Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Liu Aimin)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente do Quarto Conselho de Administração e do Quinto Conselho de Administração da Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (doravante referida como "a empresa"), segui estritamente a lei das sociedades da República Popular da China, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2021 Os pareceres orientadores sobre a criação de administradores independentes em sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições e requisitos relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e o regulamento interno de vários comitês especiais, desempenham seriamente as funções de diretores independentes, participam ativamente em várias reuniões, analisam cuidadosamente várias propostas, expressam objetivamente suas opiniões e expressam opiniões independentes sobre questões importantes da empresa de acordo com regulamentos relevantes, É melhor desempenhar o papel de directores independentes. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participou ativamente de várias reuniões realizadas pela empresa, analisou cuidadosamente e discutiu ativamente várias propostas, apresentou muitas sugestões razoáveis e cumpriu as obrigações dos diretores independentes. Acredito que a convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa em 2021 cumprem procedimentos legais, e procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, que são legais e efetivos.
Em 2021, o 4º e 5º conselho de administração da empresa realizou 14 reuniões do conselho de administração e 5 reuniões da assembleia geral de acionistas. Participei pessoalmente de todas as reuniões anteriores e não estive ausente do conselho de administração. Com base na leitura atenta de várias propostas do conselho de administração e na comunicação integral com a administração da empresa, exerço cuidadosamente os meus direitos de voto e protejo melhor os direitos e interesses dos accionistas minoritários. Sou a favor de todas as propostas da diretoria anterior, e não tenho objeção, objeção ou renúncia. Na minha opinião, a convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa durante o período analisado obedeceram aos procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, legais e eficazes.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, dei minha aprovação prévia e opiniões independentes sobre os seguintes assuntos da empresa:
1. No dia 22 de março de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do 4º Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre a proposta sobre os resultados da licitação da emissão de ações da companhia para objetos específicos por meio de procedimentos sumários em 2020;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura de um acordo de subscrição condicional de acções com objectivos específicos; (3) Pareceres independentes sobre a proposta sobre a demonstração de resultados não recorrentes da empresa, retorno do ativo líquido e demonstração de resultados por ação;
(4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à autenticidade, exactidão e exaustividade do prospecto emitido pela sociedade a objectos específicos através de procedimentos simples.
2. No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Aprovei antecipadamente as propostas pertinentes desta reunião e expressei pareceres independentes da seguinte forma:
(1) Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos de sociedades cotadas por acionistas controladores e partes relacionadas;
(2) Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2020;
(3) Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
(4) Pareceres independentes sobre a avaliação do controle interno da empresa em 2020;
(5) Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021;
(6) Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas;
(7) Pareceres independentes sobre o regime de avaliação salarial dos gestores superiores em 2021;
(8) Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos em 2020;
(9) Pareceres independentes sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
(10) Aprovação prévia e pareceres independentes sobre o abandono da recompensa de lucro excedente pela administração de Shenzhou Shihan.
3. No dia 16 de maio de 2021, a empresa realizou a 31ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de ajuste do valor de investimento de projetos de investimento levantados pela emissão de ações a objetos específicos. 4. No dia 20 de maio de 2021, a companhia realizou a 32ª reunião do 4º Conselho de Administração, onde fiz os seguintes pareceres independentes sobre questões relacionadas à emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos específicos:
(1) Pareceres independentes sobre a proposta de que a empresa cumpre as condições para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de emissão de obrigações societárias convertíveis emitidas pela sociedade para objetos não especificados;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta sobre o plano da empresa de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados; (4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao relatório de demonstração e análise da empresa que emite obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados;
(5) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pela empresa através da emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados;
(6) Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados pela sociedade;
(7) Pareceres independentes sobre a proposta de emissão pela empresa de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, medidas diluídas de retorno imediato e preenchimento e compromissos relevantes;
(8) Pareceres independentes sobre a proposta sobre as regras da assembleia de titulares de obrigações societárias conversíveis emitidas pela sociedade para objetos não especificados;
(9) Pareceres independentes sobre a proposta de aquisição de 6% de capital próprio da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd; (10) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à aquisição de 10% de capital próprio e transacções com partes relacionadas da Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd.
5. No dia 16 de junho de 2021, a companhia realizou a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre ajuste do preço de recompra e do preço de exercício da opção de ação e do plano de incentivo restrito em 2018;
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas na opção de ações e no plano de incentivo de ações restritas de 2018;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta de cancelamento de algumas opções de ações da opção de ação de 2018 e do plano de incentivo de ações restritas;
(4) Pareceres independentes sobre a realização do segundo exercício/levantamento de restrições ao período de venda de opções de ações e plano de incentivo restrito de ações em 2018;
(5) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de numerário;
(6) Pareceres independentes sobre a utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro;
(7) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais integralmente detidas;
(8) Pareceres independentes sobre a concessão de contragarantias a instituições de garantia de terceiros.
