Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como um diretor independente da Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), cumprimos estritamente os requisitos normativos das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, e as regras para diretores independentes de empresas listadas, E os poderes e obrigações conferidos pelos estatutos da Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd. (doravante referidos como os “estatutos”), o sistema de trabalho de diretores independentes da Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd. (doravante referido como o “sistema de trabalho de diretores independentes”) e outros sistemas relevantes, participam ativamente nas reuniões da assembleia de acionistas da empresa, o conselho de administração e vários comitês especiais, desempenham suas funções diligentemente e ativamente considerar várias propostas, Dê o jogo completo à experiência profissional e apresente sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento da empresa. Ao expressar opiniões independentes prudentes e objetivas sobre as principais questões consideradas pelo conselho de administração, que fornece forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, o desempenho das funções e a participação de diretores independentes em 2021 são relatados da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Experiência profissional pessoal e trabalho a tempo parcial
Yang Wanli, nascida em maio de 1972, de nacionalidade chinesa, tem o direito de residência permanente no exterior e possui um mestrado em economia ocidental pela Universidade Renmin da China. Ele costumava ser o gerente da Shenzhen AVIC Shiheng Electronics Co., Ltd., o gerente de planejamento da divisão QDI do Grupo Lenovo, o vice-presidente do Instituto de Pesquisa Lenovo, o presidente da filial de Xangai, o gerente geral da Lenovo Mobile Communication Technology Co., Ltd., o vice-presidente global do Grupo Lenovo, Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) CEO e diretor; Atualmente é co-fundador e diretor da Shenzhen Pegasus Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Technology Co., Ltd. e atuou como diretor independente da empresa desde abril de 2020.
Cao min, nascida em abril de 1971, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, formada em contabilidade na Universidade de Xiamen, mestrado em finanças corporativas e gestão de investimentos na Universidade de Hong Kong, contadora sênior. Ele serviu sucessivamente como contador assistente, contador, diretor financeiro sênior, gerente financeiro, gerente financeiro sênior e diretor financeiro adjunto da Shenzhen Great Wall Development Technology Co., Ltd Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) vice-presidente, diretor financeiro e secretário do conselho de administração; Atualmente, ele é Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) assistente do presidente e conselheiro geral; De abril de 2020 até agora, ele também atuou como diretor independente da empresa.
O Sr. Hu Honggao, nascido em setembro de 1954, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem bacharelado em direito pela Universidade de Pequim, professor e supervisor de doutorado da Universidade de Fudan, e um especialista que goza do subsídio especial do governo do Conselho de Estado. Foi sucessivamente professor do Departamento de Direito, diretor do Departamento de Ensino e Pesquisa de Direito Econômico, vice-diretor do Departamento de Direito, vice-presidente da Faculdade de Direito e diretor do Departamento de Direito da Universidade de Fudan; Atualmente é diretor do Comitê Jurídico da Universidade de Fudan e diretor do Centro de Pesquisa em Direito Civil e Comercial e, desde abril de 2020, também atua como diretor independente da empresa.
II) descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, e não trabalhamos em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência exigida pelas regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos e as regras detalhadas para o trabalho de diretores independentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e a qualificação para atuar como diretores independentes da empresa, o que pode garantir um julgamento profissional objetivo e independente, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Revisaremos as propostas e materiais do conselho de administração, participaremos ativamente da discussão científica e correta do conselho de administração e participaremos ativamente das reuniões relevantes da empresa.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, sendo que as principais decisões empresariais e demais assuntos importantes foram objeto de procedimentos de aprovação relevantes. Minha presença na reunião é a seguinte:
I) Participação nas reuniões do conselho
Durante o período analisado, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração, todas presenciais, não autorizando outros diretores independentes a participar da reunião e não levantando objeções a qualquer assunto da empresa. A frequência específica é a seguinte:
Participação dos diretores no conselho de administração
Nome dos diretores que devem comparecer à reunião pessoalmente este ano. Eles estão ausentes da reunião duas vezes seguidas
Número de reuniões, número de lugares, número de reuniões
Hu Honggao 8 0 no
Yang Wanli 8 0 no
Cao min 8 Não
(II) convocação de comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, o comitê especial do conselho de administração realizou 6 reuniões, incluindo 3 reuniões do comitê de auditoria, 2 reuniões do comitê de estratégia e 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação. Participamos pessoalmente da reunião e votamos a favor de todos os projetos de lei discutidos na reunião. Os pormenores são os seguintes:
1. Comitê de Auditoria do primeiro conselho de administração
Conteúdo da sessão
fase
O primeiro conselho de administração 1 Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
Auditoria do Conselho de Administração em março de 2021 2 Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021
26 de Março reunião da comissão Proposta sobre transações diárias conectadas em 2021
Segunda reunião 4 Proposta de relatório de autoavaliação sobre controlo interno da empresa
5. Proposta de reintegração da instituição de auditoria pela empresa em 2021
O primeiro conselho de administração 1 Proposta de revisão do relatório de auditoria da empresa nos últimos três anos, demonstrações financeiras, auditoria e relatórios relacionados na reunião de setembro de 2021
Segunda reunião do comité em 10 de Outubro Proposta de confirmação de transações com partes relacionadas da empresa no primeiro semestre de 2021
Três reuniões 3 Proposta de relatório de autoavaliação sobre controlo interno da empresa
O primeiro conselho de administração em 2021
Em 14 de outubro, o conselho de administração auditou a proposta de correção de erros contábeis na fase inicial da empresa
Comité n.o
Quarta sessão
2. Comitê de remuneração e avaliação do primeiro conselho de administração
Conteúdo da sessão
fase
O primeiro conselho de administração
Remuneração do Conselho de Administração em março de 2021 Proposta sobre a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 26 de junho de 2020 e o esquema do comitê de avaliação
A terceira vez
reunião
3. Comitê Estratégico do primeiro conselho de administração
Conteúdo da sessão
fase
1. Proposta de candidatura à linha de crédito global e à linha de garantia externa 2021 a calcular pelo primeiro conselho de administração em 2021
Estratégia da reunião de 26 de Março 2 Proposta sobre a utilização de fundos próprios para gestão de caixa
3. Segundo dia de membros da comissão Proposta relativa ao investimento estrangeiro no estabelecimento de filiais holding e operações com partes relacionadas
Reunião 4 Proposta relativa ao investimento estrangeiro, à criação de filiais a 100% e à aquisição de direitos de utilização do solo
O primeiro conselho de administração
Proposta sobre a candidatura à linha de crédito global em 2022 e a prestação de garantia externa ou a terceira hipoteca de ativos do Comitê em 29 de novembro
Reunião diurna
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, durante o nosso mandato como diretor independente, realizamos cinco assembleias gerais de acionistas, das quais participamos.
III) Investigação no local e cooperação da empresa
Durante o período analisado, a empresa colaborou ativamente com os diretores independentes em seu trabalho. A direção da empresa atribuiu grande importância à comunicação com os diretores independentes. Em 2021, devido à epidemia, participamos principalmente da assembleia de acionistas, do conselho de administração e reuniões especiais de comitês on-line. Através dessas reuniões e comunicação especial on-line, aprendemos sobre a produção e operação da empresa, gestão e operação, e ouvimos as opiniões da administração sobre o desenvolvimento da indústria. Relatório sobre o progresso da I & D, o ambiente económico de mercado, etc.
