentei sugestões sobre as normas e procedimentos de remuneração e avaliação dos diretores e gerentes seniores da empresa e cumpri as obrigações e obrigações dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
4,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, utilizei reuniões e outros momentos para conduzir investigações in loco sobre o planejamento estratégico da empresa, situação financeira, estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração, ouvir atentamente o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento de cada etapa e o andamento de grandes eventos, e entender a produção e operação da empresa; Ao mesmo tempo, comunicou efetivamente com as instituições de gestão e auditoria sobre os problemas encontrados no processo de auditoria financeira para garantir a autenticidade, legalidade e conformidade das informações divulgadas pela empresa.
5,Formação e aprendizagem
Durante o período de relato, continuei a fortalecer o estudo das leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos relevantes das sociedades cotadas, aprofundar minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, compreender de forma abrangente vários sistemas relacionados à gestão das sociedades cotadas e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, Fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e melhorar o nível de operação padrão da empresa.
6,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o meu mandato em 2021, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e instei a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas de gestão para divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar as funções de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, eu sempre adero ao princípio de prudência, diligência e lealdade, entendo profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e progresso de projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Durante o meu mandato em 2021, exerci efetivamente as funções de diretor independente. Para cada proposta a ser considerada pelo conselho de administração, primeiro revisei cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas, e com base nisso exerci meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
7,Outras condições de trabalho
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração.
2. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
3. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
4. Demiti-me como diretor independente em 27 de outubro de 2021 e repetidamente instei a empresa a realizar uma assembleia geral de acionistas para eleger novos diretores independentes, mas até agora não houve resultado.
Desde a disputa patrimonial da empresa em 2021, pedi repetidamente aos novos e antigos acionistas controladores que afastassem a disputa dos interesses da sociedade cotada, focassem na situação geral, elaborassem esquemas e medidas práticas para resolver os problemas existentes na atual governança corporativa e salvaguardassem os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios acionistas. Embora o Tribunal Popular da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Xuzhou tenha tomado a decisão da assembleia geral anual de acionistas de 2020 de eleger-me e outros como diretores independentes do Quinto Conselho de Administração, e a empresa também parou de pagar subsídios a diretores independentes, e as condições para o desempenho das funções de diretores independentes foram limitadas, eu ainda desempenhei ativamente minhas funções e desempenhei minhas funções diligentemente pelos interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas de pequeno e médio porte.
Por último, gostaria de expressar o meu respeito e os meus sinceros agradecimentos ao Conselho de Administração, à equipa de gestão e ao pessoal relevante pela sua cooperação activa e eficaz e apoio no processo de desempenho das minhas funções.
É por este meio comunicado. Obrigado!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Director independente: Huang Huamin
25 de Abril de 2002
