Escritório de advocacia Shanghai BoChang
cerca de
Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
Ajustar a primeira subvenção reservada da fase II e a primeira subvenção da fase III
Preço de exercício da opção sobre acções
de
Parecer jurídico
Escritório de advocacia Shanghai BoChang
Sobre
Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
Ajustar a primeira subvenção reservada da fase II e a primeira subvenção da fase III
Preço de exercício da opção sobre acções
de
Parecer jurídico
Para: Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
O escritório de advocacia Shanghai BoChang (doravante referido como “o escritório”) aceita a atribuição de Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) (doravante referido como “a empresa”) como conselheiro jurídico especial para a implementação do segundo plano de incentivo de opção de ações e ações restritas e do terceiro plano de incentivo de opção de ações e ações restritas (doravante referido como “o plano de incentivo”), de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei de valores mobiliários”) The company law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the “company law”), the measures for the administration of equity incentive of listed companies (hereinafter referred to as the “administrative measures”) and other laws, regulations and normative documents issued by the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the “CSRC”) and the provisions of the Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), Este parecer jurídico é emitido de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
A bolsa emite pareceres legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da CSRC, e declara como segue: a bolsa e seus advogados de manipulação de acordo com a lei de valores mobiliários De acordo com o disposto nas medidas de administração da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, eles cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé e realizaram verificação e verificação suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, Os pareceres finais emitidos são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirão responsabilidades legais correspondentes.
No processo de investigação para a emissão deste parecer legal, a empresa garante que forneceu os materiais originais escritos e duplicados considerados necessários pela troca para a emissão deste parecer legal, e garante que os documentos acima são verdadeiros, precisos e completos, que todas as assinaturas e selos nos documentos são verdadeiros e que as cópias são consistentes com o original.
A bolsa concorda em apresentar este parecer jurídico como documento legal necessário para a empresa à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada “Bolsa de Valores de Xangai”) para este exercício de ajuste de preço, juntamente com outros materiais, e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes. Este parecer jurídico destina-se apenas para efeitos deste ajuste de preço de exercício, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento prévio por escrito da bolsa.
De acordo com os requisitos da lei e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados emitem os seguintes pareceres legais sobre o ajuste de preço de exercício da empresa.
1,Pré-aprovação e autorização do plano de incentivo
(I) aprovação e autorização do plano de incentivo de capital da fase II
1. No dia 26 de junho de 2019, a empresa realizou a 23ª Reunião da terceira sessão do Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta sobre o Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) segunda fase de opção e plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo (doravante denominado plano de incentivo (Projeto)), a proposta sobre as medidas de administração da implementação do Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) segunda fase de opção e plano de incentivo às ações restritas, e outras propostas pertinentes, Propõe-se a concessão de 2 milhões de opções de ações e 1,02 milhão de ações restritas, incluindo 1,6 milhão de opções de ações e 820000 ações restritas pela primeira vez, e a parte reservada é de 400000 opções de ações e 200000 ações restritas. Para mais detalhes, consulte o anúncio de Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) no resumo da segunda opção de ações e do plano de incentivo restrito de ações (Draft) (Aviso nº: 2019043) emitido pela empresa em 27 de junho de 2019.
2. De 27 de junho de 2019 a 6 de julho de 2019, a empresa divulgou a lista de objetos de incentivo internamente. Após o término do período publicitário, o conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo e explicou a publicidade. Para mais detalhes, consulte a descrição do conselho de supervisores Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) sobre a revisão e publicidade da lista de objetos de incentivo acionário na fase II emitida pela empresa em 6 de julho de 2019 (Anúncio nº 2019048).
3. Em 12 de julho de 2019, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019, que deliberau e aprovou a proposta sobre Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) fase II de opção e plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo, bem como as medidas de implementação e avaliação da Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) fase II de opção e plano de incentivo às ações restritas, Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre a resolução da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) 2019 (Anúncio nº: 2019056) publicado pela empresa em 13 de julho de 2019
4. Em 30 de agosto de 2019, a companhia realizou a 25ª reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de adequação das questões relacionadas à segunda fase do plano de incentivo patrimonial da companhia e a proposta de concessão da segunda fase de opções de ações de incentivo patrimonial e ações restritas aos objetos de incentivo pela primeira vez, e o número de objetos de incentivo e concessão de direitos e interesses
O número de prêmios de ações será ajustado pela primeira vez em 30 de agosto de 2019. O conselho de supervisores e diretores independentes da empresa concordaram. Para mais detalhes, consulte o anúncio Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) sobre questões relacionadas com o ajuste do plano de incentivo de ações da fase II (Anúncio nº: 2019064) e o anúncio Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) sobre a primeira concessão de opções de ações de incentivo de ações da fase II e ações restritas (Anúncio nº: 2019065) emitida pela empresa em 31 de agosto de 2019.
5. Em 26 de setembro de 2019, o registro de opções de ações e ações restritas envolvidas na primeira concessão da segunda fase do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da empresa foi concluído na Filial Shanghai da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.
6. Em 19 de junho de 2020, a empresa realizou a 33ª reunião do terceiro conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta de concessão de direitos reservados e interesses para a segunda fase do incentivo patrimonial a objetos de incentivo, concedendo 200000 ações restritas a um preço de concessão de 16,58 yuan / ação (após a implementação da distribuição de lucros em 2019, o preço de concessão de ações restritas foi ajustado para 16,494 yuan / ação); 400000 opções de ações foram concedidas, e o preço de exercício foi de 33,16 yuan / ação (após a implementação da distribuição de lucro em 2019, o preço de exercício das opções de ações foi ajustado para 33,074 yuan / ação). As ações acima foram registradas na Shanghai Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited em 23 de julho de 2020.
