China Securities Co.Ltd(601066) cerca Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos”) como consultor financeiro independente de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (doravante referido como ” Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) “, “sociedade cotada”, “empresa”) para emissão de acções e pagamento em numerário para aquisição de activos e angariação de fundos de apoio (doravante referido como “esta transacção”), De acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes e documentos normativos, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e as diretrizes para o manuseio de negócios das empresas listadas na gema nº 6 – formato de anúncio de divulgação de informações (formato de relatório especial nº 21 para o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas) (revisado em 2021), Verificou o depósito e utilização dos fundos levantados em 3 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 021, e expressou as seguintes opiniões: I. Informação básica dos fundos levantados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
De acordo com a aprovação Disposições da resposta sobre a aprovação Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) para emitir ações para Qin Yi e outros para comprar ativos e levantar fundos de apoio (Zheng Jian Ke [2018] No. 218) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China: 1. Aprovar a empresa para comprar Qin Yi, Zhong Xiaochun Wang Zheng e Zhulu investment management partnership (sociedade limitada) (doravante designados como os quatro acionistas) do porto de comércio livre de Ningbo Meishan detêm conjuntamente 100% do capital social da Beijing Shenzhou Shihan Technology Co., Ltd. (doravante designada como empresa Shihan). A contrapartida desta transação é de 280 milhões de yuans, dos quais 168 milhões de yuans são pagos pela emissão de ações, representando 60% do valor da transação, e 112 milhões de yuans são pagos em dinheiro, representando 40% do valor da transação. Em 7 de março de 2019, a empresa emitiu 7409200 ações para Qin Yi, 7118644 ações para Zhong Xiaochun, 1263922 ações para Wang Zheng e 1351089 ações (17142855 ações no total) para Zhulu Investment Management Partnership (sociedade limitada) na área portuária de comércio livre de Ningbo Meishan, com um valor nominal de 1 yuan e um preço de emissão de 9,80 yuan por ação. Huapu Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) [agora renomeada Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial)] emitiu hyz [2018] No. 1103 para a oferta não pública de ações, e todo o capital está em vigor. A oferta não pública da empresa de 17142855 ações envolve apenas a compra de 60% de capital próprio da empresa Sihan na forma de emissão de ações, não envolve o fluxo real de fundos levantados, e não há tempo para a chegada de fundos e o depósito de fundos na conta especial.
2. É aprovado que os fundos de apoio levantados pela empresa através da oferta não pública de ações não devem exceder 162,9 milhões de yuans. A partir de 28 de janeiro de 2019, a empresa emitiu 27798634 RMB ações ordinárias (ações A) para investidores específicos de Shenyang Xiyuan Petrochemical Co., Ltd. e Shenyang Yuanyuan Petrochemical Co., Ltd., com o preço de emissão de 5,86 yuan / ação, o montante total de fundos levantados é 16289999524 yuan, e o montante líquido de fundos levantados após deduzir 657779863 yuan de despesas relacionadas à emissão é 15632219661 yuan, Os títulos do consultor financeiro independente (subscritor principal) China Securities Co.Ltd(601066) foram depositados na conta número 422 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) Hubei Kailong Chemical Group Co.Ltd(002783) 17 aberta em Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenyang Wulihe sub-filial em 28 de janeiro de 2019. A disponibilidade acima mencionada de fundos levantados foi verificada pelo relatório de verificação de capital nº 0623 da Huapu Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) hyz [2019], e a empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos recursos arrecadados da empresa é o seguinte:
Montante do projecto (yuan)
Total dos fundos angariados 33089997424
Menos: montante acumulado de fundos angariados utilizados 30800363424
Incluindo: 657779863 yuan relacionados à emissão
Menos: taxa de serviço bancário de conta especial para fundos levantados 283813
Mais: juros bancários provenientes de contas especiais de fundos angariados 108967294
O saldo da conta especial para fundos angariados é 2398317481
O uso dos fundos levantados da empresa é o seguinte: (1) a partir de 28 de janeiro de 2019, antes que os fundos levantados acima estejam no lugar, a empresa investiu 907219661 yuan nos projetos de fundos levantados usando os fundos auto levantados. Depois que os fundos levantados estão no lugar, a empresa substituirá 907219661 yuan dos fundos auto levantados investidos nos projetos de investimento de fundos levantados antecipadamente com os fundos levantados; (2) 29893143763 yuan foi investido diretamente no projeto de captação de fundos (incluindo 17142855 ações não públicas, com um montante levantado correspondente de 16799997900 yuan, não envolvendo fluxo de caixa). 2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange, as medidas para a administração de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, A empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados, que estipula estritamente o armazenamento da conta especial de fundos levantados, a aprovação e uso de fundos levantados, a mudança de projetos de investimento de fundos levantados, a gestão e supervisão de fundos levantados e divulgação de informações.
De acordo com as disposições acima, em 29 de janeiro de 2019, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) filial Shenyang e China Securities Co.Ltd(601066) securities, um consultor financeiro independente; Em 12 de fevereiro de 2019, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a empresa Sihan, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Beijing Branch e China Securities Co.Ltd(601066) consultor financeiro independente.
