5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (doravante designado “a empresa”) de acordo com
Direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”) e direito dos valores mobiliários da República Popular da China
(doravante referida como “Lei de Valores Mobiliários”) e outras leis, regulamentos e 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) estatutos
(a seguir designados “estatutos”) e o regulamento interno do conselho de fiscalização da sociedade, baseado no princípio da responsabilidade perante os accionistas
Atitude, diligência e responsabilidade, desempenhar de forma independente e eficaz a função de supervisão, e instar o conselho de administração e administração da empresa a padronizar a operação
Tomada de decisões científicas. O conselho de supervisores realizou uma reunião do conselho de supervisores em conformidade com o controle interno da empresa e questões importantes relacionadas
Realizar discussões e deliberações completas e expressar pareceres de verificação independentes de forma prudente e objetiva; Participando no Conselho de Administração como delegados sem voto
A Conferência Leste e a compreensão aprofundada da operação da empresa, desde a gestão e departamentos relevantes até as atividades comerciais e finanças da empresa
Estatuto empresarial, procedimentos de tomada de decisão para assuntos importantes, eficácia e padronização do controle interno e diretores e gerentes seniores
Supervisionar o desempenho diligente das funções previstas na lei, de modo a salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas e promover a padronização da empresa
A operação desempenhou o seu devido papel de supervisão e promoção. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Trabalho diário do conselho de supervisores em 2021
1. Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 9 reuniões e relatórios periódicos cuidadosamente considerados, oferta não pública de ações
Plano de propriedade de acções dos empregados, nomeação de supervisores, nomeação de instituições de auditoria, relatório de auto-avaliação do controlo interno, alteração da política contabilística
Fazer alterações, prever alterações e outras propostas e relatórios especiais, expressar opiniões objectiva e equitativa e votar prudentemente
Supervisionar eficazmente as finanças da empresa e a legalidade e conformidade dos diretores e gerentes seniores da empresa no desempenho de suas funções
Inspecionar e supervisionar e desempenhar um papel positivo na promoção do desenvolvimento constante dos negócios da empresa, fortalecendo o controle de risco e melhorando o nível de governança
E salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos acionistas. Os detalhes da reunião do conselho de supervisores são os seguintes:
Nome, data e participantes da reunião preliminar e deliberação das propostas
N.o método de convocação
Deliberaram e aprovaram a proposta sobre 4 supervisores que deverão assistir à transação de ações A do Banco de Desenvolvimento não público e a proposta sobre 4 supervisores que efetivamente compareçam à reunião em março de 2021 quando a empresa cumprir as condições para a transação de ações A do Banco de Desenvolvimento não público, Proposta de oferta não pública de ações da empresa, proposta no 22º dia da 10ª reunião de supervisores (pessoa no local, incluindo o plano de participação dos supervisores na quarta reunião do conselho de administração de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) oferta não pública de ações e reunião de oferta não pública de ações da empresa e relatório de análise de viabilidade da utilização do dinheiro de votação de comunicação pelos correspondentes) Proposta de reunião da empresa com um supervisor (ou seja, o negociador que assinou o acordo condicional efetivo de subscrição de ações do banco de desenvolvimento não público) sob a forma de votação específica, proposta de retorno imediato diluído de ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes Proposta relativa ao relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados e proposta de inclusão dos supervisores do 10º Conselho de Supervisores.
Foram revistos e adotados o relatório anual e resumo da empresa em 2020, o relatório de trabalho do 10º supervisor da empresa em 2020 em abril de 2021, o relatório final da demonstração financeira da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros do supervisor 5 no 26º dia da 5ª reunião do conselho de supervisores (in loco) em 2020 e o relatório de autoavaliação das duas reuniões internas, reuniões e chamadores da empresa e a supervisão e controle efetivos em 2020. A proposta sobre a retirada da provisão de imparidade de crédito em 2020, a proposta sobre o encerramento da reunião anual de 2020 e a provisão para imparidade de ativos, a proposta sobre a utilização de parte de seus fundos próprios para o investimento de valores mobiliários e produtos financeiros, a proposta sobre a alteração das políticas contábeis e o relatório da empresa no primeiro trimestre de 2021.
