Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Wu Fengjun)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente do Quarto Conselho de Administração de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (doravante referido como “a empresa”), segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes em 2021, bem como o sistema de trabalho de diretores independentes da empresa De acordo com as disposições relevantes e requisitos do regulamento interno de cada comitê especial, desempenhar seriamente as funções de diretores independentes, participar ativamente de várias reuniões, considerar cuidadosamente várias propostas, expressar objetivamente seus próprios pontos de vista e expressar opiniões independentes sobre questões importantes da empresa de acordo com as disposições relevantes, desempenhando o papel de diretores independentes. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
O conselho de administração realizou a reunião anual de 2021 de forma consciente e consciente e participou da reunião anual de 2021. Acredito que a convocação e convocação do Quarto Conselho de Administração e Assembleia Geral de Acionistas em 2021 obedecem aos procedimentos legais, sendo que os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos.
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do Conselho de Administração e 5 reuniões da Assembleia Geral de Acionistas. Participei pessoalmente de todas as reuniões e não estive ausente do Conselho de Administração. Com base na leitura atenta de várias propostas do conselho de administração e na comunicação integral com a administração da empresa, exerci cuidadosamente os meus direitos de voto e resguardei os direitos e interesses dos accionistas minoritários. Sou a favor de todas as propostas da diretoria anterior, e não tenho objeção, objeção ou renúncia. Na minha opinião, a convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa durante o período analisado obedeceram aos procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, legais e eficazes.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, dei minha aprovação prévia e opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. No dia 22 de março de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do 4º Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre a proposta sobre os resultados da licitação da emissão de ações da companhia para objetos específicos por meio de procedimentos sumários em 2020;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura de um acordo de subscrição condicional de acções com objectivos específicos;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta sobre a demonstração de resultados não recorrentes da empresa, retorno do ativo líquido e demonstração de resultados por ação;
(4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à autenticidade, exactidão e exaustividade do prospecto emitido pela sociedade a objectos específicos através de procedimentos simples.
2. No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Aprovei antecipadamente as propostas pertinentes desta reunião e expressei opiniões independentes:
(1) Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos de sociedades cotadas por acionistas controladores e partes relacionadas;
(2) Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2020;
(3) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
(4) Pareceres independentes sobre a avaliação do controle interno da empresa em 2020;
(5) Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021;
(6) Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas;
(7) Pareceres independentes sobre o regime de avaliação salarial dos gestores superiores em 2021;
(8) Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020;
(9) Pareceres independentes sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
(10) Aprovação prévia e pareceres independentes sobre o abandono da recompensa de lucro excedente pela administração de Shenzhou Shihan.
3. No dia 16 de maio de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de ajuste do valor de investimento de projetos de investimento levantados pela emissão de ações a objetos específicos. 4. No dia 20 de maio de 2021, a companhia realizou a 32ª reunião do 4º Conselho de Administração, onde fiz os seguintes pareceres independentes sobre questões relacionadas à emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos específicos:
(1) Pareceres independentes sobre a proposta de que a empresa cumpre as condições para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de emissão de obrigações societárias convertíveis emitidas pela sociedade para objetos não especificados;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta sobre o plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados; (4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao relatório de demonstração e análise da empresa que emite obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados;
(5) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pela empresa através da emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados;
(6) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela sociedade;
(7) Pareceres independentes sobre a proposta de emissão pela empresa de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, medidas diluídas de retorno imediato e preenchimento e compromissos relevantes;
(8) Pareceres independentes sobre a proposta sobre as regras da assembleia de titulares de obrigações societárias conversíveis emitidas pela sociedade para objetos não especificados;
(9) Pareceres independentes sobre a proposta de aquisição de 6% de capital próprio da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd; (10) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à aquisição de 10% de capital próprio e transacções com partes relacionadas da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd.
5. No dia 16 de junho de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre ajuste do preço de recompra e do preço de exercício da opção de ação e do plano de incentivo restrito em 2018;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas na opção de ações e no plano de incentivo de ações restritas de 2018;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta de cancelamento de algumas opções de ações da opção de ação de 2018 e do plano de incentivo de ações restritas;
(4) Pareceres independentes sobre a realização do segundo exercício/levantamento de restrições ao período de venda de opções de ações e plano de incentivo restrito de ações em 2018;
(5) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de numerário;
(6) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro;
(7) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais integralmente detidas;
(8) Pareceres independentes sobre a concessão de contragarantias a instituições de garantia de terceiros.
