Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão de informações privilegiadas de Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) (doravante referida como “a empresa”), fortalecer a confidencialidade de informações privilegiadas, evitar o comércio de informações privilegiadas, salvaguardar os princípios de abertura, justiça e imparcialidade da divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem de ações GEM de Shenzhen Stock Exchange Leis relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 5 – o sistema de registro e gestão de insiders de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas nº 5 da Bolsa de Valores de Shenzhen – a gestão de assuntos de divulgação de informações e as medidas para a gestão da divulgação de informações de empresas listadas Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos e Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) (doravante designados por “estatutos”) e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º o conselho de administração da empresa é responsável pela gestão da informação privilegiada, o presidente é a pessoa responsável pela gestão da informação privilegiada, o secretário do conselho de administração é a organização e implementador, e o departamento de valores mobiliários é o escritório diário para o registro e arquivamento da informação privilegiada da empresa. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3º, sem a aprovação ou autorização do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não poderá divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas da empresa e divulgação de informações ao mundo exterior. Os documentos, materiais audiovisuais e CD-ROM relacionados com informação privilegiada e divulgação de informação comunicados e transmitidos ao mundo exterior só podem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior com a aprovação do conselho de administração. As informações apresentadas ou divulgadas pela sociedade de acordo com a lei devem ser realizadas em estrita conformidade com as disposições relevantes da supervisão de valores mobiliários. Artigo 4.o Os diretores, supervisores, gerentes seniores da empresa e todos os departamentos e sucursais (subsidiárias) da empresa devem fazer um bom trabalho na comunicação atempada, gestão e confidencialidade das informações privilegiadas, e não devem divulgar informações privilegiadas, realizar operações de iniciados ou cooperar com outras pessoas para manipular o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa.
Artigo 5º Os insiders das informações privilegiadas da empresa devem conhecer as leis e regulamentos relevantes, cumprir rigorosamente a obrigação de confidencialidade, registrar-se em estrita conformidade com as disposições relevantes deste sistema e cooperar com o registro e arquivamento de insiders das informações privilegiadas da empresa. Capítulo II Âmbito da informação privilegiada
Artigo 6º As informações privilegiadas mencionadas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou que tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários da empresa. Não publicado significa que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites de empresas listadas designadas pela CSRC e selecionadas pelos estatutos sociais.
Artigo 7.o O âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa e a principal decisão de compra de imóveis;
(III) a celebração de contratos importantes pela empresa pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudanças de diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade sofreram alterações significativas na sua participação ou controle sobre a sociedade;
IX) decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade;
(x) litígios importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada pelo órgão judicial, e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer um crime e são tomadas medidas obrigatórias pelo órgão judicial;
(12) O plano da sociedade de distribuição de dividendos ou aumento de capital;
(13) Alterações significativas na estrutura patrimonial da empresa;
(14) Grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
(15) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(16) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa podem ser responsáveis por danos graves, de acordo com a lei;
(17) Planos relevantes para a aquisição de sociedades cotadas;
(18) Leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo na empresa; (19) O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações;
(20) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(21) As grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(22) Fornecer garantias importantes a partes estrangeiras;
(23) Obter grandes subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, capital próprio ou resultados operacionais da empresa;
(24) Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
(25) Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações anteriormente divulgadas;
(26) Reembolso de ações, distribuição de lucros, conversão de reserva de capital em capital social ou plano de aumento de capital;
(27) Relatórios periódicos, tais como relatórios trimestrais, relatórios semestrais e relatórios anuais que não tenham sido divulgados pela empresa, ou relatórios expressos de desempenho e previsão de desempenho;
(28) Outras informações importantes reconhecidas pela CSRC que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
Capítulo III Âmbito das informações privilegiadas
Artigo 8.o O insider referido neste sistema refere-se à unidade ou indivíduo que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
Artigo 9.o O âmbito de aplicação dos iniciados referidos no presente sistema inclui, mas não se limita a:
(I) pessoal relevante dentro da empresa que possa entrar em contato e obter informações privilegiadas, incluindo, mas não limitado a, a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça a informação privilegiada devido às suas posições na empresa;
(II) pessoal externo relevante que possa entrar em contato e obter informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a: acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos;
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II);
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 10.º, a empresa deve registrar de forma verdadeira e completa a lista de insiders de informações privilegiadas em todos os links, tais como o relatório, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação, bem como o momento em que os insiders conhecem as informações privilegiadas e outros arquivos relevantes, de modo a garantir a integridade e exatidão do arquivo de registro de insiders de informações privilegiadas para a auto-inspeção da empresa e o inquérito das autoridades reguladoras relevantes.
