Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (doravante designada “a sociedade”) desempenhou conscienciosamente as suas próprias funções em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras disposições relevantes, participou nas reuniões do conselho de administração e nas assembleias gerais de acionistas de acordo com a lei, compreendeu e dominou as decisões comerciais da empresa, planos de investimento, situação financeira, produção e operação, e Os gerentes superiores supervisionaram o desempenho de suas funções, salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, promoveram o funcionamento padronizado da empresa e deram pleno desempenho ao devido papel do conselho de supervisores.
1,
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões, sendo as seguintes:
Número de série Data de divulgação Data de divulgação Data de divulgação
1. Para mais detalhes sobre o anúncio da resolução da reunião de abril de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores em abril de 2021, ver http://www.cninfo.com.cn, relatório n.º 2021055 no dia 29 da 18ª Reunião do dia 28
2. Para o anúncio da resolução da reunião de maio de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores em maio de 2021, consulte cninfo.com, relatório n.º 2021076 da 25ª reunião da 19ª Reunião do dia 22
3. Consultar http://www.cninfo.com.cn para o anúncio da resolução da reunião de agosto de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores em agosto de 2021. O número do relatório da 18ª reunião da 20ª reunião do dia 12 é 2021124
4. Para o anúncio da resolução da reunião de agosto de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores em agosto de 2021, consulte cninfo.com, relatório n.º 2021129 do dia 27 da 21ª Reunião do dia 26
5. Para o anúncio da resolução da reunião de dezembro de 2021 do Quarto Conselho de Supervisores em dezembro de 2021, consulte cninfo.com, a 22ª Reunião do dia 10 do mês público e o relatório nº do dia 11 do mês público: 2021183
6. Para detalhes sobre o anúncio da resolução da quinta sessão do conselho de supervisores em dezembro de 2021, ver http://www.cninfo.com.cn, reunião no 28º dia do mês público, relatório n.º 2021195 no 29º dia do mês público
Durante o período analisado, o conselho de supervisores desempenhou com seriedade a sua função de supervisão, assegurou o funcionamento e a gestão normais da empresa e resguardou com seriedade os interesses da empresa e de todos os accionistas.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes da empresa durante o período de relato
O conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente a operação legal da empresa, status financeiro, transações de partes relacionadas, controle interno, provisão para imparidade de ativos e cancelamento de ativos de acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e os estatutos sociais, São expressas as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os membros do conselho de supervisores participaram das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, participaram da discussão das principais decisões empresariais e da formulação de políticas empresariais e supervisionaram o funcionamento da empresa.
O conselho de supervisores acredita que o funcionamento do conselho de administração é padronizado, a tomada de decisão é razoável e o procedimento é legal, e as deliberações da assembleia geral de acionistas são cuidadosamente implementadas; O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito; Os diretores e gerentes seniores da empresa foram diligentes e não encontraram nenhuma violação de leis e regulamentos, estatutos ou qualquer ato prejudicial aos interesses da empresa no desempenho de suas funções. Os procedimentos de tomada de decisão da empresa estão em conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos. (II) Situação financeira e relatório anual da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores soube oportunamente sobre a operação e o status financeiro da empresa, cuidadosamente revisou e verificou o relatório anual da empresa e o relatório de auditoria emitido por Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (parceria geral especial).
III) provisão para imparidade de activos e amortização de activos
Durante o período de relato, o conselho de supervisores verificou a provisão anual para imparidade de ativos e amortização de ativos. Considera-se que a provisão para imparidade dos ativos está em conformidade com as disposições das normas contabilísticas para as empresas empresariais e com as políticas contabilísticas relevantes da empresa, tem base suficiente, procedimentos legais de tomada de decisão, pode refletir objetiva e equitativamente o estado financeiro e os resultados operacionais da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 e acreditava que os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa cumprem o disposto nos estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, o que é propício para dar jogo à sinergia e promover a produção, operação e desenvolvimento da empresa. As transações de partes relacionadas são justas e imparciais, não violam os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, e não são consideradas prejudiciais aos interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados.
V) Garantia externa da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores não considerou que a empresa fornecesse garantias e outras garantias externas aos acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas, a empresa fornecia garantias apenas às subsidiárias e não encontrou qualquer outro dano aos interesses dos acionistas ou perda de ativos da empresa. Os procedimentos de revisão foram realizados para os atos de garantia das subsidiárias, que cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
Durante o período de relatório, a Tibet Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) Investment Management Co., Ltd., uma subsidiária da empresa, forneceu garantia conjunta para o empréstimo da Guazhou Chengyu Energy Co., Ltd., uma sociedade anônima. As questões de responsabilidade não foram informadas à empresa listada a tempo, e a garantia ilegal foi formada sem deliberação e aprovação do conselho de administração da empresa listada. A empresa aprendeu com a experiência e lições, reforçou o controle de suas subsidiárias, reforçou e implementou os estatutos sociais, sistema de gestão de investimentos estrangeiros, sistema de garantia estrangeira, sistema de relatórios internos de informações importantes e outros sistemas de padrões internos, padronizou rigorosamente a garantia e investimento estrangeiro da empresa e suas subsidiárias, e realizou os procedimentos de revisão correspondentes.
VI) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, as diretrizes para a auto-regulação e supervisão das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, o conselho de supervisores da empresa revisou o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 e emitiu os seguintes pareceres de auditoria. O conselho de supervisores da empresa acreditava que a empresa tinha estabelecido e melhorado o sistema de controle interno de acordo com a situação real e necessidades de gestão, O sistema de controle interno existente da empresa pode atender aos requisitos da gestão da empresa e às necessidades do desenvolvimento da empresa. Não foram encontrados defeitos importantes na concepção ou implementação do controle interno, e não foram encontradas perdas significativas de propriedade da empresa ou impacto significativo nas demonstrações financeiras e distorções devido ao descontrole do sistema de controle interno.
(VII) estabelecimento e implementação do sistema de registo de iniciados e de gestão da divulgação de informações pela empresa
A empresa formulou o sistema de registro de insider da empresa, sistema de gerenciamento de divulgação de informações e outros regulamentos relevantes, e pode fazer um bom trabalho no registro de insider e gerenciamento de informações de todos os links de transmissão de informações, preparação, revisão e divulgação em estrita conformidade com os procedimentos especificados no sistema. Ao mesmo tempo, a empresa realiza ativamente treinamento interno sobre gerenciamento de informações privilegiadas, fortalece a conscientização sobre a confidencialidade e a comunicação de informações privilegiadas, lembra oportunamente os insiders de informações privilegiadas para prestar atenção à confidencialidade das informações privilegiadas e não usa informações privilegiadas para obter benefícios ilegais.
Durante o período abrangido pelo relatório, não se verificou que nenhum membro privilegiado da empresa utilizasse as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa antes da divulgação de informações sensíveis importantes que afectassem o preço das ações da empresa.
O sistema de gerenciamento de divulgação de informações relevantes da empresa pode atender às leis, regulamentos e requisitos regulatórios nacionais relevantes e orientar a divulgação de informações da empresa para ser verdadeira, precisa, completa, oportuna e ordenada.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções com fidelidade e diligência, promover ainda mais a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, e estabelecer uma boa imagem de integridade da empresa. O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
1. Supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, e incentivar ativamente a construção e o funcionamento eficaz do sistema de controle interno. 2. Verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
3. Supervisionar a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) conselho de supervisores 29 de abril de 2022
