Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da empresa (doravante designada por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de autoavaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de autoavaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. Estabelecer e implementar o controle interno do conselho de supervisores. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Informação básica da empresa
Kunshan Jinli surface material application technology Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) assinou o documento de “Kun Jing Kai Zi (93) No. 40” do Comitê de Gestão da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Jiangsu Kunshan e o documento de investimento estrangeiro da República Popular da China (Wai Jing Mao Zi (1993) No. 11548) do Governo Popular da Província de Jiangsu em março de 1993
A empresa individual aprovada pelo certificado de aprovação da empresa tem um capital social de 840000 dólares americanos. Em 2 de abril de 1993, ele recebeu a licença de empresa de pessoa jurídica com o número de registro da empresa industrial e comercial dusu Zi No. 00163. Em setembro de 2006, foi transformado em uma empresa de responsabilidade limitada de joint venture estrangeira sino após a transferência de capital com a aprovação de Kun Kai Zi [2006] No. 413 do Comitê de Gestão da Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico de Jiangsu Kunshan. Com a aprovação da Shang Zi PI [2007] No. 468 documento do Ministério do Comércio, os ativos líquidos auditados em 30 de setembro de 2006 eram 80 milhões de yuans, convertidos em 80 milhões de ações na proporção de 1: 1, e o todo foi alterado em uma sociedade anônima. Em 29 de março de 2007, a empresa foi registrada com a administração de Suzhou para a indústria e o comércio de acordo com a lei e obteve uma licença comercial com um capital social de 80 milhões de yuans. Em dezembro de 2008, o capital social da empresa aumentou 20 milhões de yuans, e o capital social aumentou para 100 milhões de yuans.
A empresa emitiu 35 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) em 18 de agosto de 2010 depois de ter sido aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) no documento zjxk [2010] nº 906. Com o consentimento da SZS [2010] No. 273 documento da Bolsa de Valores de Shenzhen, as ações ordinárias RMB emitidas pela empresa a partir de 31 de agosto de 2010 são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa concluiu os procedimentos relevantes de registro de mudanças industriais e comerciais em 14 de outubro de 2010 e obteve a licença comercial de pessoa coletiva da empresa renovada pela administração de Suzhou para a indústria e o comércio da província de Jiangsu.O tipo de empresa foi alterado de uma sociedade anônima (Sino joint venture estrangeira, não cotada) para uma sociedade anônima (Sino joint venture estrangeira, listada). O capital social da empresa é alterado de RMB 100 milhões para RMB 135 milhões.
Em 21 de dezembro de 2012, a empresa recebeu a resposta sobre Aprovação da reorganização importante de ativos da Kunshan Jinli surface material application technology Co., Ltd. e a compra de ativos através da emissão de ações para Kangquan (Shanghai) Trading Co., Ltd. (zjxk [2012] No. 1700) da China Securities Regulatory Commission, e aprovou a reorganização importante de ativos da empresa e a transação de emissão de 10589953 ações para Kangquan (Shanghai) Trading Co., Ltd. para comprar ativos relevantes. A empresa concluiu a listagem de novas ações em 20 de fevereiro de 2013, e o capital social da empresa aumentou para 145589953 yuan.
21 de abril de 2015, soneminc Assinado um acordo de transferência de ações com a Zhuhai Hengqin New Area Changshi Capital Management Co., Ltd. (doravante referida como “Zhuhai Changshi”), soneminc A empresa transferiu 42221086 ações da empresa (representando 29% do total das ações da empresa) para a Zhuhai Changshi. Após a transferência de capital, o acionista controlador da empresa foi alterado para Zhuhai Changshi e o controlador real foi alterado para Guo Changwei.
Em 2 de setembro de 2015, a empresa realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2015, que delibera e aprova a proposta de compra e venda de ativos importantes da empresa. A empresa concordou em designar a Horgos MOGA Internet Entertainment Co., Ltd. como empresa de propósito especial (SPC), e a Horgos MOGA Internet Entertainment Co., Ltd. realizará as transações de compra e venda de ativos importantes e transações relacionadas, Isto é comprar 100% do capital da Hong Kong MOGA Technology Co., Ltd. (doravante referida como “mmoga”) detido por Mike alig em dinheiro. Ao mesmo tempo, vendeu seus ativos, negócios e passivos existentes para a empresa de tecnologia eletrônica Kunshan Fengshi estabelecida pela Fang Youling. Em 19 de outubro de 2015, a empresa anunciou que havia concluído os procedimentos de transferência de capital da mmoga, realizando assim a transformação da indústria manufatureira tradicional para empresa de plataforma intermediária de comércio eletrônico na Internet.
