5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (doravante referido como “a empresa”), Xu Jianjun cumpriu estritamente os requisitos das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes em 2021, tais como o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal O sistema de trabalho dos diretores independentes, o sistema de trabalho do relatório anual dos diretores independentes e outras disposições relevantes, baseadas nos princípios da independência, objetividade e imparcialidade, exercem plenamente as funções e poderes conferidos por leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, fazem uso de seus próprios conhecimentos profissionais, dão pleno uso de seus conhecimentos profissionais e desempenham suas funções com cautela, diligência, independência e justiça. Participei da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do comitê especial do conselho de administração e de outras reuniões pontuais, analisei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, compreendi ativa e oportunamente o funcionamento e o funcionamento da empresa, de forma independente, objetiva e prudente, expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes ocorridos durante o ano, joguei plenamente o papel de diretores independentes e resguardei efetivamente os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Execução das funções
1. Participação em reuniões durante o período de referência
Em 2021, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas, 10 reuniões do Conselho de Administração, 1 reunião do Comitê de Estratégia e Investimento do Conselho de Administração, 4 reuniões do Comitê de Auditoria do Conselho de Administração, 1 reunião do Comitê de Indicação do Conselho de Administração e 2 reuniões do Comitê de Remuneração e Avaliação do Conselho de Administração. Participei seriamente das assembleias gerais de acionistas, reuniões do Conselho de Administração e comissões especiais, por meio de reuniões in loco ou reuniões de comunicação, Exerceu ativamente as funções de diretores independentes, revisou cuidadosamente documentos da reunião e materiais relevantes, participou ativamente da discussão de vários tópicos, expressou opiniões independentes totalmente e participou ativamente de várias decisões do conselho de administração. Não tenho objeção às propostas e outros assuntos considerados nas reuniões anteriores do conselho de administração durante o período de relatório. A presença do conselho de acionistas e comitês especiais é a seguinte:
Reuniões dos comitês especiais do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas
Director independente
O nome da parte deve estar presente no local, em que a ausência confiada pela parte comunicante deve estar presente, a presença efectiva deve estar presente, os horários reais de presença, o número de lugares, o número de lugares
Xu Jianjun 10 4 6 0 8 4
2. Pareceres independentes expressos durante o período de referência
Em 2021, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos relevantes e regras internas da empresa, cumpri com seriedade e diligência minhas funções, prestei muita atenção à operação padronizada, operação e gestão da empresa, situação financeira, distribuição de lucros, garantia às subsidiárias, transações de partes relacionadas, planos de propriedade de ações de funcionários, bancos de desenvolvimento não públicos e outros assuntos importantes, fortaleceu a comunicação com a administração da empresa e departamentos relevantes, obteve ativamente as informações e materiais necessários para a tomada de decisão e comunicou integralmente antes da reunião Revisar cuidadosamente, exercer o direito de voto de forma independente e prudente na reunião, fazer julgamentos independentes e objetivos com conhecimento profissional, apresentar opiniões construtivas e sugestões para o desenvolvimento de negócios da empresa e operação padronizada, e garantir a qualidade e o nível de tomada de decisão do conselho de administração. As condições específicas para emitir pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes são as seguintes:
(1) Na sexta reunião do 10º Conselho de Administração realizada em 21 de janeiro de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre o ajuste interno do limite de garantia das subsidiárias da empresa em 2020.
(2) Emitiu pareceres de aprovação prévia sobre assuntos relacionados à oferta não pública de ações da companhia a serem submetidos à oitava reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação; Na reunião do conselho de administração realizada em 22 de março de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre assuntos relacionados à oferta não pública de ações da empresa.
(3) A companhia emitiu pareceres de aprovação prévia sobre as transações diárias esperadas de suas subsidiárias relacionadas em 2021, que deverão ser submetidas à nona reunião do 10º Conselho de Administração e do Conselho de Administração em 2020 para deliberação. Na reunião do conselho de administração realizada em 26 de abril de 2021, foram emitidas explicações especiais e pareceres independentes após verificação dos fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas e das garantias externas acumuladas e atuais da empresa; Para o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020, a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos em 2020, a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020, o limite de garantia para o novo financiamento por dívida das subsidiárias em 2021 e o investimento de valores mobiliários e produtos financeiros com parte de seus próprios fundos, Explicação especial sobre a diferença entre o valor real das transações diárias com partes relacionadas da subsidiária holding em 2020 e o valor esperado, e opiniões independentes e explicações especiais sobre a previsão de transações diárias com partes relacionadas da subsidiária em 2021, mudanças nas políticas contábeis e compra de seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores.