O presidente do conselho de administração, o secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa mantêm contato próximo conosco e podem responder e comunicar plenamente com as opiniões e sugestões apresentadas por diretores independentes. Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou e preparou os materiais da reunião e os entregou atempadamente e com precisão, o que proporcionou condições convenientes e forte apoio para desempenharmos nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, as transações com partes relacionadas da empresa são necessárias e razoáveis para a produção diária e operação da empresa, as transações com partes relacionadas são precificadas de acordo com o preço justo de mercado, o que não afetará a independência da empresa, afetará negativamente as condições financeiras e operacionais da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Quando o conselho de administração deliberava a proposta, os diretores relacionados evitavam votar, e o procedimento de deliberação estava em linha com as disposições das leis e regulamentos relevantes, os estatutos e o sistema de gestão de transações de partes relacionadas de Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd., e em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, as garantias externas da empresa eram todas as garantias ou contragarantias fornecidas para garantir a implementação da extensão do crédito, o risco da garantia era controlável e os procedimentos de aprovação e tomada de decisão relevantes foram cumpridos. Além disso, a empresa não possui outras garantias externas, e não há ocupação de fundos não recorrentes por grandes acionistas controladores e partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
De acordo com as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão de fundos levantados de Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd., supervisionamos e revisamos o depósito e uso real de fundos levantados da empresa em 2021, e acreditamos que o depósito e uso de fundos levantados da empresa atendem aos requisitos das leis, regulamentos e sistemas relevantes, A divulgação de assuntos relacionados com os fundos levantados é verdadeira, precisa e completa, e não há violações.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de referência, a empresa não realizou fusões e aquisições.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não divulgou a previsão de desempenho e desempenho expresso.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relatório, a sétima reunião do primeiro conselho de administração deliberau e aprovou a proposta de renovação da instituição de auditoria de 2021 pela empresa, e concordou em contratar Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa de 2021. Nós revisamos a qualificação profissional e capacidade de Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) e acreditamos que tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para a empresa e pode atender aos requisitos de trabalho da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno. O procedimento é legal e eficaz, em consonância com os interesses gerais de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas e investidores.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não implementou dividendos em caixa ou outros planos de distribuição de lucros.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, não descobrimos que os atuais controladores, acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa violaram seus compromissos, nem descobrimos que não cumpriram seus compromissos além do prazo limite.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa conseguiu fazer um bom trabalho na divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não houve registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
x) Execução do controlo interno
Verificamos o controle interno atual da empresa e acreditamos que a empresa pode estabelecer e melhorar continuamente o sistema de controle interno conforme necessário, promover solidamente a implementação do sistema de controle interno e melhorar o nível de operação e gestão e capacidade de prevenção de riscos da empresa. Em 2021, a empresa não apresentou grandes defeitos na concepção ou implementação do controle interno. (11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados realizaram ativamente o trabalho e cumpriram seriamente suas funções. O conselho de administração realizou 8 reuniões ao longo do ano para garantir o bom funcionamento da empresa; Os comitês especiais sob o conselho de administração da empresa realizaram 6 reuniões no total ao longo do ano. De acordo com as regras de trabalho dos comitês especiais do conselho de administração, cada comitê especial realizou ativamente seu trabalho e cumpriu seriamente suas funções, o que desempenhou um papel positivo no funcionamento padronizado da empresa e na tomada de decisões científicas do conselho de administração.
(12) Desenvolvimento de novas empresas
Durante o período de relato, a empresa se concentrou em seus negócios principais e não realizou novos negócios além dos negócios não principais.
(13) Outros assuntos que os diretores independentes consideram que a empresa cotada precisa melhorar
Acreditamos que o funcionamento da empresa é padronizado e eficaz, e o sistema é sólido. Atualmente, não há irregularidades óbvias que precisam ser melhoradas. 4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, cumprimos conscientemente as nossas funções, com fidelidade e diligência, mantivemos uma boa comunicação com a administração da empresa e expressamos as nossas opiniões de forma independente e objetiva, em estrita conformidade com o disposto nos estatutos sociais e nas regras de trabalho dos administradores independentes, o que desempenhou um papel positivo na salvaguarda dos interesses gerais da empresa, especialmente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios acionistas. Em 2022, continuaremos a dedicar-nos aos nossos deveres, contribuir para a otimização contínua da estrutura de governança corporativa e a melhoria do nível de gestão, e promover o desenvolvimento sustentável e constante da empresa.
(sem texto abaixo)
Página de assinatura do relatório de trabalho) assinatura do diretor independente:
Cao min