Em 26 de julho de 2016, Zhuhai Changshi, o acionista controlador da empresa, assinou o acordo de transferência de ações com a Ningbo run Shengrui investment management partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “run Shengrui”), que concordou que Zhuhai Changshi transferiria 35 milhões de ações da empresa detidas por ela para executar Shengrui. Depois que os procedimentos de registro de transferência de capital são concluídos, run Shengrui é o maior acionista (acionista controlador) da empresa, e o controlador real da empresa ainda é o Sr. Guo Changwei.
A empresa realizou a 23ª Reunião do 4º Conselho de Administração em 19 de julho de 2017, deliberando e adotando a proposta de aquisição de 100% de patrimônio líquido da tecnologia Cailiang. A empresa planeja adquirir Gu Hongliang, Gongqing chengwo times investment management partnership (sociedade limitada) e Xiaochang Mingya Investment Center (sociedade limitada) com fundos auto-levantados de 475 milhões de yuans, holding 100% de capital da Beijing xincailiang Technology Co., Ltd. Em 19 de julho de 2017, assinou o contrato de compra de ativos entre a Kunshan Jinli Surface Material Application Technology Co., Ltd. e os acionistas da Beijing xincailing Technology Co., Ltd. com a contraparte, e concluiu a aquisição em agosto de 2017.
A empresa e a Haitong M & a capital management (Shanghai) Co., Ltd. (a seguir designada por “Haitong M & a capital”), ransheng (Ningbo) Equity Investment Fund Management Co., Ltd. (a seguir designada por “fundo de ransheng”) e Horgos MOGA Internet Entertainment Co., Ltd. (a seguir designada por “Horgos MOGA”) estabelecem conjuntamente um fundo de investimento de sociedade limitada, sendo o fundo de investimento o órgão principal, Direta ou indiretamente adquiriu 28% de participação da tecnologia de software de micro tela (Shanghai) Co., Ltd. detida pela parceria de gestão de investimentos nengguan de Xangai (sociedade limitada), assinou o acordo-quadro de cooperação de investimento do fundo de investimento de micro tela e emitiu um anúncio em 21 de novembro de 2017 para confirmar a conclusão da aquisição relevante. A sociedade realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2017, em 28 de setembro de 2017, tendo deliberado e aprovado a proposta de alteração do nome e abreviatura de valores mobiliários da companhia, a proposta de alteração do escopo e domicílio de negócios da companhia e a proposta de alteração do Estatuto Social. A empresa concluiu recentemente os procedimentos de registro de mudanças industriais e comerciais e recebeu a licença de negócios renovada pela administração de Suzhou para Indústria e Comércio. O nome da empresa foi renomeado Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) , e o escopo de negócios da empresa foi alterado para negócios de serviços de informação na Internet; Vendas de produtos digitais de entretenimento; Desenvolvimento de tecnologia, transferência de tecnologia, consultoria técnica e serviços técnicos de software de computador e equipamentos auxiliares. (exceto aqueles restritos ou proibidos pelo Estado) (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação por departamentos relevantes). Após a aplicação da empresa e a aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen, a abreviatura dos valores mobiliários da empresa foi alterada de “Jinli Technology” para “Zhongying Internet” desde 15 de novembro de 2017, e o código de valores mobiliários da empresa permanece inalterado como ” Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) “. Em 15 de novembro de 2017, Ningbo executou a Shengrui Investment Management Partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “ran Shengrui”), Bogart (Shanghai) Trading Co., Ltd. (doravante referida como “Bogart”), firstxinc A Zhuhai Hengqin New Area Changshi Capital Management Co., Ltd. (a seguir designada por “Zhuhai Changshi”) transferiu 4296297 ações, 272497 ações, 9005552 ações e 11553737 ações detidas por ela para o porto de comércio livre de Ningbo Meishan Ruishen sociedade de investimento de capital (sociedade limitada) (a seguir designada por “Ningbo Ruishen”) com um acordo de 41,25 RMB por ação, e o preço de transferência foi de 17722225125 RMB, respectivamente 11240517750 yuan, 37147902000 yuan e 47659165125 yuan. Antes desta transferência, a Bogart detinha 6227125 ações da empresa, representando 2,67% do capital social total da empresa; FIRSTEXINC. Possuir 9005552 ações da empresa, representando 3,87% do capital social total da empresa; A Zhuhai Changshi detém 11553737 ações da empresa, representando 4,96% do capital social total da empresa. Após a conclusão do registro de transferência de capital, a baogemart detém 3502151 ações da empresa, representando 1,50% do capital social total da empresa. A Ningbo Ruishen já não detém as ações da empresa. A Ningbo Ruishen detém 23284263 ações não negociáveis da empresa, representando 10,00% do capital social total da empresa. É o acionista que detém mais de 5% da empresa (o terceiro maior acionista).