(4) Em resposta à questão de que a filial detida a 100% assinou o acordo de transferência de capital com partes coligadas sobre a aquisição de 100% de capital próprio da Huaxia Western Economic Development Co., Ltd., a submeter à 10ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação. Na reunião do conselho de administração realizada em 14 de maio de 2021, foram emitidos os pareceres independentes sobre o ajuste da finalidade das recompras de ações, assuntos relacionados à implementação da segunda fase do plano de propriedade acionária de funcionários da empresa e assuntos relativos à aquisição de 100% de capital da subsidiária integral da Huaxia Western Economic Development Co., Ltd. e a assinatura de acordo de transferência de capital com partes relacionadas.
(5) Na 11ª reunião do 10º Conselho de Administração realizada em 23 de junho de 2021, foram expressas as opiniões independentes sobre a revisão do plano de propriedade acionária de funcionários da empresa fase II (Projeto) e medidas de gestão (Projeto).
(6) Na 12ª reunião do 10º Conselho de Administração realizada em 9 de agosto de 2021, o relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente levantados em 31 de dezembro de 2020 foi cuidadosamente revisado e foram emitidos pareceres independentes acordados.
(7) Na 13ª reunião do 10º Conselho de Administração realizada em 25 de agosto de 2021, após verificação dos fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas e das garantias externas acumuladas e atuais da empresa, foi emitida a declaração especial, e foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a adição da Sra. LV Hong como diretora não independente do 10º Conselho de Administração e a nomeação de gerentes seniores da empresa.
(8) Tendo em vista os assuntos a serem submetidos à 14ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação sobre a renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro anual de 2021 e controle interno da empresa, a empresa emitiu um parecer de aprovação prévia, e fez um comentário sobre a provisão para imparidade de crédito e imparidade de ativos na reunião realizada em 27 de outubro de 2021 Foram acordados os pareceres independentes sobre a renovação do emprego dos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (parceria geral especial) para o relatório financeiro de 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno.
(9) Na 15ª reunião do 10º Conselho de Administração realizada em 29 de novembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre o ajuste interno do limite de garantia da subsidiária em 2021.
3. Atuação de comitês especiais do conselho de administração durante o período de relato
Trabalhei no Comitê de Estratégia e Investimento, comitê de auditoria, comitê de nomeação e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, e atuo como convocador do comitê de nomeação. Em 2021, cumpri seriamente minhas funções em estrita conformidade com os regulamentos regulatórios relevantes e os estatutos sociais, o regulamento interno da comissão especial do conselho de administração, os procedimentos de trabalho do relatório anual da comissão de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes.
Como convocador do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, organizei e convoquei uma reunião do comitê de nomeação para considerar seriamente a nomeação de diretores adicionais e executivos seniores, revisar cuidadosamente a formação educacional, experiência de trabalho, trabalho a tempo parcial, relacionamento com o nomeado e qualificação profissional dos nomeados de acordo com os requisitos dos regulamentos e documentos normativos relevantes, e formar pareceres escritos para apresentação ao conselho de administração da empresa para deliberação.
Como membro do Comitê de Estratégia e Investimento, participei uma vez da reunião do Comitê de Estratégia e Investimento, revisei o relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2020, o plano de negócios em 2021 e o investimento de valores mobiliários e produtos financeiros com parte de meus fundos próprios, e concordei em submetê-lo ao Conselho de Administração para revisão.
Como membro do comitê de auditoria, participei de quatro reuniões do comitê de auditoria e realizei discussões e deliberações especiais sobre o relatório financeiro da empresa em 2020, o primeiro trimestre de 2021, o semestre de 2021 e o terceiro trimestre de 2021, os resultados da consulta de justo valor e impacto do investimento imobiliário, o relatório de autoavaliação do controle interno, a renovação do relatório anual da instituição de auditoria e da instituição de auditoria de controle interno.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação, participei de duas reuniões do comitê de remuneração e avaliação, verifiquei a implementação de subsídios ou remunerações de diretores, supervisores e gerentes seniores em 2020 e conduzi discussões e deliberações especiais sobre assuntos relacionados à compra de seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes seniores e plano de propriedade acionária de funcionários fase II da empresa.
