Hangzhou Century Co.Ltd(300078) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 9ª reunião do 5º Conselho de Administração
Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (doravante referida como “a empresa”) realizou a 9ª reunião do 5º conselho de administração em 27 de abril de 2022. Como diretores independentes da empresa, lemos cuidadosamente os materiais de reunião relevantes, e de acordo com as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis Regulamentos, documentos normativos e disposições pertinentes dos Hangzhou Century Co.Ltd(300078) estatutos (doravante denominados “estatutos”), expressam as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes da sociedade:
1,Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as disposições dos documentos relevantes, tais como a comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.o 56), a comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.o 120) e os requisitos dos estatutos, do sistema de gestão de garantias externas e outros requisitos do sistema, Verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e suas partes relacionadas durante o período de relato, e agora emitimos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
1. A empresa formulou o sistema de gestão de garantias externas, que foi rigorosamente implementado durante o período de referência;
2. A empresa pode cumprir rigorosamente a lei da sociedade e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos sociais, executar rigorosamente os procedimentos de revisão da garantia externa e controlar rigorosamente o risco de garantia externa.
Durante o período de relato, exceto para fornecer garantias para subsidiárias integralmente detidas, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos.
3. Ocupação de fundos de partes relacionadas da empresa
Durante o período de relatório, a empresa classificou detalhadamente a quantidade de fundos ocupados pelos principais acionistas e instou o grupo Hangzhou Hangzhou Century Co.Ltd(300078) a tomar medidas eficazes para reembolsar o empréstimo. A partir de 30 de abril de 2021, a empresa havia recuperado todos os fundos ocupados e juros.
2,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Após verificação, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com a legislação societária, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, é consistente com a situação financeira real da empresa, e não há danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Fica acordado submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2021
Após verificação, o relatório de autoavaliação sobre o controlo interno da empresa em 2021 pode refletir verdadeira e objetivamente a construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa; Em 2021, os problemas encontrados na fase inicial foram corrigidos, e o relevante sistema de controle interno da empresa foi revisado e melhorado de acordo com as regras vigentes, combinado com a real operação e estrutura organizacional. A empresa continuará a cumprir rigorosamente as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições, fortalecer ainda mais a consciência de conformidade, padronizar o funcionamento da empresa, melhorar o sistema de controle interno, garantir que a empresa mantenha controle interno efetivo em todos os principais aspectos e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
4,Pareceres independentes sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, revisamos cuidadosamente as disposições das leis e regulamentos relevantes e, após consultar a administração da empresa e pessoal financeiro relevante, verificamos cuidadosamente o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021, e expressamos as seguintes opiniões independentes:
Após verificação, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as disposições relevantes das medidas da empresa para a administração de fundos levantados. Não há violações no depósito e uso de fundos levantados, e não há mudanças ou mudanças dissimuladas na direção de investimento dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
5,4 Pareceres independentes sobre as transações conectadas diárias da empresa em 2021 e a previsão de transações conectadas diárias em 2022
De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, após revisão cuidadosa e responsável da implementação da empresa de transações diárias de partes relacionadas em 2021 e as informações detalhadas esperadas para transações diárias de partes relacionadas em 2022, combinadas com a verificação de partes relacionadas de transações relevantes, acreditamos que:
1. As transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021 estão em consonância com o plano de transações diárias com partes relacionadas considerado e aprovado pela 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 28 de abril de 2021 e pela 6ª reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 28 de dezembro de 2021, e não há transações com partes relacionadas que violem leis e regulamentos. As transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 seguiram os princípios do mercado de equidade, imparcialidade e abertura, e o preço da transação foi alinhado com a equidade do mercado. Os procedimentos de revisão foram realizados de acordo com as disposições de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM.