Artigo 11.º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher os arquivos dos insiders de informações privilegiadas das Sociedades Abertas de acordo com a regulamentação, e registrar oportunamente a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
O conselho de administração de uma sociedade deve agir de acordo com estas diretrizes e o conselho de administração de uma sociedade de bolsa deve agir de acordo com estas diretrizes
Registro, depósito e apresentação de informações privilegiadas da empresa. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders.
O Conselho de Supervisores supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 12, quando a empresa divulgar os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos de informações privilegiadas relevantes:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de ações da empresa e seus derivados sofreu flutuações anormais, ela deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para arquivos de informações privilegiadas relevantes.
Após a divulgação de grandes eventos, se houver grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar os arquivos de informações privilegiadas para Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 13.o Sempre que a sociedade conduza questões importantes especificadas no artigo 12.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação; Elabora igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes, regista a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento dos acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando. Os acionistas, controladores efetivos e partes relacionadas de sociedades cotadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve apresentar à bolsa um memorando sobre a evolução de eventos importantes no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 14.o, o conteúdo dos arquivos do insider inclui, entre outros, o nome do insider, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, código do acionista, telefone celular de contato, endereço de comunicação, unidade afiliada, relação com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data informada, local informado, forma informada, estágio informado, conteúdo informado, informações do registante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
A empresa deve garantir a integridade, autenticidade e exatidão dos arquivos de registro de pessoas privilegiadas.
Artigo 15.o, a sociedade controlará rigorosamente o âmbito das informações privilegiadas e reforçará a gestão das informações privilegiadas. Os insiders de informações privilegiadas devem cooperar ativamente com a empresa no depósito de informações privilegiadas e fornecer oportunamente à empresa informações privilegiadas verdadeiras, precisas e completas, de acordo com os requisitos relevantes.
Artigo 16.o Os directores, supervisores, gestores superiores, departamentos, sucursais, filiais e outras pessoas privilegiadas de informação privilegiada das sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo nelas cooperarão activamente com a empresa no registo e registo de pessoas privilegiadas de informação privilegiada e informarão atempadamente a empresa das pessoas privilegiadas de informação privilegiada e das alterações das pessoas privilegiadas relevantes.
Artigo 17.o Os accionistas, controladores efectivos, compradores, contrapartes, agências de serviços intermediários e outros elementos privilegiados da empresa devem cooperar activamente com a empresa nos arquivos dos elementos privilegiados e informar atempadamente a empresa dos principais acontecimentos ocorridos ou que venham a ocorrer e das alterações dos elementos privilegiados relevantes.
Artigo 18 antes da divulgação pública das questões listadas no artigo 12 do sistema ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações internas, e cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 19 o Conselho de Administração será responsável pelo registro e depósito, e o Secretário do Conselho de Administração organizará a execução. O secretário do conselho de administração exigirá que os insiders registrem e apresentem informações completas dentro do prazo especificado, e os materiais de registro e depósito serão mantidos por pelo menos dez anos.
Capítulo V Gestão da confidencialidade e responsabilização da informação privilegiada
Artigo 20º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas que conhecem, não devendo, antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei, divulgá-las, reportar e transmitir de qualquer forma, difundi-las e colá-las de qualquer forma na LAN ou site da empresa, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender ações e derivados da empresa, nem sugerir que outras pessoas comprem e vendam ações e derivados da empresa, Não use informações privilegiadas para buscar lucros para si mesmo, parentes ou outros. A empresa informa o insider sobre suas obrigações de confidencialidade e responsabilidades em relação à confidencialidade ilegal, assinando um acordo de confidencialidade com o insider da empresa, um aviso proibindo a negociação de insider e outros meios necessários.
Artigo 21, a empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizar auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders no prazo de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e descobrir que os insiders conduzem negociação privilegiada, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para entrar na empresa
