Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência para avaliação do relatório de controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração; A gerência é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco.
As principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) , tanque de armazenamento do porto de Dongguan Sanjiang Co., Ltd., Taicang Yanghong Petrochemical Co., Ltd., Nantong Yanghong petroquímico armazenamento e transporte Co., Ltd., Dongguan Hongchuan chemical storage Co., Ltd., Dongguan Hongyuan chemical storage Co., Ltd., Hongchuan Industrial Development (Hong Kong) Co., Ltd., Fujian Gangfeng Energy Co., Ltd., Dongguan Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics Development Co., Ltd. Zhongshan Jiaxin chemical storage and Logistics Co., Ltd., Zhongshan Zhongyu energy and Chemical Development Co., Ltd., Changshu Hongchuan petroquímico storage Co., Ltd., Taicang Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) highway port Comprehensive Service Co., Ltd., Suzhou Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics Development Co., Ltd., Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) logistics (Hong Kong) Co., Ltd., Nantong Hongzhi Chemical Logistics Co., Ltd., Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) logistics (Hong Kong) Co., Ltd., Nantong Hongzhi Chemical Logistics Co., Ltd. Changshu Hongchuan wanchuang warehousing and Logistics Co., Ltd. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As operações e assuntos incluídos no âmbito da avaliação incluem:
1. Estrutura organizacional
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou os Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”), o regulamento interno para Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) assembleia geral de acionistas (doravante referido como “regulamento interno para a assembleia geral de acionistas”) Rules of procedure of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) board of directors (hereinafter referred to as “rules of procedure of the board of directors”), rules of procedure of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) board of supervisors, working system of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) independent directors, working system of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Secretary of the board of directors, working rules of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) general manager and other rules and systems have defined the responsibilities and authorities in decision-making, implementation and supervision, forming a system with the general meeting of shareholders as the highest authority O Conselho de Administração é o órgão de decisão, o Conselho de Supervisores é o órgão de fiscalização, e a administração e as subsidiárias são os órgãos executivos, é uma estrutura de governança corporativa que desempenha suas funções, desempenha suas funções, coordena e controla e equilibra entre si. A Assembleia Geral de Acionistas é a mais alta autoridade da sociedade, exerce o poder de decisão sobre questões importantes, como a política empresarial, financiamento, investimento e distribuição de lucros da empresa de acordo com a lei, exerce as suas funções em estrita conformidade com o disposto nos estatutos sociais, no regulamento interno da Assembleia Geral de Acionistas e em outros sistemas, e assegura o funcionamento eficiente e padronizado e a tomada de decisões científicas da Assembleia Geral de Acionistas.
O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas, deliberando e deliberando sobre assuntos importantes da atividade empresarial da empresa, ou submetendo-os à assembleia geral de acionistas para deliberação. Todos os administradores desempenham com seriedade as suas funções, exercem o poder de decisão empresarial no âmbito das suas funções, em estrita conformidade com as disposições dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de administração e de outros sistemas, e realizam regularmente inspecções abrangentes e avaliações de efeitos do controlo interno da empresa. O conselho de administração da empresa possui cinco comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Indicação, Comitê de Auditoria, Comitê de Remuneração e Avaliação e Comitê de Segurança, Meio Ambiente, Saúde e Inovação, e formulou regras de trabalho correspondentes dos comitês especiais, clarificou as responsabilidades, autoridades e procedimentos de trabalho de cada comitê especial e melhorou a eficiência operacional do conselho de administração. O escritório do conselho de administração da empresa, como organização de trabalho de assuntos sob o conselho de administração, é responsável por coordenar assuntos relevantes e envolver-se na divulgação de informações da empresa, gestão de relações com investidores e outros trabalhos.
O Conselho de Supervisores é responsável pela Assembleia Geral de Acionistas e é a organização de supervisão da sociedade, supervisiona e fiscaliza o desempenho das funções e o estatuto financeiro dos administradores e gestores superiores de acordo com a lei, de modo a salvaguardar os legítimos direitos e interesses da sociedade e da maioria dos acionistas.
A direção é especificamente responsável pela implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, presidindo à produção diária, operação e gestão da empresa, e fazendo ajustes oportunos de acordo com as necessidades da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios.
A empresa implementa uma gestão plana para suas subsidiárias. Com base em considerar plenamente as características de negócios de cada subsidiária, a empresa estabelece e melhora o sistema de controle interno. Cada centro da empresa fornece orientação profissional, coordenação, supervisão e apoio aos departamentos de contrapartida da subsidiária. A empresa implementa uma gestão unificada para o cenário institucional, alocação de fundos e pessoal de suas subsidiárias para garantir a concentração efetiva da empresa em operação e gestão.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabeleceu um comitê de estratégia sob o conselho de administração, e o presidente do comitê é o presidente da empresa, que é principalmente responsável por: (1) estudar, planejar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa; (2) Estudar e apresentar sugestões sobre grandes esquemas de investimento e financiamento sujeitos à aprovação do conselho de administração, conforme estipulado nos estatutos; (3) Estudar e apresentar sugestões sobre grandes investimentos estratégicos, grandes operações de capital ou fusões e aquisições que devem ser aprovadas pelo conselho de administração de acordo com os estatutos; (4) Estudar e apresentar sugestões sobre outras questões importantes que afetam o desenvolvimento da empresa; (5) Organizar reuniões de revisão de peritos para os assuntos acima referidos; (6) Verificar a aplicação das questões acima referidas.
