Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (doravante referida como “a empresa”), renunciei após a eleição geral do Conselho de Administração ter sido concluída em 18 de agosto de 2021. Durante o meu mandato em 2021, segui rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM, os estatutos sociais De acordo com as disposições e requisitos do sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e regras relevantes, ele desempenhou suas funções de forma honesta, diligente e independente, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressou opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa. De acordo com a situação real da empresa, dei pleno uso de minhas vantagens profissionais, apresentei opiniões e sugestões, promovi o funcionamento padronizado da empresa, resguardei efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, e dei pleno desempenho ao papel de diretores independentes e comitês especiais correspondentes.
Relato o meu desempenho das funções de diretor independente em 2021 a todos os acionistas e representantes dos acionistas da seguinte forma: I. Participação no conselho de administração da empresa
Em 2021, o Quarto Conselho de Administração da empresa realizou 6 reuniões do Conselho de Administração, e eu participei de 6 reuniões do Conselho de Administração pessoalmente. Com uma atitude diligente, pragmática, séria e responsável, participei ativamente do conselho de administração da empresa, analisei cuidadosamente cada proposta submetida ao conselho de administração, mantive a comunicação necessária com a direção da empresa, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões corretas para o conselho de administração da empresa.
Acredito que os procedimentos de convocação da assembleia geral e da assembleia geral da empresa são legais e eficazes, e os procedimentos relevantes de exame e aprovação foram realizados para assuntos importantes. Em 2021, votei a favor de todas as propostas do conselho de administração da empresa em que deveria participar, e não houve voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Em 2021, entendi perfeitamente o funcionamento da empresa e verifiquei cuidadosamente questões relevantes, e de forma consciente e cautelosa, expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes com os outros dois diretores independentes da empresa, da seguinte forma:
1. No dia 21 de janeiro de 2021, na 25ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, expressei pareceres independentes sobre a proposta da empresa sobre a emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados pela empresa e sobre a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados para listagem pela empresa.
2. No dia 9 de março de 2021, na 26ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada pela empresa, discuti a proposta da empresa de utilizar fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa e a proposta de utilizar fundos angariados para aumentar capital a subsidiárias integrais para a implementação de projetos de investimento angariados Foram expressos pareceres independentes na proposta relativa à alteração do tema de execução de alguns projectos de fundos angariados, à criação de uma nova conta especial para os fundos angariados e à utilização dos fundos angariados para aumentar o capital de filiais detidas a 100% para a execução de projectos de investimento angariados e à proposta relativa ao aumento do limite de gestão de caixa dos fundos próprios ociosos. 3. No dia 16 de março de 2021, na 27ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, expressei opiniões independentes sobre a proposta da empresa de recompra de ações da empresa.
4. No dia 28 de abril de 2021, na 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, fiz comentários sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020, a garantia externa da empresa, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação sobre o controle interno em 2020 e os pareceres independentes sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020 A proposta sobre a implementação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021, a proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta sobre a mudança de políticas contábeis, a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações na opção de ações 2019 da empresa e plano de incentivo às ações restritas A proposta de cancelamento de algumas opções de ações e recompra de algumas ações restritas da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas da companhia em 2019 e a explicação especial do conselho de administração sobre assuntos envolvidos no relatório de auditoria com pareceres qualificados em 2020 emitiu pareceres independentes, e a proposta de previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2021 A proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 emitiu um parecer de aprovação prévia.
5. No dia 30 de abril de 2021, na 29ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, emiti parecer independente sobre a proposta da empresa de compra de ativos e transações de partes relacionadas a grandes acionistas e emiti parecer de aprovação prévia.
6. No dia 2 de agosto de 2021, na 30ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de eleição geral do Conselho de Administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores do Quinto Conselho de Administração.
3,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Supervisiono ativamente a divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como o sistema de divulgação de informações da empresa e outras disposições relevantes, de modo a garantir que a divulgação de informações da empresa seja verdadeira, precisa, oportuna, completa e justa, e proteger totalmente o direito de conhecer os investidores da empresa, especialmente os investidores de pequeno e médio porte, Proteger os interesses de todos os accionistas.
2. Entender oportunamente o funcionamento da empresa. Em estrita conformidade com as disposições das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizei visitas irregulares no local à empresa, mantive comunicação positiva com a administração da empresa e auditores externos, entendi profundamente a construção e implementação de sistemas relevantes, como status de gestão da empresa, status financeiro, uso de fundos levantados e controle interno, e entendi oportunamente a operação da empresa e os riscos existentes. Verifico atentamente cada proposta considerada pelo Conselho de Administração e exerço os meus direitos de voto de forma independente, objectiva e prudente, com base no pleno entendimento.