6. No dia 16 de julho de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre assuntos relacionados ao plano de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado):
(1) Pareceres independentes sobre a proposta de plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado);
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de demonstração e análise (Projeto Revisado) da sociedade emissora de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de análise de viabilidade (Projeto Revisado) sobre a utilização de recursos captados pela empresa através da emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à assinatura do acordo complementar ao acordo de transferência de capital com condições efetivas com a sociedade de gestão de investimentos Deqing Boyu (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd; (5) Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo de transferência de capital com condições efetivas com a parceria de investimento de capital da indústria de dados de saúde Shenyang Rongke rongtuo (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd;
(6) Pareceres independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados.
7. No dia 26 de agosto de 2021, a companhia realizou a 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Aprovei antecipadamente os seguintes assuntos e expressei pareceres independentes da seguinte forma:
(1) Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos de sociedades cotadas por acionistas controladores e partes relacionadas;
(2) Pareceres independentes sobre garantias externas;
(3) Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas;
(4) Pareceres sobre o depósito e utilização de fundos especiais angariados em 2021
(5) Pareceres de aprovação prévia e opiniões independentes sobre revisão complementar de transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. em 2020;
(6) Pareceres de aprovação prévia e opiniões independentes sobre consideração adicional de transações diárias entre a empresa e Chaoyang Bank Co., Ltd. em 2017, 2018, 2019 e janeiro de abril de 2020.
8. No dia 8 de setembro de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do Quarto Conselho de Administração, onde expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo à opção de ações restritas de 2018 e ações restritas.
9. No dia 14 de outubro de 2021, a empresa realizou a 38ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre a utilização dos fundos angariados para substituir os fundos angariados previamente investidos nos projectos de investimento angariados;
(2) Pareceres independentes sobre a candidatura a China Construction Bank Corporation(601939) para linha de crédito;
(3) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais integralmente detidas;
(4) Pareceres independentes sobre a concessão de contragarantias a instituições de garantia de terceiros.
10. No dia 6 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 40ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e eu expressei opiniões independentes sobre a eleição geral do Conselho de Administração.
3,Desempenho dos comités especiais
Como convocador da comissão de nomeação do 4º Conselho de Administração, participou ativamente no trabalho diário da comissão de nomeação e concluiu a revisão do relatório de trabalho de 2020 do Conselho de Administração de acordo com o regulamento interno da comissão de nomeação e outras disposições relevantes; Na eleição geral do conselho de administração, foram considerados os candidatos nomeados para diretores do quinto conselho de administração.
Na qualidade de membro da comissão de remuneração e avaliação do Quarto Conselho de Administração, ouvi o relatório anual dos gestores seniores e avaliei o desempenho dos gestores seniores de acordo com o regulamento interno do comité de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes, deliberando e aprovando o plano de distribuição de remunerações dos gestores seniores em 3 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 021 e o relatório de trabalho do gestor geral em 2020, Delibera ainda sobre a realização do segundo exercício/levantamento das restrições à venda da opção de ações e do plano de incentivo restrito da empresa em 2018, o ajuste do preço de exercício, o cancelamento de algumas opções, o levantamento das restrições à venda de ações restritas, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas e outros assuntos afins, e cumpriu com seriedade as responsabilidades dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de auditoria da quarta sessão do conselho de administração, de acordo com o regulamento interno do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, entendi ativamente a operação, situação financeira e desenvolvimento do setor da empresa, apresentei pareceres sobre o trabalho de auditoria da empresa, participei da reunião anual do comitê de auditoria em 2020 e reuniões anteriores em 2021, deliberaram e aprovaram as propostas relevantes da reunião e cumpriram seriamente as responsabilidades dos membros do comitê de auditoria do conselho de administração.
4,Protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Exijo que a empresa forneça informações relevantes antecipadamente para assuntos importantes considerados e decididos pelo conselho de administração da empresa, e comunique e pergunte com pessoal relevante do departamento da empresa quando necessário; Mantenha contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e exorte a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Nesta base, o exercício independente, objetivo e prudente dos direitos de voto, utilizando os seus próprios conhecimentos profissionais, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do Conselho de Administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
2. Estudo cuidadosamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM e outras leis relevantes, regulamentos e documentos relevantes, participo ativamente de vários treinamentos organizados pelas autoridades reguladoras, continuo prestando atenção à divulgação de informações da empresa, presto atenção às novas políticas e regulamentações do mercado de capitais, melhoro constantemente minha capacidade de desempenhar minhas funções e aumento minha consciência de proteger os direitos e interesses dos acionistas minoritários.
5,Outras condições de trabalho
Durante o meu mandato, em 2021, o funcionamento e a gestão da empresa mantiveram-se estáveis, a convocação e convocação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas estavam em consonância com os procedimentos legais e os procedimentos relevantes e obrigações de divulgação de informações foram cumpridos para decisões empresariais importantes. Portanto, não proponho convocar o conselho de administração, propor demissão da empresa de contabilidade, propor a contratação independente de instituições de auditoria externas e instituições de consultoria, etc.
Director independente: Wu Fengjun
28 de Abril de 2002