4. Promoção da governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos investidores em conformidade com as leis e regulamentos
Em 2021, a fim de desempenhar plenamente o papel central dos diretores independentes na governança corporativa e desempenhar as funções de supervisão e verificação dos diretores independentes sobre a conformidade e eficácia do controle interno da empresa e divulgação de informações, mantive ativamente a comunicação completa com a administração da empresa, o secretário do conselho de administração, o departamento de conformidade de auditoria, o centro de gestão financeira e outros departamentos relevantes, e tomei a iniciativa de entender o funcionamento diário da empresa e possíveis riscos comerciais, Prestar atenção a questões que possam afetar o controle interno da empresa e a estrutura de governança corporativa; Instar a empresa a estabelecer e melhorar o sistema de controle interno de acordo com as últimas leis e regulamentos, implementar rigorosamente o processo de controle interno e controlar o risco de investimento; Supervisionar e exortar a empresa a realizar trabalhos de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições regulamentares relevantes e de forma eficiente, melhorar ainda mais a qualidade da divulgação de informações, melhorar a compreensão profunda dos investidores sobre a empresa e proteger efetivamente a maioria dos investidores do direito de saber; De acordo com os requisitos da regulamentação de valores mobiliários, verificar cuidadosamente o funcionamento e gestão da empresa, o controlo interno, a garantia externa, as transações com partes relacionadas e outros assuntos importantes, formular opiniões e sugestões em combinação com o seu próprio conhecimento e experiência profissional, expressar opiniões independentes de forma independente, objetiva e prudente, concentrar-se no impacto de projetos de lei relevantes sobre os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos investidores. Através do trabalho acima, desempenhou o seu devido papel na promoção da empresa para melhorar continuamente a estrutura de governança corporativa, melhorar continuamente o nível de governança corporativa e operação padronizada, e efetivamente salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
A administração da empresa atribui grande importância à comunicação com diretores independentes, relata ativamente o andamento das principais questões da empresa, garante plenamente o direito de conhecer dos diretores independentes, coopera ativamente com o desempenho de suas funções e fornece condições necessárias e apoio abrangente para que os diretores independentes desempenhem suas funções.
2,Investigação no local e melhoria da capacidade de desempenho
Em 2021, participei de todas as reuniões do conselho de administração e acionistas realizadas pela empresa, durante as reuniões presenciais, como o conselho de administração, a comissão especial do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas, tive uma comunicação aprofundada com outros diretores e gerentes seniores da empresa, escutei os relatórios relevantes da administração sobre o funcionamento da empresa e a operação padronizada, e tive um conhecimento aprofundado da melhoria e implementação dos sistemas de operação, gestão e controle interno da empresa, além de ter um conhecimento aprofundado sobre o aprimoramento e implementação dos sistemas de operação, gestão e controle interno da empresa. Compreender a gestão financeira da empresa, as transações de partes relacionadas, o desenvolvimento de negócios e o progresso dos projetos de investimento, e compreender a operação da empresa e a governança corporativa. Além disso, manter uma comunicação suave com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de telefone, e-mail e comunicação em rede, entender ativamente a implementação das resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios de mídia pública e empresas relacionadas à rede, aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa e dominar a dinâmica de operação da empresa.
Em 2021, aderi à atitude de aprendizagem de melhoria contínua e auto-aperfeiçoamento, continuei a compreender a dinâmica do mercado de capitais, familiarizei-me com a tendência de mudança da indústria da empresa, atualizei o meu conhecimento profissional, aprendi as últimas leis e regulamentos, participei ativamente da formação relevante organizada pelas autoridades reguladoras e pela empresa, aprofundei a minha compreensão das leis e regulamentos relevantes, melhorei continuamente a minha capacidade de desempenhar as minhas funções e reforçei eficazmente a minha compreensão da empresa e dos investidores, Especialmente a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas minoritários. 3,Outros trabalhos durante o período de referência
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não há proposta de substituição ou demissão da empresa de contabilidade;
3. Não há envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
No processo de desempenho das funções de diretores independentes em 2021, não foram encontradas outras questões que exigissem que diretores independentes exercessem funções e poderes especiais de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
Em 2022, estudarei leis e regulamentos relevantes e disposições relevantes sobre a governança de empresas cotadas, melhorarei ainda mais minha capacidade profissional e fortalecerei minha capacidade de proteger os interesses da empresa e dos pequenos e médios investidores. Continuar a desempenhar as funções de diretores independentes com cuidado, seriedade, diligência e objetividade, em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis e regulamentos relevantes, participar ativamente no trabalho do conselho de administração e comitês especiais da empresa, dar pleno uso às vantagens profissionais e julgamento independente de diretores independentes, fortalecer a comunicação, intercâmbio e cooperação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, supervisionar e promover a melhoria adicional da governança corporativa, Desempenhar plenamente o devido papel dos administradores independentes, utilizar o seu conhecimento profissional e experiência para fornecer opiniões construtivas e sugestões para o desenvolvimento da empresa, fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão do Conselho de Administração, trabalhar em conjunto para promover a melhoria e otimização da estrutura de governança corporativa, promover o desenvolvimento sustentável, estável e saudável de alta qualidade da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
É por este meio comunicado.
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) Director independente: Xu Jianjun
27 de Abril de 2022
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (doravante referida como “a empresa”), eu, Chen Suqin, trabalhei em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e