4,Desempenho dos comités especiais
O Quarto Conselho de Administração da Companhia estabeleceu quatro comitês especiais: tomada de decisão estratégica, remuneração e avaliação, nomeação e auditoria. Como convocador da comissão de nomeação do Conselho de Administração, membro da comissão de auditoria e membro da comissão de remuneração e avaliação, desempenharei principalmente as seguintes funções em 2021:
1. Trabalho da comissão de nomeação: em 2021, como convocador da comissão de nomeação do Quarto Conselho de Administração, desempenhei minhas funções em estrita conformidade com os requisitos do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho da comissão de nomeação do Conselho de Administração e outros sistemas relevantes, presidi o trabalho diário da comissão de nomeação, prestei atenção aos critérios e procedimentos de seleção dos diretores e gerentes seniores da empresa e cooperei com os diretores da empresa Supervisores e gerentes seniores comunicam, salvaguardam os direitos e interesses da empresa e acionistas e melhoram continuamente a capacidade de gestão abrangente da empresa.
2. Trabalho do Comitê de Auditoria: em 2021, participei ativamente da reunião do comitê de auditoria e revisei a auditoria interna da empresa, o controle interno, os relatórios periódicos, a renovação da empresa de contabilidade e outros assuntos relacionados de acordo com os requisitos do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Durante a preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa, ouvimos atentamente o relatório da gerência sobre a produção e operação anuais da empresa e o progresso dos principais eventos, compreendemos plenamente a situação financeira da empresa, compreendemos e dominamos a organização do trabalho de auditoria e o progresso da auditoria dos relatórios periódicos, revisamos cuidadosamente os materiais relevantes e demos plena importância ao papel de supervisão dos diretores independentes.
3. Trabalho do comitê de remuneração e avaliação: participei ativamente das reuniões da empresa sobre remuneração e avaliação, orientei o conselho de administração da empresa para melhorar o sistema de remuneração da empresa e revisei o desempenho no trabalho e desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2021 de acordo com os requisitos do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, E de acordo com o escopo de trabalho, importância e outros fatores do trabalho de cada gerente sênior da empresa, apresentar sugestões sobre padrões relevantes de avaliação e avaliação, de modo a promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação salarial com base na operação padronizada.
5,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre me concentrei em aprender as últimas leis, regulamentos e diversas regras e regulamentos, aprofundando minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, participando ativamente de treinamentos relevantes organizados pela empresa e pelas autoridades reguladoras relevantes, entendendo de forma mais abrangente os sistemas de gestão das empresas listadas e melhorando constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções, Formar a ideologia de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e promover a operação padronizada da empresa.
6,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, conduzi uma investigação in loco sobre a empresa, escutei atentamente o relatório da gestão da empresa sobre a operação da empresa, situação financeira, construção e implementação do sistema de controle interno, conduzi uma comunicação aprofundada e discussão com a operação e gestão da empresa sobre como promover a operação padronizada e o desenvolvimento saudável da empresa, e instei a empresa a corrigir os problemas de controle interno existentes. E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de telefone, e-mail e outras ferramentas de comunicação para aprender sobre o progresso das principais questões da empresa a tempo. Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede na empresa, preste atenção ao impacto das flutuações do mercado de capitais na empresa e execute seriamente as funções de diretores independentes. 7,Outros assuntos
1. Não houve proposta de convocação do conselho de administração e da assembleia geral durante o período analisado.
2. Nenhuma empresa de contabilidade foi proposta para ser contratada ou demitida durante o período de relato.
3. Durante o período de relato, não havia instituição independente de auditoria externa e instituição de consultoria para auditar e consultar assuntos específicos da empresa.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. Como sou diretor independente da empresa há 6 anos, vou deixar oficialmente o cargo de diretor independente a partir de 18 de agosto de 2021. Durante o meu mandato, o conselho de administração e a administração da empresa deram uma cooperação e apoio ativos e eficazes, e eu gostaria de expressar meu sincero agradecimento novamente. Espero sinceramente que a empresa continue sua operação constante e operação padronizada sob a liderança do conselho de administração, de modo a fazer a empresa se desenvolver continuamente, estável e saudável.
Diretor independente: Yan Yi 27 de abril de 2022