Em maio de 2021, o 10º supervisor deverá comparecer à reunião de supervisores 5 para rever e aprovar a proposta de ajuste da finalidade das recompras de ações e a proposta no sexto e décimo quarto dia do conselho de administração I love 3 (o correspondente realmente participou da reunião na forma de votação da segunda fase do plano de propriedade acionária dos funcionários (votação no projeto de reunião) da casa de comunicação Holding Group Co., Ltd.) e o resumo Proposta relativa às medidas de gestão (Projecto) para a segunda fase do plano de propriedade acionária dos empregados da empresa limitada a cinco supervisores na assembleia conjunta do grupo holding 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) .
O 10º supervisor participará da 5ª reunião de supervisores em junho de 2021
4. No 7º e 11º dia do Conselho de Administração (o correspondente delibera e aprova a proposta de eleger o presidente do 10º Conselho de Supervisores da Companhia através da comunicação; votação na reunião)
5 supervisores
Em junho de 2021, o 10º Conselho de Supervisores deverá comparecer à reunião de Supervisores 5 para rever e aprovar a proposta de Alteração do 8º e 23º dia do 5º Conselho de Administração da reunião 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (correspondentes, na verdade sob a forma de comunicação fase II ESOP (Projecto) e resumo, e a proposta de Alteração do método de votação da reunião para participar da reunião de gestão de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) fase II ESOP (Projecto).
Em agosto de 2021, o 10º Conselho de Supervisores deverá assistir à 9ª reunião da 6ª reunião do Conselho de Supervisores 5 para rever e aprovar o relatório especial sobre a utilização dos fundos previamente captados (o correspondente, na verdade sob forma de comunicação, vota na reunião de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) detentor de ações do grupo sobre emissão não pública de ações) Método de votação: assistir à reunião do relatório de auto-inspeção da empresa sobre negócios imobiliários e compromissos relevantes, e a proposta de cinco supervisores.
Quatro supervisores deverão ser nomeados em agosto de 2021,
No 25º dia da 10ª Sessão do conselho de supervisores (os supervisores reais no local) 4 deliberaram e adotaram a proposta de eleger o presidente da 10ª Sessão do conselho de supervisores da empresa, a 10ª reunião do conselho de supervisores e pessoa telefônica, incluindo o relatório semestral e resumo do departamento no local em 2021, e a proposta de adicionar o Sr. Xu Zhihan como supervisor da 10ª Sessão do conselho de supervisores da empresa.
Os parceiros votantes votarão por comunicação
(1) um supervisor participou na reunião.
Em outubro de 2021, o 10º Conselho de Supervisores deverá assistir à reunião de Supervisores 5 para analisar e aprovar o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021, a proposta de retirada de crédito 8 Conselho de Administração em 27 de outubro (comunicação, provisão efetiva para imparidade de comunicação e imparidade de ativos), e a decisão de renovar a nomeação da primeira reunião do ambiente público de auditoria central para assistir à sociedade de contabilidade (parceria geral especial) Relatar a cinco supervisores e a proposta da instituição de auditoria de controle interno para a reunião anual de relatório financeiro 2021 da empresa.
Supervisores participarão do 10º comitê de supervisão em novembro de 2021 4
9. Em 19 de outubro, o conselho de administração (através de comunicação, deliberava e aprovava a proposta de adicionar a Sra. Xu Na como método de votação da segunda reunião do décimo conselho de supervisores).
4 supervisores
2. Desempenho do conselho de supervisores
O Conselho de Supervisores exercerá, de acordo com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, funções informadas e fiscalizadoras, de acordo com a lei.
Funções de supervisão e inspeção. Durante o período de relatório, o conselho de supervisores realizou reuniões regulares para ouvir e analisar todos os principais eventos da empresa
Além de dominar oportunamente o funcionamento da empresa e controle interno e governança, ele também participou da reunião anual da empresa de acordo com a lei
4 assembleias de acionistas, sendo o supervisor supervisionado os votos como escrutínio; Participaram em 10 reuniões do Conselho de Administração realizadas durante o ano como delegados sem voto,
Ao ouvir e ler relatórios especiais e materiais de proposta de reunião, podemos entender oportunamente a formação de várias decisões importantes da empresa
Processar, dominar o trabalho empresarial realizado pelo conselho de administração e pela equipe de administração, e convocar a assembleia geral de acionistas e o conselho de administração
Os procedimentos de reunião, o cumprimento das deliberações, a supervisão do conselho de administração sobre a execução das deliberações da assembleia geral de acionistas, o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores, a implementação do sistema de gestão da empresa e a implementação de decisões importantes da empresa, e efetivamente desempenharam as funções de supervisão e fiscalização do conselho de supervisores.