Todos os anos, o Comitê de Estratégia da empresa considera de forma abrangente os fatores de influência, como políticas macroeconômicas, mudanças na demanda do mercado da China, tendência de desenvolvimento tecnológico, indústria e status de concorrente, analisa os próprios pontos fortes e fracos da empresa, ajusta oportunamente os objetivos de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa e decompõe-os em vários departamentos de negócios, de modo a garantir a realização dos objetivos estratégicos da empresa.
3. Recursos humanos
Aderindo ao conceito de gestão de “orientada para as pessoas” e com foco em “prestar atenção aos funcionários”, a empresa formulou um sistema de gestão de recursos humanos perfeito, incluindo procedimentos de gestão de recursos humanos, regulamentos de gestão de recrutamento, regulamentos de gestão de treinamento, regulamentos de gestão de contratos de trabalho, sistema de gestão de bem-estar e regulamentos de gestão de avaliação de pessoal, de modo que haja regras a seguir no emprego, treinamento, avaliação, gestão diária e outros vínculos do pessoal da empresa, Também formou um sistema de gestão e mecanismo de incentivo que atribui importância a excelentes talentos, e criou condições favoráveis para encontrar, cultivar, atrair e reter talentos.
A empresa adere à missão corporativa de “construir uma plataforma de desenvolvimento para funcionários”, atribui grande importância à formação interna de talentos da empresa, e treina funcionários de alta qualidade que atendam às exigências da empresa através de vários treinamentos on-the-job. Otimizar o uso de talentos dentro da empresa, combinar o sucesso da empresa com o crescimento pessoal e perceber a situação ganha-ganha entre a empresa e os funcionários. Para talentos de alto nível, foco em treinamento interno, competição aberta, recrutamento externo de talentos e introdução ativa.
4. Responsabilidade social
A empresa presta atenção à responsabilidade social corporativa, implementa HSE (saúde segurança meio ambiente), que é um sistema de gestão trinitária de saúde, segurança e proteção ambiental, preocupa-se com a segurança ocupacional dos funcionários e presta atenção ao impacto das atividades de produção empresarial na segurança social e proteção ambiental. Ao mesmo tempo, a empresa toma “construir uma plataforma de desenvolvimento para os funcionários, fornecer serviços de alta qualidade aos clientes, criar valor integral para a sociedade e obter ricos retornos para os acionistas” como sua missão corporativa, Preste atenção a todas as partes interessadas relevantes de forma integral e cultive valores positivos e senso de responsabilidade social.
5. Cultura corporativa
A gestão interna da empresa toma o desenvolvimento integral dos funcionários como núcleo, e torna a gestão da qualidade de toda a empresa ordenada e eficiente através da gestão científica. Ao mesmo tempo, trate cada cliente e cada pequeno problema com a maior sinceridade e sinceridade, melhore continuamente o sistema de gestão da qualidade da empresa e busque constantemente a perfeição para atender às expectativas dos clientes.
A empresa presta atenção em organizar e cultivar a construção da cultura corporativa com suas próprias características em combinação com a situação real, forma seis culturas corporativas com foco nos funcionários, incluindo HSE, satisfação, afeto familiar, cooperação, comunicação e liderança, estabelece o valor empresarial de “integridade, win-win, eficiência e inovação”, e está determinada a se tornar um fornecedor líder de serviços logísticos abrangentes inovadores de produtos petroquímicos na indústria.
6. Produção segura
A empresa sempre atribuiu grande importância à gestão da produção de segurança na área do reservatório e realizou trabalho de produção de segurança próximo ao conceito de gestão de segurança de “linha vermelha acima de tudo, responsabilidade acima de tudo, prevenção antes de tudo e gestão rigorosa acima de tudo”.
Em termos de estrutura organizacional, a empresa criou o comitê de segurança, saúde ambiental e inovação do conselho de administração, estabeleceu um sistema de inspeção de produção de segurança interno e externo perfeito e criou o centro de operação da China do Sul e o centro de operação da China Oriental, que são respectivamente responsáveis pela gestão da operação, proteção contra incêndios, saúde, segurança e proteção ambiental de subsidiárias no sul da China e leste da China; Ao mesmo tempo, a empresa também estabeleceu uma organização de gestão de segurança perfeita e rede de gestão, equipada com gerentes de segurança com tecnologia de gestão abrangente e rica experiência de trabalho, de modo a garantir a segurança da produção organizacionalmente.