A fim de melhorar a receita de capital e reduzir razoavelmente as despesas financeiras, a empresa investirá os fundos na conta especial de fundos levantados em principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e boa liquidez, depósitos acordados, depósitos estruturados ou depósitos a prazo, o que não afetará o desenvolvimento normal da construção do projeto de investimento levantado da empresa e produção e operação diárias.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados assinado pela empresa e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo do depósito da conta especial da empresa para levantar fundos em vários bancos totalizou 2398317481 yuan Os detalhes de cada conta são os seguintes:
Banco de depósito (certificado de depósito) número da conta saldo da conta (yuan) categoria
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenyang Branch Wulihe sub branch 422 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) Hubei Kailong Chemical Group Co.Ltd(002783) 17 current: 2015880
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Beijing Branch 35340188 Jinzhou Cihang Group Co.Ltd(000587) 810 current 2396301601
Total — 2398317481
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos levantados efetivamente investidos pela empresa em projetos relevantes totalizaram 308036 milhões de yuans. Veja a tabela de comparação do uso de fundos levantados (tabela anexa I) para o investimento e benefícios de cada projeto.
No dia 30 de setembro de 2019, a nona reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de alteração do modo de implementação de projetos de investimento levantados.O modo de implementação de “sistema de plataforma e instalações de rede” na construção de projeto de plataforma de serviço de vídeo remoto baseado em diagnóstico e tratamento hierárquicos está planejado para construir seu próprio data center, e o modo de implementação é alugar a arquitetura híbrida de nuvem pública e nuvem privada, e comprar a plataforma integrada de gerenciamento de operação e manutenção. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e consultores financeiros independentes expressaram o seu consentimento claro à proposta. 4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
(I) não há alteração no projeto de investimento dos fundos levantados pela empresa.
(II) não há transferência externa ou substituição dos projetos de investimento da empresa por fundos angariados. 5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulga oportunamente o uso dos fundos levantados, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos levantados. De acordo com o relatório de auditoria de 2021 com questões enfatizadas emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) para empresa (Rongcheng Shenzi [2022] No. 110z0065), Os destaques são os seguintes: “a partir de 31 de dezembro de 2021, Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) valor do contrato de garantia ilegal é 255829700 yuan (principal) E juros. Porque o devedor não pagou a tempo, o credor solicitou sucessivamente ao tribunal para congelar a conta bancária Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de fundos congelados na conta era de 135123 milhões de yuans, e as responsabilidades estimadas relevantes foram 49,97 milhões de yuans. Houve defeitos no controle interno de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) relacionados ao assunto. A partir da data de 2024, o montante do capital congelado e os juros no período atual de 3,966 milhões de yuans não foram liberados, e o montante do capital congelado e os juros no período atual de 3,966 milhões de yuans não foram liberados A partir da data de emissão deste relatório de verificação, os fundos levantados depositados pela empresa em China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Beijing Branch não foram sujeitos a penhor, garantia e outras restrições. No entanto, se Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) não resolver adequadamente o problema da garantia ilegal, outras contas bancárias da empresa ou subsidiárias continuarão a ser solicitadas para congelamento ou dedução, o que pode ter um impacto adverso na segurança de capital das contas de fundos levantados acima mencionadas.
A “construção do projeto de plataforma de serviço de vídeo remoto baseado no diagnóstico hierárquico e tratamento” planeja investir 36 milhões de yuans. Afectado pela epidemia de covid-19 e outros fatores, o progresso do uso não atende às expectativas. Sugere-se que a empresa re demonstrar a viabilidade dos projetos acima o mais rápido possível para melhorar a eficiência do uso do fundo. 6,Pareceres especiais de verificação dos contabilistas sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados
Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) acredita que Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 é elaborado em todos os aspectos principais de acordo com as orientações acima para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas (anúncio CSRC [2012] nº 44) e as disposições relevantes da bolsa, Ele reflete razoavelmente o depósito real e o uso dos fundos levantados em 3 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 021. 7,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após a verificação, o consultor financeiro independente acredita que, em 2021, a empresa listada implementou efetivamente o sistema especial de armazenamento de contas e acordo de supervisão tripartida para o projeto de emissão de ações e pagamento em dinheiro para comprar ativos e levantar fundos de apoio em 2018.As informações relevantes divulgadas são oportunas, verdadeiras, precisas e completas, e não há violação das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) Diretrizes de gestão de negócios para empresas listadas GEM nº 6 – formato de anúncio de divulgação de informações (formato de relatório especial nº 21 para depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas) (revisado em 2021) e outras disposições relevantes.
(sem texto abaixo)
Tabela anexa 1: comparação do uso de recursos captados pela oferta não pública de ações em 2018
Unidade: 10000 yuan
Total de fundos angariados (Nota 1) 3309000 total de fundos angariados investidos neste ano 92,36
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de referência foi de 0,00
O montante total acumulado de fundos angariados para fins variáveis é de 0,00, o montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 3080036 e a proporção do montante total acumulado de fundos angariados para fins variáveis é de 0,00%
