Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) Regras de controlo interno Implementação do formulário de auto-inspecção
Formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento dos comités de auditoria
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é uma pessoa a tempo inteiro e é nomeada por
Nomeação pelo comitê de auditoria e nomeação e destituição pelo conselho de administração.
2. Se a empresa estabeleceu uma auditoria interna independente do departamento financeiro é
Se o departamento de contabilidade está equipado com auditores internos em tempo integral.
3. O departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente
Os deputados apresentarão uma vez. 4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente
Verifique o item uma vez: —–
(1) O depósito e a utilização de fundos angariados não são aplicáveis.
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos não é aplicável.
(5) O capital de risco não é aplicável.
(6) A assistência financeira externa não é aplicável. A empresa não prestou assistência financeira externa
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) A empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores
As transações de capital dos acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são
Situação 5. O comitê de auditoria realiza reuniões pelo menos uma vez por trimestre
É necessário considerar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna
Sue. 6. O comitê de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos trimestralmente
Reportar os progressos, a qualidade e as conclusões da auditoria interna uma vez
Questões importantes e outros trabalhos de auditoria interna. 7. O departamento de auditoria interna reporta ao Comitê de Auditoria em tempo hábil
Apresentar o relatório anual de auditoria interna e o relatório de auditoria interna do próximo ano
Plano de trabalho de auditoria. 2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e
Sistema de confidencialidade interna das principais informações.
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2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou
O representante de assuntos de valores mobiliários é responsável por verificar as informações de investimento no site interativo de comércio eletrônico
Os investidores fazem perguntas e respondem em tempo hábil e completo.
3. A empresa requer especial antes de se comunicar diretamente com objetos específicos
Assine a carta de compromisso com o objeto designado. 4. A empresa prepara o registro da atividade de relações com investidores no prazo de dois dias de negociação após a atividade de relações com investidores
Quadro e o texto de demonstração utilizado no processo da tabela e da atividade é
O rascunho, documentos fornecidos e outros anexos (se houver) devem ser publicados no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 3,Controlo interno da negociação de informações privilegiadas 1. A empresa estabelece um sistema de registo de pessoas privilegiadas de informações privilegiadas
Sistema de gestão, gestão confidencial de informação privilegiada e informação privilegiada é
Tomar disposições sobre o registro e gestão de informações privilegiadas antes da divulgação pública de acordo com a lei. 2. Se a empresa divulgou a informação privilegiada ao público de acordo com a lei,
Preencher os arquivos de insiders de empresas cotadas e
Ao planejar eventos importantes, um memorando sobre o andamento dos eventos importantes deve ser formado e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa informou os insiders da negociação de valores mobiliários e seus derivados dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes
Realizar auto-inspeção da situação. Descoberta de informações privilegiadas
Se negociar informações privilegiadas, divulgar informações privilegiadas ou sugerir que outras pessoas usem informações privilegiadas para negociação, verifique e investigue a responsabilidade e envie a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local no prazo de 2 dias úteis. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e valores mobiliários
A transação de ações da empresa pelo representante comercial e pelo cônjuge do pessoal acima mencionado é
Notificar por escrito o Secretário do Conselho de Administração do seu plano de negociação antes da emissão do projeto de lei e seus derivados.
5. Se a empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação para transações de partes relacionadas, sim
Procedimentos de revisão e cumprimento da obrigação de divulgação de informações em tempo hábil. 4,Controlo interno dos fundos levantados 1. Se a empresa e as suas filiais implementam o projecto de fundos levantados
Os fundos angariados serão armazenados numa conta especial e a “angariação inaplicável” deverá ser assinada atempadamente, tendo sido utilizados os fundos angariados da sociedade.
Acordo de supervisão tripartida do fundo. 2. O departamento de auditoria interna é responsável pela captação de fundos pelo menos trimestral
Será realizada uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos angariados, tendo sido esgotados os fundos angariados da empresa que não são aplicáveis aos fundos angariados.
Expressar opiniões sobre a autenticidade e conformidade do uso de fundos de captação de fundos.
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3. Exceto para empresas financeiras, a empresa não investe os fundos levantados em ativos financeiros, tais como negociação de ativos financeiros e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada
Investimento, os fundos angariados não são utilizados para capital de risco, direta ou inaplicável, e os fundos angariados da empresa foram utilizados.
Um investidor investe indiretamente em uma empresa cuja atividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco,
Não é aplicável alterar a direcção de investimento dos fundos angariados para um fluxo suplementar permanente. Os fundos obtidos em excesso não são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa preenche a “informação” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO
Sim: a coluna de “preenchimento de dados de pessoa relacionada” é reportada à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento
Informações de contacto. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam sim pelo menos trimestralmente
Revisar as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas. 3. Se a empresa deixou claro que a assembleia de acionistas e o conselho de administração
A entidade homologadora da operação, formular procedimentos de revisão correspondentes, e
Pode ser implementado. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas controladores da empresa
Se os acionistas, controladores reais e suas afiliadas não existem
Ocupação indireta, indireta e disfarçada de fundos de empresas cotadas. 6,Controlo interno da garantia externa 1. A sociedade especifica nos estatutos a assembleia geral dos accionistas e administradores
A autoridade de aprovação e violação do conselho de administração em questões de garantia externa são
Sistema de responsabilização da autoridade de exame e aprovação e procedimentos de revisão.
2. se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação, sim
Procedimentos de revisão e cumprimento da obrigação de divulgação de informações em tempo hábil. 7,Controlo interno dos grandes investimentos 1. Se a sociedade especificou a assembleia geral dos accionistas e administradores nos estatutos sociais
A autoridade de exame e aprovação e os procedimentos de deliberação da Comissão sobre investimentos importantes são:
Se a autoridade de aprovação e os procedimentos de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. Se o grande investimento da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e sim
Procedimentos de revisão e cumprimento da obrigação de divulgação de informações em tempo hábil.
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3. Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco durante os seguintes períodos: (1) reabastecer temporariamente o capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Período; (2) Alterar os fundos arrecadados para serem usados permanentemente e não aplicáveis à empresa.
No prazo de 12 meses após reabastecimento do capital de giro; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Acionista controlador, real
Se o controlador internacional mudar, o novo acionista controlador é realmente
Se o controlador concluiu a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após concluir a mudança. 2. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa têm
Assinar e atualizar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes seniores
A declaração e a carta de compromisso do comissário devem ser submetidas à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se o diretor independente tem o nome e o número de dias para cada diretor independente
Fazer uso de não menos de dez dias em um ano para fazer um investimento na produção e operação da empresa
Construção e implementação de sistemas como status, gestão e controle interno
10. Inspeção no local sobre a implementação das resoluções do conselho de administração
Verificado. Cai Qixiao 15
Conselho de Administração
26 de Abril de 2022
