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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relato, todos os membros do conselho de fiscalização da empresa cumpriram conscienciosamente suas funções de fiscalização em estrita conformidade com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas regras de listagem de joias, nas diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na joia, nos estatutos sociais, no regulamento interno do conselho de fiscalização e outras leis e regulamentos relevantes, e foram responsáveis pela situação financeira da empresa, pela implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração e pelos procedimentos de tomada de decisão de assuntos importantes Os diretores e gerentes seniores supervisionaram e fiscalizaram efetivamente o desempenho de suas funções e a legalidade e conformidade da operação e gestão da empresa. Agora, o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões realizadas
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 13 reuniões (das quais 12 reuniões do quarto conselho de supervisores e uma reunião do quinto conselho de supervisores), não havendo ausência de supervisores em todas as reuniões. Os procedimentos de convocação e tomada de decisão do conselho de supervisores anterior durante o período de relato cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes. Os pormenores da reunião são os seguintes:
(I) em 22 de março de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta sobre a demonstração de resultados não recorrentes da empresa, retorno do ativo líquido e demonstração de resultados por ação, e a proposta sobre a autenticidade, exatidão e integridade da declaração da empresa sobre emissão de ações para objetos específicos através de procedimentos simples, Simultaneamente, emitiu os pareceres de revisão do conselho de supervisores sobre a autenticidade, exactidão e exaustividade do prospecto;
(II) em 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, que deliberau e aprovou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório de contas finais financeiras em 2020, o relatório anual em 2020 e seu resumo, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação do controle interno em 2020, a proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta de alteração das políticas contábeis Proposta sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020, relatório especial sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2020 e proposta sobre o abandono da recompensa de lucro excedente pela administração da Shenzhou Shihan;
(III) em 28 de abril de 2021, a companhia realizou a 24ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adota o relatório do primeiro trimestre de 2021;
(IV) em 16 de maio de 2021, a companhia realizou a 25ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de adequação do montante de investimento dos projetos de investimento levantados pela emissão de ações a objetos específicos;
(V) no dia 20 de maio de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 4º conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento da empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados pela empresa e a proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados pela empresa A proposta sobre o relatório de demonstração e análise da emissão pela empresa de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o relatório especial sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior Proposta sobre diluir as medidas imediatas de retorno e preenchimento e compromissos relevantes da empresa que emite obrigações corporativas conversíveis a objetos não especificados, proposta sobre as regras de reunião dos detentores de obrigações corporativas conversíveis emitidas pela empresa a objetos não especificados, proposta sobre a aquisição de 6% de capital próprio da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd., proposta sobre a aquisição de 10% de capital próprio da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd. e transações com partes relacionadas Proposta de suspensão da assembleia geral extraordinária de acionistas;
(VI) em 16 de junho de 2021, a companhia realizou a 27ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de ajuste do preço de recompra e do preço de exercício da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas de 2018, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas de opção de ações de 2018 e do plano de incentivo às ações restritas de 2018 A proposta sobre a proposta de cancelamento de algumas opções de ações na opção de ações 2018 e plano de incentivo às ações restritas, a proposta sobre a realização do segundo exercício / levantamento das restrições ao período de venda / levantamento das restrições às condições de venda da opção de ações 2018 e plano de incentivo às ações restritas, a proposta sobre a utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa, a proposta sobre a utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro Proposta relativa à concessão de garantia às filiais detidas a 100% e proposta relativa à concessão de contragarantia às instituições de garantia terceiras;
