Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd.
cerca de
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Questões relativas ao exercício da terceira fase da opção de ações e ao levantamento da terceira fase da restrição de ações
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Abril de 2002
catálogo
Declaração do capítulo I três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 7 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos oito
1,A fonte de existências deste plano de incentivos oito
2,0 Montante total de capital próprio concedido ao abrigo deste plano de incentivos oito
3,O calendário relevante deste plano de incentivos oito
4,O preço de exercício e o preço de concessão deste plano de incentivo treze
5,Concessão e exercício deste plano de incentivo / liberação de restrições às vendas catorze
6,Outros conteúdos deste plano de incentivos Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do presente plano de incentivo 22 Capítulo VI Descrição dos resultados do terceiro exercício / levantamento das restrições ao período de venda do plano de incentivos 25 I. descrição das realizações do terceiro exercício / levantamento de restrições ao período de venda do plano de incentivos vinte e cinco
2,O direito exercivel do terceiro exercício / levantamento do período de restrição do plano de incentivos / levantamento do regime de restrição vinte e sete
3,O impacto deste exercício de opção de acções na estrutura de propriedade da empresa e nas condições de listagem 28 Capítulo VII Pareceres de verificação de consultores financeiros independentes vinte e nove
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong”) é confiado para atuar como o consultor financeiro independente (doravante referido como “o consultor financeiro independente”) de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (doravante referido como ” Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) ” ou “empresa cotada”, “empresa”) para a opção de ações e plano de incentivo restrito de ações (doravante referido como “o plano de incentivo”) e preparar este relatório. Este relatório consultivo financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, da lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base em materiais relevantes fornecidos por Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) para a referência de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) todos os acionistas e partes relevantes. 1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) e Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos fornecidas por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2019 opção de ações e plano de incentivo restrito de ações.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente lembra aos investidores que o objetivo deste relatório é expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) e o consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) , empresa cotada, empresa refere-se a Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
O plano de incentivo de ações e este plano de incentivo referem-se a Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2019 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas
Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd. em Guangdong Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) este relatório e este relatório de consultor financeiro independente referem-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre questões relacionadas ao terceiro exercício de opções de ações e à terceira liberação de ações restritas da opção de ações 2019 e plano de incentivo de ações restritas da Logistics Co., Ltd.
Consultor financeiro independente e Xingong Co., Ltd. referem-se a Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd.
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos de acordo com as condições especificadas no plano de incentivos
As ações subjacentes referem-se às ações da empresa que o objeto de incentivo tem o direito de comprar ao abrigo do plano
Os objetos de incentivo público que obtêm opções de ações ou ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivos referem-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal técnico/empresarial central da empresa (incluindo subsidiárias).
A data de autorização/data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo.
Desde a data da autorização da opção de compra e da concessão de ações restritas até a data em que o período de validade de incentivo se refere à data em que todas as opções de compra e venda de ações concedidas ao objeto são exercidas ou canceladas e a ação restrita é levantada ou recompra e cancelada
O período de espera refere-se ao período entre a data em que a autorização de opção de compra de ações é concluída e registrada e a data em que a opção de compra de ações é exercivel
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
As condições para que o objeto de incentivo exerça seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo ainda não atingiram o período de venda restrita, que se refere ao período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso da dívida, que é calculado a partir da data em que o objeto de incentivo recebe as ações restritas e completa o registro
O período de levantamento da restrição à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas e podem ser listadas e circuladas após estarem reunidas as condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) estatutos
As medidas de gestão de avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas em Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2019
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) este plano de incentivos foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, deliberado e adotado na oitava reunião do segundo conselho de administração e na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019. 1,Fonte do plano de incentivo às existências
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas. A fonte das ações subjacentes é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Montante total do capital próprio concedido ao abrigo deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas.
O plano de incentivos prevê conceder um total de 1,5 milhão de direitos e juros a objetos de incentivo, e o tipo de ações subjacentes envolvidas são ações ordinárias RMB A, representando cerca de 0,6165% do capital social total da empresa de 24329820 ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivos. A concessão deste plano de incentivo é uma concessão única sem direitos e interesses reservados. Os pormenores são os seguintes:
(I) Plano de incentivo à opção de ações: o plano de incentivo pretende conceder 1 milhão de opções de ações ao objeto de incentivo, e o objeto de ação envolvido são ações ordinárias RMB A, representando cerca de 0,4110% do capital social total de 24329820 ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. Cada opção de ação concedida ao abrigo do plano tem o direito de adquirir ao RMB ações ordinárias de 1 sociedade de ações ao preço de exercício durante o período de aquisição, quando estiverem reunidas as condições efetivas e os acordos efetivos. A concessão de opções de ações é uma concessão única sem direitos e interesses reservados