6. No dia 16 de julho de 2021, a empresa realizou a 34ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre assuntos relacionados ao plano de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado):
(1) Pareceres independentes sobre a proposta de plano de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado);
(2) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de demonstração e análise (Projeto Revisado) da sociedade emissora de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(3) Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de análise de viabilidade (Projeto Revisado) sobre a utilização de recursos captados pela empresa através da emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados;
(4) Pareceres independentes sobre a proposta relativa à assinatura do acordo complementar ao acordo de transferência de capital com condições efetivas com a sociedade de gestão de investimentos Deqing Boyu (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd; (5) Pareceres independentes sobre a proposta de assinatura do acordo complementar ao acordo de transferência de capital com condições efetivas com a parceria de investimento de capital da indústria de dados de saúde Shenyang Rongke rongtuo (sociedade limitada) e Shanghai Jinchuang Information Technology Co., Ltd;
(6) Pareceres independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados.
7. No dia 26 de agosto de 2021, a companhia realizou a 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração. Aprovei antecipadamente os seguintes assuntos e expressei pareceres independentes da seguinte forma:
(1) Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos de sociedades cotadas por acionistas controladores e partes relacionadas;
(2) Pareceres independentes sobre garantias externas;
(3) Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas;
(4) Pareceres sobre o depósito e utilização de fundos especiais angariados em 2021
(5) Pareceres de aprovação prévia e opiniões independentes sobre revisão complementar de transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. em 2020;
(6) Pareceres de aprovação prévia e opiniões independentes sobre consideração adicional de transações diárias entre a empresa e Chaoyang Bank Co., Ltd. em 2017, 2018, 2019 e janeiro de abril de 2020.
8. No dia 8 de setembro de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do Quarto Conselho de Administração, onde expressei minhas opiniões independentes sobre a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo à opção de ações restritas de 2018 e ações restritas.
9. No dia 14 de outubro de 2021, a empresa realizou a 38ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
(1) Pareceres independentes sobre a utilização dos fundos angariados para substituir os fundos angariados previamente investidos nos projectos de investimento angariados;
(2) Pareceres independentes sobre a candidatura a China Construction Bank Corporation(601939) para linha de crédito;
(3) Pareceres independentes sobre a concessão de garantias a filiais integralmente detidas;
(4) Pareceres independentes sobre a concessão de contragarantias a instituições de garantia de terceiros.
10. No dia 6 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 40ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e eu expressei opiniões independentes sobre a eleição geral do Conselho de Administração.
11. No dia 22 de dezembro de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do Quinto Conselho de Administração, e eu expressei opiniões independentes sobre as propostas relevantes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa.
3,Desempenho dos comités especiais
Como membro da comissão de remuneração e avaliação do 4º Conselho de Administração, participei na reunião anual da comissão de remuneração e avaliação em 2020 e em todas as reuniões anteriores em 2021, de acordo com o regulamento interno da comissão de remuneração e avaliação e analisei e aprovei o plano de distribuição de remunerações dos gestores seniores em 3 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 021 e o relatório de trabalho do gestor geral em 2020, Delibera ainda sobre a realização do segundo exercício/levantamento das restrições à venda das opções de ações da empresa no plano de incentivo às ações restritas em 2018, o ajuste do preço de exercício, o cancelamento de algumas opções, o levantamento das restrições à venda de ações restritas, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas e outros assuntos afins, e desempenhou com seriedade as funções dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de estratégia do 4º conselho de administração, de acordo com o regulamento interno do comitê de estratégia e outras disposições relevantes, estudei cuidadosamente o plano estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa, apresentei sugestões razoáveis sobre assuntos importantes da empresa, participei da reunião anual de 2020 do Comitê de Estratégia da empresa e das reuniões anteriores do comitê de estratégia anual de 2021 e desempenhei melhor as funções do comitê.
4,Protecção dos direitos e interesses dos investidores
Durante o período de relato, exigi que a empresa fornecesse antecipadamente materiais relevantes para revisão cuidadosa dos principais assuntos considerados e decididos pelo conselho de administração da empresa, e comunicar e consultar com o pessoal dos departamentos relevantes da empresa, se necessário; Mantenha contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa, aprenda oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa e domine a operação diária e a gestão da empresa. Nesta base, o exercício independente, objetivo e prudente dos direitos de voto, utilizando os seus próprios conhecimentos profissionais, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do Conselho de Administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
5,Outras condições de trabalho
Em 2021, o funcionamento da empresa era normal, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas estavam em consonância com os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes e obrigações de divulgação de informações foram cumpridos para decisões empresariais importantes. Portanto, não proponho convocar o conselho de administração, propor demissão da empresa de contabilidade, propor a contratação independente de instituições de auditoria externas e instituições de consultoria, etc.
Como diretor independente do 5º conselho de administração, como sempre, cumprirei com seriedade minhas funções como diretor independente, revisarei cuidadosamente a proposta da reunião do conselho, continuarei prestando atenção à divulgação de informações da empresa, melhorarei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções e promoverei o desenvolvimento maior, mais forte, sustentável e saudável da empresa.
(sem texto abaixo)
Director independente: Liu Aimin
28 de Abril de 2002