A proposta de emissão de obrigações convertíveis da empresa e o projeto revisto da proposta de emissão de obrigações convertíveis da empresa (28ª reunião do conselho de fiscalização em 16 de julho de 2021) foram revisados e aprovados A proposta sobre o relatório de análise de viabilidade (Projeto Revisado) sobre a utilização de fundos captados pela empresa através da emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, a proposta sobre a independência das instituições de avaliação relevantes, a racionalidade dos pressupostos de avaliação, a correlação entre métodos de avaliação e finalidades de avaliação e a equidade da avaliação de preços da empresa alvo para o projeto de captação e investimento de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados Proposta de assinatura de acordo suplementar de transferência de capital com condições efetivas com a sociedade de gestão de investimentos Deqing Boyu (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd., proposta de assinatura de acordo suplementar de transferência de capital com condições efetivas com Shenyang Rongke rongtuo saúde indústria de dados equity investment partnership (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd;
(VIII) em 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberaram e adotaram o relatório semestral de 2021 e seu resumo, o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados no semestre de 2021, a proposta sobre deliberação complementar sobre as transações diárias conectadas entre a empresa e Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. em 2020 Proposta de consideração adicional de transações diárias entre a empresa e Chaoyang Bank Co., Ltd. em 2017, 2018, 2019 e janeiro de abril de 2020;
(IX) em 8 de setembro de 2021, a companhia realizou a 30ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo à opção de ações restritas de 2018 e ações restritas; (x) em 14 de outubro de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de substituição antecipada de fundos próprios investidos em projetos por recursos captados, a proposta de garantia para subsidiárias integrais e a proposta de concessão de contragarantia para instituições de garantia terceirizadas;
(11) Em 26 de outubro de 2021, a companhia realizou a 32ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adota o relatório do terceiro trimestre de 2021;
(12) Em 6 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 33ª reunião do 4º conselho de supervisores, deliberau e adotou a proposta de nomeação de supervisores representativos não funcionários do 5º conselho de supervisores, elegeu Dong Xiaoyan e Song Hui como supervisores representativos não funcionários do 5º conselho de supervisores, respectivamente, e formou o 5º conselho de supervisores juntamente com a Sra. Feng Xue, supervisora representativa dos funcionários;
(13) Em 22 de dezembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, deliberau e adotou a proposta sobre a eleição do presidente do Quinto Conselho de Supervisores e elegeu a Sra. Dong Xiaoyan como presidente do Quinto Conselho de Supervisores.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores
Durante o período de relato, o conselho de supervisores cumpriu conscienciosamente as suas funções de supervisão de acordo com as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das regras de listagem GEM, das diretrizes para o funcionamento padronizado das sociedades cotadas GEM, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos relevantes, e expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de relato: (I) o funcionamento da empresa de acordo com a lei
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores supervisionou e inspeccionou cuidadosamente o funcionamento jurídico da empresa, considerando que os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão do Conselho de Administração e da Assembleia Geral da Companhia eram legais e eficazes; O conselho de administração pode implementar seriamente as resoluções das duas sessões; Diretores e gerentes seniores não violam leis e regulamentos ao desempenhar suas funções. II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores teve uma compreensão abrangente da situação financeira da empresa de acordo com a lei, considerando que o sistema financeiro da empresa era basicamente sólido; O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. A Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria sem reservas, com ênfase no relatório financeiro da empresa em 2021. O Conselho de Supervisores acredita que o parecer de auditoria reflete objetivamente o andamento das questões envolvidas. O Conselho de Supervisores não tem objeção ao relatório de auditoria, e irá incentivar ativamente o trabalho relevante do Conselho de Administração e continuar a prestar atenção ao trabalho relevante do Conselho de Administração e Administração, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas da empresa.
(III) transações com partes relacionadas e garantias ilegais da empresa
Durante o período de relato, a empresa teve grandes transações com partes relacionadas e garantias ilegais.
Após verificação, a empresa não ocupou fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato. Existem garantias ilegais e grandes transações de partes relacionadas:
O contrato de garantia assinado entre Liaoning Guoke Media Co., Ltd. e Zhongke Media Co., Ltd. foi RMB 10600296, eo montante de juros a pagar foi RMB 6600296, que foi o contrato de garantia assinado entre Liaoning Guohui Media Co., Ltd. e Zhongke Media Co., Ltd. O período de garantia é 31 de julho de 2021. Guoke indústria deve reembolsar Zhonghui mídia por dois anos após a expiração da dívida. A mídia Zhonghui apresentou uma preservação de propriedade pré-contenciosa ao Tribunal Popular do Distrito de Shenhe, cidade de Shenyang, província de Liaoning, e a conta bancária da empresa foi congelada para 1351231197 Yuan devido à garantia acima. A referida garantia não cumpriu os procedimentos de deliberação da assembleia geral de acionistas previstos na lei.
