Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) 21ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores
Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) (doravante referido como “a empresa”) cumpriu conscienciosamente suas funções de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas de governança para as empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições relevantes de acordo com a atitude de ser responsável para com a empresa e todos os acionistas, Exercer funções e poderes independentemente de acordo com a lei. Ao comparecer à assembleia geral de acionistas e ao conselho de administração como delegados sem direito de voto, os supervisores supervisionaram efetivamente a agenda, os procedimentos de votação e os resultados de votação da assembleia, e supervisionaram cuidadosamente as finanças da empresa, a tomada de decisão empresarial, o funcionamento jurídico, a tomada de decisão e o comportamento dos diretores e gerentes seniores, de modo a promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento normal da empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas e funcionários. Os relatórios específicos são os seguintes:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou sete reuniões, das seguintes formas:
(I) No dia 18 de janeiro de 2021, realizou-se a 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, por meio de votação in loco, com a participação de três supervisores, deliberando e adotando a proposta de venda de ativos e transações com partes relacionadas da empresa.
(II) No dia 23 de abril de 2021, realizou-se a 14ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, por meio de votação in loco, na qual deveriam estar presentes três supervisores, mas na verdade eram três. Foram consideradas e aprovadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Proposta sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020 da empresa
3. Proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020
4. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
5. Proposta de reintegração da instituição de auditoria pela empresa em 2021
6. Proposta de relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020
7. Proposta sobre a remuneração dos supervisores da empresa em 2021
8. Proposta de relatório de auditoria financeira da empresa 2020
Proposta relativa à provisão para imparidade de ativos, imparidade de crédito, anulação de dívidas ruins e desmantelamento de ativos em 2020
10. Proposta sobre a cota diária de transações conectadas da empresa em 2021
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11. Proposta de relatório especial de auditoria sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020
12. Proposta relativa à retirada de provisões para imparidade do goodwill
13. Proposta relativa à implementação das novas normas de locação financeira e alteração das políticas contabilísticas pertinentes
14. Proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021
(III) no dia 31 de maio de 2021, realizou-se a 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, por meio de votação in loco, na qual participaram 3 supervisores, sendo consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo
2. Proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
3. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021
(IV) No dia 16 de julho de 2021, realizou-se a 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, por meio de votação in loco, na qual participaram 3 supervisores, sendo consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta de adaptação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021
2. Proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo
(V) Em 16 de agosto de 2021, realizou-se a 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, por meio de votação in loco, na qual participaram 3 supervisores, deliberando e adotando a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas envolvidas no plano de incentivo às ações restritas de 2018.
(VI) No dia 23 de agosto de 2021, realizou-se a 18ª reunião da quarta sessão do conselho de supervisores por votação in loco, na qual participaram 3 supervisores, sendo deliberada e adotada a proposta de texto integral e resumo do relatório semestral de 2020.
(VII) No dia 25 de outubro de 2021, realizou-se por votação in loco a 19ª reunião da quarta sessão do Conselho de Supervisores, na qual participaram três supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de texto integral e resumo do relatório do terceiro trimestre de 2021.
2,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa conscienciosamente executou a função de supervisão de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema Shenzhen Stock Exchange, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema Shenzhen Stock Exchange, os estatutos sociais, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, e expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de relatório:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
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Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou os procedimentos de tomada de decisão, a criação e implementação do sistema de controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa em estrita conformidade com as funções e poderes conferidos pelo direito das sociedades, pelos estatutos sociais e pelo regulamento interno do conselho de supervisores.
O conselho de supervisores acredita que a empresa opera de acordo com a lei, o funcionamento do conselho de administração é padronizado, o processo de tomada de decisão é científico e legal, e pode implementar seriamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e cumprir fielmente a obrigação de boa fé; A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito para salvaguardar plenamente os interesses dos acionistas; No exercício de suas funções e no exercício de seus poderes, os diretores e gerentes seniores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores da empresa supervisionou a situação financeira da empresa e a gestão financeira de acordo com a lei. O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é relativamente sólido e a retirada de várias despesas é razoável. Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) com qualificação de negócios de valores mobiliários auditou o relatório financeiro da empresa e emitiu um relatório de auditoria não qualificado com parágrafos significativos de incerteza relacionados à operação sustentável. Determina-se que o relatório contábil da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis e reflete verdadeiramente os resultados operacionais e a situação financeira da empresa em 2021.
Os procedimentos de elaboração e revisão de relatórios trimestrais, relatórios semestrais e relatórios anuais estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo dos relatórios reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa.
(III) utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores inspecionou e supervisionou o uso e armazenamento dos recursos arrecadados da empresa em 2021. O conselho de supervisores considerou que o depósito e o uso real dos fundos levantados da empresa foram realizados em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e os requisitos do sistema de gestão de fundos levantados da empresa.
(IV) operações de aquisição e venda de ativos da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou e verificou a aquisição e venda de ativos da empresa, e acreditava que a aquisição e venda de ativos da empresa estavam em consonância com a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e os interesses fundamentais de todos os acionistas, e não houve violação das regulamentações relevantes e danos aos interesses dos acionistas.
V) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Em 2021, a empresa não possuía garantia externa, reestruturação de dívida importante, transações não monetárias importantes e substituição de ativos, e nenhum outro dano aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
VI) Criação e implementação de um sistema de gestão da informação privilegiada
Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) 21ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores da empresa verificou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa durante o período de relatório. O conselho de supervisores acreditava que a empresa implementou estritamente o sistema durante o período de relatório, de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e registrou e apresentou os insiders não divulgados quando a empresa emitiu anúncios de eventos importantes, previsões de desempenho e relatórios regulares. Após verificação, a empresa não utilizou informações privilegiadas para a negociação ilegal de ações durante o período de referência. Durante o período de referência, a empresa não foi investigada e corrigida pelas autoridades reguladoras. (VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o sistema de controle interno das empresas cotadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021, e considerou que o sistema de controle interno das empresas cotadas não era perfeito, e havia defeitos significativos no sistema de controle interno das empresas cotadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021. Atualmente, o sistema geral de controle interno da empresa funciona bem, garantindo o desenvolvimento sustentável dos negócios da empresa e efetivamente prevenindo e controlando os riscos empresariais. A empresa e o pessoal relevante não são punidos pela CSRC ou punidos publicamente pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O conselho de supervisores acredita que o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
VIII) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, as transações com partes relacionadas da empresa são as necessidades da produção e operação reais da empresa. O preço das transações de partes relacionadas é determinado de acordo com o preço de mercado, que está em consonância com os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas minoritários, e está em consonância com os interesses gerais da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão de transações com partes relacionadas estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
3,Perspectiva de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, desempenhará seriamente as funções de supervisão e inspeção, participará ativamente da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração como delegados sem direito a voto, entenderá oportunamente a situação financeira da empresa, conhecerá e supervisionará a legalidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão e seus procedimentos de implementação, melhorará ainda mais o nível de operação padrão da empresa e evitará riscos comerciais, É nosso dever salvaguardar e proteger seriamente os interesses da empresa e dos acionistas contra infrações, promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, e estabelecer uma boa imagem de integridade da empresa.
Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) Conselho de Supervisores 28 de Abril de 2022