Durante o período de relato, todos os supervisores aprenderam e aprenderam os mais recentes regulamentos e requisitos regulatórios em tempo hábil, estudando documentos regulatórios de valores mobiliários, de modo a melhorar sua capacidade para desempenhar suas funções, de modo a supervisionar melhor o desempenho dos membros do conselho de administração e gerentes seniores, exortá-los a serem diligentes e responsáveis e garantir que as decisões e atividades empresariais do conselho de administração e da administração sejam mais padronizadas e eficazes.
2,Supervisão, inspeção e opiniões do conselho de supervisores sobre questões-chave da empresa
1. Operação padronizada da empresa de acordo com a lei
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei e, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, o conselho de supervisores inspecionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei, a implementação de regras e regulamentos internos, os procedimentos de tomada de decisão e resoluções de grandes eventos da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa, consultando documentos relevantes, participando das reuniões do conselho de administração e participando da assembleia geral de acionistas.
O conselho de supervisores acredita que, em 2021, o conselho de administração e administração da empresa será capaz de desempenhar suas funções, operar de acordo com a lei e tomar decisões científicas em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos da Associação; A convocação, os procedimentos e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade são legais, conformes e efetivos, e os procedimentos de tomada de decisão de todos os assuntos importantes cumprem o disposto nas leis, regulamentos e normas pertinentes; Durante o período de relato, a empresa continuou a fortalecer a construção do sistema de controle interno e melhorou ainda mais o nível de governança corporativa e controle interno; O sistema de controlo interno da empresa é continuamente revisto, melhorado e sólido, podendo ser eficazmente implementado; Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes no desempenho de suas funções, cumprem leis e regulamentos, e não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa.
2. Inspecção financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores continuou a reforçar a supervisão e verificação da situação financeira, gestão financeira e resultados financeiros da empresa, verificou o relatório anual de 2020 da empresa, relatório do primeiro trimestre de 2021, relatório semestral de 2021 e relatório do terceiro trimestre de 2021 e emitiu pareceres de auditoria. O Conselho de Supervisores acredita que, durante o período analisado, a empresa continuou a melhorar seu sistema financeiro e padronizar a contabilidade. Os procedimentos de elaboração e revisão do relatório financeiro emitido estão em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Para a auditoria financeira da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que os Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (parceria geral especial) cumprem os padrões independentes, objetivos e de práticas justas e são diligentes e responsáveis no processo de prestação de serviços de auditoria para a empresa. A empresa de contabilidade emitiu pareceres padrão sem reservas sobre o relatório de auditoria da empresa e relatório de auditoria de controle interno.
3. Revisão de assuntos relacionados à oferta não pública da empresa
Propõe-se emitir 2021 ações não públicas para Tibet Taiji e Taiji Management Co., Ltd. sob a forma de investimento não público. O conselho de fiscalização da empresa deliberava sobre as questões relacionadas à emissão, considerou que a empresa preenchia as condições para emissão não pública de ações e estava qualificada para emissão não pública de ações, e deliberava e aprovava as propostas relacionadas à emissão.
4. Revisão da recompra de ações da empresa
Em 2021, a empresa ajustou alguns conteúdos do plano de recompra de ações da companhia aprovado pela quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2018, e ajustou a finalidade das ações recompradas de “as ações recompradas desta vez serão utilizadas para implementar o plano de incentivo acionário” para “todas as ações recompradas desta vez serão utilizadas para o plano de propriedade acionária dos funcionários”. O conselho de supervisores acredita que o ajuste da finalidade da recompra de ações pela empresa está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Ajustar a finalidade das ações recompradas não terá um impacto significativo nas atividades comerciais da empresa, status financeiro e desenvolvimento futuro, e não afetará o status de listagem da empresa. O processo decisório desta matéria está em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios investidores.
5. Pareceres de verificação sobre questões relacionadas com o plano de propriedade de ações de funcionários da empresa fase II
(1) Observações sobre o projecto de plano de propriedade de acções dos trabalhadores (fase II)