Em 21 de julho de 2021, a empresa assinou o contrato de garantia com a mídia credora Zhonghui e o devedor Cui Wantian para fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para a dívida de 15,2 milhões,00 yuan pagável por Cui Wantian à mídia Zhonghui, com o valor de garantia de 15,2 milhões,00 yuan (principal) e juros. Em 10 de janeiro de 2022, a mídia Zhonghui entrou com uma ação judicial ao tribunal popular do distrito Shenyang Shenhe para preservação de propriedade.A conta bancária da empresa foi congelada para 1646830000 Yuan devido à garantia acima, e a garantia acima não cumpriu os procedimentos de deliberação da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei.
Em 19 de outubro de 2021, a empresa forneceu garantia para o empréstimo de capital de giro de 230000000000 yuan obtido pela Panjin Jieneng Industrial Co., Ltd. da sub-filial Jianshe do Panjin Bank Co., Ltd. (doravante referido como “banco Panjin”). A referida garantia não cumpriu os procedimentos de deliberação da assembleia geral de acionistas previstos na lei. Devido à falha do devedor em reembolsar a tempo, o banco Panjin solicitou ao tribunal o congelamento da conta bancária da empresa em 18 de janeiro de 2022. A partir da data de divulgação deste anúncio, a conta relevante foi descongelada, mas a responsabilidade de garantia relevante não foi aliviada.
Tendo em conta a ocorrência da garantia ilegal acima referida, o Conselho de Supervisores continuou a prestar atenção e exortar o Conselho de Administração e as pessoas responsáveis relevantes a resolver os problemas acima referidos o mais rapidamente possível, reduzir e eliminar o impacto negativo sobre a empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas.
(IV) Utilização dos fundos angariados pela empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores efetivamente supervisionou o depósito e o uso dos fundos levantados da empresa.O conselho de supervisores acreditava que a empresa usou e geriu os fundos levantados em estrita conformidade com as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados, e não houve uso ilegal dos fundos levantados. V) aquisição e venda de activos pela empresa
O conselho de fiscalização acredita que, durante o período de relato, a empresa realizou os procedimentos legais necessários em matérias relacionadas à aquisição e venda de ativos de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, que são completos, legais e efetivos.
(VI) Pareceres sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou o relatório de avaliação do controle interno da empresa e da construção e operação do sistema de controle interno. O conselho de supervisores acreditava que: 1. O sistema de controle interno existente da empresa atendeu basicamente à situação real de operação e gestão da empresa e aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, e a estrutura de governança corporativa e o sistema de controle interno da empresa eram relativamente perfeitos. O relatório de avaliação do controlo interno de 2021 do conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente o estabelecimento e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa; 2. Grandes defeitos não financeiros ocorreram em 2021 devido à garantia ilegal da empresa e transações de partes relacionadas. Lembramos à empresa para melhorar ainda mais o sistema de aprovação de garantia e tomar várias medidas positivas e eficazes para fortalecer a supervisão de projetos de garantia externa, especialmente fortalecer a gestão de risco de garantia e controlar rigorosamente o risco de dívida causado pela garantia externa da empresa. Ao mesmo tempo, fortalecer as responsabilidades e condições para a aprovação do selo, como selo oficial e selo de contrato, e melhorar a força e os requisitos da auditoria interna e supervisão, de modo a garantir o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e salvaguardar os direitos e interesses dos acionistas minoritários.
(VII) pareceres sobre questões relacionadas com a opção de ações 2018 e o plano de incentivo às ações restritas
Durante o período de relato, o conselho de supervisores delibera sobre o segundo exercício/levantamento de restrições na opção de ações 2018 e plano de incentivo às ações restritas, a realização do exercício/levantamento de restrições, o ajuste do preço de exercício, o levantamento de restrições à venda de algumas ações restritas, a recompra e cancelamento de algumas opções de ações e ações restritas, etc, E emitiu a “declaração do conselho de supervisores sobre a revisão e publicidade da lista de objetos de incentivo da opção de ações 2018 e do plano de incentivo de ações restritas” Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) Conselho de Supervisores
28 de Abril de 2002