Em termos de sistema de segurança, a empresa formula procedimentos de operação de segurança padronizados e científicos de acordo com os “três padrões em um”. O pessoal do departamento de operação deve realizar a operação segura em estrita conformidade com os requisitos de vários procedimentos de operação, tais como o procedimento de gestão de produtos químicos dentro e fora do armazém, o sistema de gestão de equipamentos e instalações de segurança e os procedimentos operacionais para carga e descarga de navios no cais do departamento de operação, e sempre tomar a segurança como premissa e foco de todas as operações; Ao mesmo tempo, através da inspeção de vários registros de operação, a empresa garante que os operadores realizem várias tarefas de trabalho em estrita conformidade com o processo de operação para evitar riscos de segurança no processo de operação.
Em termos de gestão de segurança, a empresa instalou sofisticados sistemas de monitoramento de segurança e proteção contra incêndios em cada área do reservatório. Durante a operação, equipamentos de monitoramento e medição em tempo real são usados para detectar os parâmetros do processo, quantidade e qualidade das mercadorias no processo de carga, descarga, isqueiro e trânsito. Através de inspeção rigorosa, os requisitos de serviço da empresa, os requisitos ambientais e de saúde e segurança ocupacional atendem aos padrões. Ao mesmo tempo, a empresa organiza regularmente e irregularmente exercícios internos de segurança contra incêndios e exercícios externos para melhorar efetivamente a capacidade da empresa de lidar com emergências.
7. Gestão dos fundos
A fim de fortalecer o controle de fundos da empresa, garantir a segurança dos fundos e melhorar a eficiência do uso dos fundos, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou a especificação básica do trabalho contábil, sistema de gestão de fundos, sistema de gestão de reembolso de despesas e sistema de gestão de pagamentos.A empresa é responsável pela padronização da gestão centralizada, alocação e uso de fundos, incluindo suas subsidiárias, e suas subsidiárias são responsáveis pela gestão diária dos fundos, Através do estabelecimento de procedimentos rigorosos de aprovação e autorização do fundo, o risco de atividades do fundo foi efetivamente evitado.
8. Contratos públicos
A empresa formulou o sistema de gerenciamento de compras, que define os procedimentos para a formulação e aprovação de planos de compras, inquérito e determinação de fornecedores, conclusão e aprovação de contratos, aquisição e aceitação, pagamento e aprovação, e implementa a separação, restrição e supervisão de postos incompatíveis para garantir que o inventário da empresa seja mantido em um nível razoável, controle estritamente a quantidade e qualidade de compras, reduzir custos de compras, melhorar a rotatividade de estoque e reduzir riscos de compras.
Ao mesmo tempo, a fim de gerenciar cientificamente os fornecedores e garantir que a qualidade dos materiais adquiridos pela empresa e a qualidade dos projetos de construção terceirizados atendam aos requisitos do departamento de demanda, a empresa formulou o procedimento de gerenciamento de fornecedores para esclarecer o princípio de busca de fornecedores e fortalecer a avaliação do fornecedor através da avaliação anual da qualidade do fornecedor, data de entrega, segurança, proteção ambiental e cooperação, de modo a melhorar ainda mais a eficiência da aquisição e reduzir o custo da aquisição. 9. Gestão de activos
A empresa pertence à indústria de ativos pesados, e fortalecer a gestão de ativos é uma parte importante da gestão diária da empresa. A fim de melhorar a eficiência da gestão de ativos, fazer o melhor uso de tudo e proibir a perda de ativos, a empresa formulou o sistema de gestão de ativos fixos, regulamentos de gestão de armazéns, sistema de gerenciamento de requisições de materiais, etc., e definiu as autoridades e responsabilidades de aquisição de ativos, pagamento, aceitação, requisição, gestão diária e outros vínculos. Os ativos da empresa são gerenciados por especialistas de acordo com categorias, incluindo o estabelecimento de contas de ativos, manutenção diária, etc., e a segurança e integridade dos ativos da empresa são asseguradas através da verificação da conta e verificação da realidade da conta. Além disso, a partir dos requisitos de transformação e renovação de negócios da empresa, devemos prestar atenção à adequação do modelo de negócios da empresa e da gestão, e melhorar a eficiência dos ativos imobilizados da empresa.
10. Negócios de vendas
A divisão de responsabilidades do departamento de controle de risco da empresa e do departamento de vendas foi reforçada, com o departamento de negócios e o departamento de vendas como núcleo, e o departamento de controle de risco como centro de auditoria.
A fim de continuamente dar pleno uso às vantagens do grupo de clientes estável e de longo prazo da empresa, a empresa formulou uma série de sistemas de gestão de clientes, tais como desenvolvimento de mercado e procedimentos de gestão de atendimento ao cliente, regulamentos de gestão de relacionamento com o cliente e pesquisa de satisfação do cliente e regulamentos de gestão de avaliação para fortalecer a investigação das necessidades do cliente, fornecer continuamente serviços de alta qualidade para clientes novos e antigos e promover o funcionamento padronizado e ordenado das atividades comerciais da empresa.
A fim de padronizar as operações diárias e fornecer aos clientes serviços de alta qualidade, a empresa formulou o manual de operação de faturamento
