Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
De 1 de janeiro de 2021 a 21 de maio de 2021, como diretor independente do 5º conselho de administração de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (doravante referido como “a empresa”), servi em estrita conformidade com a lei das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas listadas da China Securities Regulatory Commission, as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as disposições e requisitos de leis e regulamentos, documentos normativos, como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, os estatutos, sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas relevantes da empresa, regularmente entender e inspecionar o funcionamento da empresa, executar seriamente as funções de diretores independentes e cumprir seus deveres e deveres diligentemente; Participe ativamente de reuniões relevantes, analise cuidadosamente as propostas de reuniões e materiais relevantes, participe ativamente na discussão de vários tópicos e apresente sugestões, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, participe sempre na tomada de decisões da empresa de uma posição independente e imparcial, dê pleno desempenho ao papel de diretores independentes, promova ativamente o bom sistema de controle interno da empresa e o funcionamento padronizado, e proteja os interesses legítimos de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
De acordo com os requisitos relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, reporto meu desempenho de funções de diretor independente durante o meu mandato em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, minha presença no conselho de administração durante meu mandato é a seguinte:
Nome realizado este ano durante o meu mandato, se estive ausente do Conselho de Administração por duas vezes consecutivas, o número de reuniões do Conselho de Administração, o número de lugares, o número de vezes em que assisti pessoalmente à reunião
Sun Jian 9 4 0 0 no
Antes da reunião, obtive oportunamente os materiais e informações necessários para a deliberação da reunião. Após deliberação cuidadosa de todas as propostas apresentadas ao conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre questões importantes. Todas as propostas não prejudicaram os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, pelo que votei a favor sem objeção ou abstenção. A convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas em que participei obedecem aos procedimentos legais, e a tomada de decisões empresariais relevantes e outros assuntos importantes foram sujeitos a procedimentos de aprovação relevantes, legais e eficazes.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Participei pessoalmente da primeira assembleia geral extraordinária em 2021, da assembleia geral anual em 2020 e da segunda assembleia geral extraordinária em 2021.
Durante o mandato do convocador deste ano, ele foi chamado a participar da reunião confiada
Nome número de ausências número de assembleias gerais orientais número de assembleias de accionistas número de assembleias de accionistas número de lugares
Sun Jian 4 3 3 0 0
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, durante o meu mandato, revisei cuidadosamente as principais questões da empresa com outros diretores independentes e expressei as seguintes opiniões:
1. No dia 2 de abril de 2021, realizou-se a 30ª reunião do Quarto Conselho de Administração para expressar pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de cessação do desenvolvimento não público de ações e a proposta de assinatura entre a sociedade e assinantes submetida à reunião para deliberação.
2. No dia 28 de abril de 2021, realizou-se a 31ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Anteriormente à reunião, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia sobre assuntos submetidos a consideração, tais como a renovação da empresa de contabilidade e as transações diárias previstas da empresa em 2021, e o relatório de autoavaliação sobre o controle interno da empresa em 2020, a ocupação de fundos não operacionais e as transações de capital de outras partes conectadas e garantias externas da empresa em 2020 Sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o emprego continuado das empresas de contabilidade, a aplicação da empresa e suas subsidiárias para linhas de crédito e garantias bancárias em 2021, as transações diárias esperadas da empresa em 2021, a exclusão da Herman Schmitz Co., Ltd. do escopo das demonstrações consolidadas da empresa Sobre erros contábeis e ajuste retroativo na fase inicial, assuntos envolvidos em pareceres de auditoria não padronizados, eleição geral do conselho de administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração, eleição geral do conselho de administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores independentes do Quinto Conselho de Administração, transferência de capital próprio da Shenzhen Juneng Weiye Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa Expressar opiniões independentes explícitas e acordadas sobre a transferência de capital próprio da Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral.
3. No dia 21 de maio de 2021, realizou-se a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração, tendo sido expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores considerada na reunião.
4. Em 4 de junho de 2021, realizou-se a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração, e com base na posição de julgamento independente, foram expressas as opiniões independentes explicitamente acordadas sobre a proposta de eleição de diretores independentes do Quinto Conselho de Administração consideradas na reunião.
Acredito que as principais questões consideradas pela empresa durante o meu mandato em 2021 estão em consonância com o disposto no direito das sociedades, no direito dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos da empresa para considerar e votar assuntos importantes são legais e eficazes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Supervisionar e inspecionar a implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa
Exortar a empresa a fazer um bom trabalho de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, de modo a garantir a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
4,Investigação no local da empresa
Durante o meu mandato em 2021, utilizei reuniões e outros momentos para conduzir investigações in loco sobre o planejamento estratégico da empresa, situação financeira, estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e implementação de resoluções do conselho de administração, ouvir atentamente o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento de cada etapa e o andamento de grandes eventos, e entender a produção e operação da empresa; Ao mesmo tempo, comunicou efetivamente com as instituições de gestão e auditoria sobre os problemas encontrados no processo de auditoria financeira para garantir a autenticidade, legalidade e conformidade das informações divulgadas pela empresa.
5,Formação e aprendizagem
Durante o período de relato, continuei a fortalecer o estudo das leis, regulamentos e diversas normas e regulamentos relevantes das sociedades cotadas, aprofundar minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, compreender de forma abrangente vários sistemas relacionados à gestão das sociedades cotadas e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, Fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, e melhorar o nível de operação padrão da empresa.
6,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o meu mandato em 2021, continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e instei a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas de gerenciamento de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Executar os deveres de diretores independentes de acordo com a lei das sociedades, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos; Ao mesmo tempo, eu sempre adero ao princípio de prudência, diligência e lealdade, entendo profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e progresso de projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Durante o meu mandato, em 2021, desempenhei efetivamente as funções de conselheiros independentes. Para cada proposta a ser considerada pelo conselho de administração, primeiro revisei cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas, e, com base nisso, exerci meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
7,Outras condições de trabalho
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração.
2. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
3. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e ofereço conselhos e sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Fazer uso de seu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões construtivas para o desenvolvimento da empresa e fornecer referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Por último, gostaria de expressar o meu respeito e os meus sinceros agradecimentos ao Conselho de Administração, à equipa de gestão e ao pessoal relevante pela sua cooperação activa e eficaz e apoio no processo de desempenho das minhas funções.
É por este meio comunicado. Obrigado!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) diretor independente: Sun Jian 25 de abril de 2002