Em 9 de agosto de 2019, run Shengrui assinou o acordo suplementar de Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) contrato de transferência de ações e contrato de atribuição de direito de voto com Weimeng mutual entertainment investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “Weimeng mutual entertainment”) na área portuária de comércio livre de Ningbo Meishan Em 29 de outubro de 2019, run Shengrui assinou o acordo sobre cancelamento de atribuição de direito de voto e o acordo sobre renúncia ao direito de voto com Weimeng mutual entertainment, O controlador real da empresa foi mudado de Sr. Guo Changwei para Sr. Li Hualiang, e o acionista controlador da empresa foi mudado de run Shengrui para Ningbo Ruishen. A proposta de reorganização da empresa foi revisada e aprovada pelo 19º Conselho de Administração em 21 de maio de 2021. Em 19 de julho de 2021, a empresa recebeu o aviso ([2021] v. qiandiao nº 143) emitido pelo Tribunal de Pessoas Intermediárias Lishui da Província de Zhejiang (doravante referido como o “tribunal”), os principais conteúdos são os seguintes: a empresa registrada para pré-reorganização, e a empresa solicitou pré-reorganização ao Governo Popular Municipal Longquan em 26 de maio de 2021. O governo popular municipal de Longquan organizou a equipe de revisão do gerente de pré-reorganização, e com o consentimento de mais de dois terços dos credores com direitos de credor conhecidos, Beijing Jindu (Hangzhou) escritório de advocacia foi determinado como o gerente de pré-reorganização
Pessoas. De acordo com a opinião de que o Governo Popular Municipal de Longquan concordou em iniciar a pré-reorganização em 13 de julho de 2021, o tribunal registrou a pré-reorganização da empresa em 19 de julho de 2021.
A empresa recebeu a convocação da primeira assembleia de credores de Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) processo de pré-reorganização do gestor de pré-reorganização em 2 de novembro de 2021, convocando a primeira reunião de credores da pré-reorganização da empresa em 18 de novembro de 2021 através de consulta a todas as partes e sob orientação do tribunal para deliberar e votar o projeto de Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) plano de pré-reorganização (doravante denominado “projeto de plano de pré-reorganização”). Tendo em vista o fato de que o projeto de plano pré-reorganização envolve o ajuste dos direitos e interesses dos investidores, de acordo com as disposições relevantes da lei de falência empresarial da República Popular da China, uma reunião do grupo de investidores foi realizada em 18 de novembro de 2021 para votar o conteúdo do “plano de ajuste dos direitos e interesses dos investidores” no projeto de plano pré-reorganização, e o plano de ajuste dos direitos e interesses dos investidores no projeto de plano pré-reorganização Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) foi considerado e adotado. Em 22 de novembro de 2021, a empresa recebeu a carta “Notificação sobre a votação final da primeira assembleia de credores de Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) proposta de pré-reorganização” enviada pelo gestor de pré-reorganização. A partir de 21 de novembro de 2021, a primeira assembleia de credores da proposta de pré-reorganização votou e aprovou o Whole Easy Internet Technology Co.Ltd(002464) plano de pré-reorganização (Projeto), tendo a empresa entrado em procedimento de pré-reorganização.
3,Objectivos e princípios para a empresa estabelecer o sistema de controlo interno
(I) Objectivo da empresa de estabelecer um sistema de controlo interno
1. Estabelecer uma estrutura organizacional interna que atenda aos requisitos da gestão moderna da empresa para garantir a realização dos objetivos operacionais e gerenciais da empresa;
2. Estabelecer um sistema eficaz de controlo de riscos, reforçar a gestão de riscos e assegurar o funcionamento normal e ordenado das actividades empresariais da empresa;
3. Estabelecer um bom ambiente de controle interno da empresa, eliminar perigos ocultos e colmatar lacunas, encontrar e prevenir fraudes oportunamente, corrigir erros e proteger a segurança e integridade dos ativos da empresa;
4. Padronizar o comportamento contábil da empresa, garantir a autenticidade e integridade dos materiais contábeis e melhorar a qualidade das informações contábeis; 5. Assegurar a implementação das leis e regulamentos nacionais relevantes e das regras e regulamentos internos da empresa.
(II) princípios básicos seguidos pela empresa no estabelecimento do sistema de controlo interno
1. Princípio da integralidade. O controlo interno deve decorrer por todo o processo de tomada de decisão, implementação e supervisão, abrangendo vários negócios e assuntos da sociedade e das suas unidades subordinadas;
2. Princípio de importância. O controlo interno deve prestar atenção a questões comerciais importantes e áreas de alto risco com base num controlo abrangente.
3. Princípio dos controlos e equilíbrios. O controle interno deve estar na estrutura de governança, no cenário institucional, na distribuição de direitos e responsabilidades e nos negócios.