2. Yihui Technology Co., Ltd. oportuna e adequadamente ajustada as transações das partes relacionadas de acordo com as necessidades reais, seguiu o princípio de “justiça, imparcialidade e justiça”, as questões da transação estão em conformidade com os princípios do mercado, os procedimentos de tomada de decisão são legais, o preço da transação é justo e razoável, e não há nenhuma situação que prejudique os interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
3. As transações diárias de partes relacionadas que Yihui Technology Co., Ltd. planeja ter com pessoas coletivas relacionadas em 2022 atendem suas condições reais de produção e operação e necessidades futuras de desenvolvimento, e não têm um impacto significativo no status financeiro da empresa e resultados operacionais. O preço das transações de partes relacionadas é determinado de acordo com o preço de mercado, dando pleno jogo à coordenação industrial, e não há situação que afete a independência da empresa e prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. O conselho de administração da empresa obteve nossa aprovação prévia antes de considerar a proposta. O processo de votação obedecerá às disposições legislativas, regulamentares e estatutos pertinentes.
Em suma, concordamos com a previsão de transações conectadas diárias em 2022.
6,Parecer independente sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022
Após exame, a Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários. No processo de prática, ela adere ao princípio de auditoria de independência, objetividade e imparcialidade. O relatório de auditoria emitido para a empresa reflete objetiva e de forma justa o status financeiro da empresa e os resultados operacionais. Concordamos unanimemente em continuar contratando Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022.
9,Pareceres independentes sobre o ajuste do preço de exercício das opções de ações da empresa e do plano de incentivo de ações restritas em 2019
O ajuste do preço de exercício das opções de ações pela companhia está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e do plano de incentivo às ações restritas da companhia 2019 (Projeto). O conteúdo deste ajuste está dentro do escopo de autorização do conselho de administração da empresa pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020. O processo de tomada de decisão é legal e conforme, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa ajustará o preço de exercício das opções de ações e do plano de incentivo restrito de ações em 2019.
10,Pareceres independentes sobre o ajuste do preço de recompra restrita das ações da empresa e do plano de incentivo às ações restritas em 2019
O ajuste da empresa ao preço de recompra das ações restritas cumpre as disposições pertinentes das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia 2019 (Projeto). O conteúdo deste ajuste está dentro do escopo de autorização do conselho de administração da empresa pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020. O processo de tomada de decisão é legal e conforme, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa ajustará o preço restrito de recompra de ações da opção de ação e do plano de incentivo restrito de ações em 2019.
11,Pareceres independentes sobre cancelamento parcial de opções de ações e cancelamento parcial de recompra restrita de ações em opção de ações 2019 e plano de incentivo de ações restritas da empresa
Após verificação, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas na opção de ações 2019 e no plano de incentivo a ações restritas cumprem as leis e regulamentos relevantes, o plano de incentivos e outras disposições relevantes, os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com os assuntos acima e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre a correcção e ajustamento retroactivo de erros contabilísticos anteriores
A correção e o ajuste retroativo dos erros contábeis cumprem as disposições e requisitos relevantes das normas contábeis para Empresas Empresariais nº 28 – alterações nas políticas contábeis e estimativas contábeis e correção de erros e as regras para a elaboração da divulgação de informações das empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 19 – correção e divulgação relacionada de informações financeiras, o que ajuda a refletir objetiva e verdadeiramente a situação financeira e o desempenho operacional da empresa no período contábil relevante, e não prejudica a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Por conseguinte, concordamos com esta correcção.
13,Parecer independente sobre as notas especiais do conselho de administração sobre assuntos envolvidos no relatório de auditoria de opinião qualificada da empresa 2021
Verificamos cuidadosamente o relatório de auditoria de opinião qualificada emitido pela empresa de contabilidade e as instruções especiais do conselho de administração sobre assuntos envolvidos no relatório de auditoria de opinião qualificada em 2021 emitido pelo conselho de administração, e concordamos com as instruções relevantes do conselho de administração da empresa sobre este assunto. Espera-se que o conselho de administração e a administração possam melhorar continuamente o nível de governança corporativa, melhorar o sistema de controle interno, padronizar a implementação do sistema de controle interno, fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno, tomar ativamente medidas eficazes, esforçar-se para reduzir e eliminar o impacto adverso das questões envolvidas na empresa, esforçar-se para melhorar o ambiente de negócios, reduzir riscos comerciais e melhorar continuamente a capacidade de operação sustentável da empresa, Proteger com firmeza os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
Diretor independente: Zeng Aimin, Chen Lei, Liang Li 27 de abril de 2022
