China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Sobre Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Os pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 estão de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (doravante referido como “Galaxy Securities” ou “patrocinador”) como patrocinador da Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (doravante referido como ” Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) ” ou “empresa”) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, cuidadosamente verificado o depósito e uso de fundos levantados em Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021. Os pareceres de verificação e recomendação são os seguintes: I. Informações básicas sobre fundos levantados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovado pelo documento de aprovação de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 317) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa é aprovada para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis com um valor facial total de 670 milhões de yuans para o público. Cada peça tem um valor facial de 100 yuan, um total de 6,7 milhões de peças, com um prazo de 6 anos. Em 23 de julho de 2020, o montante total de fundos levantados pela empresa era de 670 milhões de yuans. Após deduzir a taxa de subscrição, taxa de recomendação e outras despesas relacionadas à emissão, o montante líquido de fundos levantados desta vez foi 6590984 milhões de yuans. Os fundos levantados acima foram remetidos para a conta especial de fundos levantados da empresa em 23 de julho de 2020.
O montante líquido acima de fundos levantados foi verificado pela Zhitong Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (ztyz (2020) No. 441zc00247).
(II) Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no ano corrente e saldo corrente
1. Montante utilizado nos anos anteriores
Em 31 de dezembro de 2020, o valor de uso acumulado dos fundos levantados da empresa era 366357700 yuan, e o valor não utilizado era 295735400 yuan (incluindo 292740700 yuan de fundos levantados, 872000 yuan de juros acumulados armazenados na conta especial e 212800 yuan de renda de produtos financeiros na conta especial de fundos levantados).
2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
A partir de 31 de dezembro de 2021, os recursos arrecadados pela empresa não foram esgotados e o uso específico é o seguinte: unidade: RMB
Montante sumário da conta especial para fundos angariados
1. Montante líquido dos fundos angariados 65909836309
2. Montante de utilização dos fundos angariados 66180416207
(1) Em 2020, 22142490324 yuan de fundos auto-levantados foram investidos em projetos investidos com fundos levantados no estágio inicial de substituição
(2) O capital do projeto investido em 2020 é 12477465677 yuan
(3) Reembolso de empréstimos bancários em 20202015813605
(4) Os fundos do projeto investidos no período de relatório são 295446601 yuan
3. Aumento dos fundos angariados 614084991
(1) O montante líquido das receitas de juros deduzidas das despesas de tratamento em 2020 é de 87198692
(2) A receita dos produtos financeiros em 2020 foi de 212276714
(3) O montante líquido dos proveitos de juros deduzindo encargos de tratamento no período de relato é de 85094117
(4) A renda de produtos financeiros no período de relatório foi 229515468 yuan
4. O saldo dos fundos captados em 31 de dezembro de 2021 foi de 343505093
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e efetivamente proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos O sistema de gestão de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão”) é formulado em combinação com a situação real da empresa. O sistema de gestão foi emitido e implementado após deliberação e aprovação pela quarta assembleia geral extraordinária de acionistas de 2016, em 16 de junho de 2016, e revisto após deliberação e aprovação pela sétima assembleia geral extraordinária de acionistas de 2020, em 13 de novembro de 2020.
De acordo com as disposições do sistema de gestão e em combinação com as necessidades do negócio, a empresa implementou uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados desde julho de 2020, e criou uma conta especial para o uso de fundos levantados no banco. De acordo com a finalidade dos fundos levantados, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados com o banco de depósito e o patrocinador respectivamente. A empresa, Fujian Gangfeng Energy Co., Ltd., o banco de depósito A instituição de recomendação assinou o acordo de supervisão quadripartida sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial e aprovou estritamente o uso de fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e usou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo acima.
Durante o período de relatório, os fundos levantados usados pela empresa para reembolsar empréstimos bancários foram usados, e os procedimentos de cancelamento de conta da conta especial correspondente para fundos levantados Dongguan Songshanhu sub-filial de Guangdong Nanyue Bank Co., Ltd. (9401012309 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 99) foram concluídos de acordo com a lei em 12 de novembro de 2020. O acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados assinado pela empresa com Dongguan Songshanhu sub-filial de Guangdong Nanyue Bank Co., Ltd. e o patrocinador China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) será encerrado em conformidade.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico dos fundos levantados da empresa é o seguinte:
Unidade: RMB
Número de conta bancária de depósito Tipo de conta Saldo de depósito
Guangdong Nanyue Bank Co., Ltd. 9401012309 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 07 conta especial para fundos levantados 343479147 Dongguan Songshanhu sub branch
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 201 Topsec Technologies Group Inc(002212) 9200491592 conta especial para fundos levantados 246.98 Dongguan Humen sub branch
Dongguan Bank Co., Ltd. Dalang 529 Csg Holding Co.Ltd(000012) 971139 conta especial para fundos levantados 12.48 sub-filial
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dongguan 8110901012001179415 conta especial para fundos levantados sub sucursal Humen
Total – 343505093
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos angariados
Ver anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados para mais pormenores.
(II) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
Em 7 de agosto de 2020, a 32ª reunião do segundo conselho de administração e a 31ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados antecipadamente e as despesas de emissão pagas, e concordaram em usar os fundos levantados de 223848200 yuan para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados antecipadamente (doravante referidos como os “projetos de investimento de fundos levantados”) e as despesas de emissão pagas. A substituição dos fundos angariados foi auditada pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que emitiu o relatório de verificação de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) usando fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas (ztzz (2020) nº 441za08488).
Neste ano, a empresa não investiu e substituiu os projetos de investimento por fundos levantados antecipadamente.
III) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
A fim de melhorar ainda mais a eficiência do uso dos fundos levantados ociosos da empresa e aumentar a capacidade dos fundos levantados para obter renda, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes regulatórias para as empresas listadas nº 2: requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, e após deliberação na sexta reunião geral extraordinária de acionistas da empresa em 24 de agosto de 2020, Aprovou a proposta de usar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa, concordou em usar os fundos levantados ociosos de não mais de 380 milhões de yuans para a gestão de caixa para investir em produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez, compromisso principal garantido ou permissão das autoridades reguladoras, ou fazer depósitos a prazo e depósitos estruturais, e autorizou a gestão da empresa a exercer decisões de investimento e assinar documentos de contrato relevantes, A matéria será válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade, podendo a cota de investimento ser reciclada e utilizada dentro do intervalo de cotas.
Em 2020, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros breakeven bancários e obteve renda de 212276714 yuan. Em 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros breakeven bancários e obteve renda de 229515468 yuan.
IV) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Os fundos angariados não utilizados continuarão a ser utilizados para projectos de investimento com fundos angariados. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento com recursos levantados. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa divulgou oportunamente, verdadeiramente, com precisão e completamente o depósito e uso de fundos levantados de acordo com as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes do sistema de gestão da empresa. 6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que a empresa armazenou os fundos levantados em uma conta especial de acordo com os requisitos de documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de fundos públicos cumpriu as regulamentações relevantes, e não há uso ilegal de fundos levantados.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) pareceres especiais de verificação sobre o depósito e uso real de fundos levantados em Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021)
Representante do patrocinador: Li Xinjing, Zhu Xiaodan
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 27 de Abril de 2022
recinto:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB
Montante total de fundos angariados 65909836309 Montante total de fundos angariados investidos no período de reporte