7. Em 13 de julho de 2020, a empresa realizou a 34ª reunião do terceiro conselho de administração e a 26ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, respectivamente, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento das condições de desbloqueio das ações restritas relacionadas à primeira e segunda fase do incentivo patrimonial, considerando que as condições de desbloqueio das ações restritas no primeiro período de desbloqueio da segunda fase do incentivo patrimonial foram alcançadas, Está acordado desbloquear 245250 ações restritas de 51 objetos de incentivo na segunda fase do incentivo patrimonial. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes e o conselho de supervisores expressou consentimento explícito. As ações acima foram desbloqueadas e listadas em 28 de setembro de 2020.
8. No dia 29 de abril de 2021, a companhia realizou a terceira reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez na segunda fase, a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez na segunda fase do incentivo de ações, etc. Como a empresa implementou a distribuição de lucros em 2019, o plano de distribuição é distribuir dividendos em caixa de RMB 0,0856 por ação (incluindo impostos), de modo que o preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo de ações é ajustado de RMB 18,51/ação para RMB 184244/ação, e as condições de exercício no primeiro período de exercício são cumpridas. 18 objetos de incentivo completaram o exercício de 17 de junho de 2021 a 21 de junho de 2021, com um total de 402000 ações.
9. Em 19 de julho de 2021, a companhia realizou a quinta reunião do Quarto Conselho de Administração e a quarta reunião de fiscalização, respectivamente.
Na quarta reunião do conselho de administração, foi revisada e aprovada a proposta sobre o cumprimento das primeiras condições de desbloqueio das ações restritas reservadas e concedidas para a segunda fase do incentivo patrimonial, considerando que foram alcançadas as condições de desbloqueio das ações restritas no primeiro período de desbloqueio da segunda fase do incentivo patrimonial, e concorda em desbloquear 100000 ações restritas de 6 objetos de incentivo. As ações restritas foram listadas e circuladas em 23 de julho de 2021.
10. Em 30 de agosto de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 4º Conselho de Supervisão, respectivamente, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento das segunda condições de desbloqueio de ações restritas concedidas pela primeira vez na segunda fase do incentivo de ações restritas, tendo sido cumpridas as condições de desbloqueio de ações restritas concedidas pela primeira vez no segundo período de desbloqueio da segunda fase do incentivo de ações restritas, Um total de 24525 ações restritas de 51 objetos de incentivo foram desbloqueadas e listadas em 27 de setembro de 2021.
(II) aprovação e autorização do plano de incentivo patrimonial da terceira fase
1. Em 30 de outubro de 2020, a empresa realizou a 40ª reunião do terceiro conselho de administração e a 31ª reunião do terceiro conselho de supervisores respectivamente, deliberando e adotando a proposta sobre Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) terceira opção de ação e plano de incentivo restrito (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) terceira opção de ação e plano de incentivo restrito medidas de gestão da implementação do plano de incentivo de ações Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados à opção terceira acionária da companhia e ao plano de incentivo às ações restritas. 2. Em 13 de novembro de 2020, a empresa divulgou a lista de objetos de incentivo de 13 de novembro de 2020 a 25 de novembro de 2020. Durante o período de publicidade, a empresa não recebeu qualquer objeção ao objeto de incentivo da empresa. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo e emitiu a declaração do conselho de supervisores sobre a revisão e publicidade da lista de objetos de incentivo de ações na terceira fase da empresa em 25 de novembro de 2020. 3. A sociedade realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, em 1º de dezembro de 2020, e aprovou a proposta em Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) terceira opção de ações e plano de incentivo restrito (Projeto) e seu resumo, e a proposta em Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) terceira opção de ações e plano de incentivo restrito medidas de gestão de avaliação de implementação de ações A proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à terceira opção acionária e ao plano de incentivo restrito da companhia, e anunciou o relatório de auto-exame sobre a negociação de ações da companhia por parte de insiders do plano de incentivo.
4. Em 13 de janeiro de 2021, a companhia realizou a 42ª reunião do terceiro conselho de administração e a 32ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, respectivamente, deliberando e adotando a proposta de adequação das questões relacionadas à terceira fase do plano de incentivo patrimonial da empresa e a proposta de concessão da terceira fase de opção de ações de incentivo patrimonial e ações restritas ao objeto de incentivo pela primeira vez, O conselho de supervisores da empresa verificou e expressou opiniões sobre o ajuste do plano de incentivo patrimonial da empresa. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso, e o conselho de supervisores da empresa verificou novamente a lista ajustada de objetos de incentivo. Shanghai BoChang escritório de advocacia emitiu um parecer jurídico sobre o ajuste e concessão. A empresa concluiu o registro de subvenção de 430000 ações restritas e 4,662 milhões de opções de ações na China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch em 26 de janeiro de 2021.
5. Em 8 de outubro de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 4º conselho de administração e a 7ª reunião do 4º conselho de supervisores respectivamente, deliberaram e adotaram a proposta de concessão dos direitos reservados e interesses para a terceira fase do incentivo de ações a objetos de incentivo, e determinou 8 de outubro de 2021 como data de concessão, e o preço de exercício das opções de ações foi de 48,83 yuan / ação. Os diretores independentes e o conselho de supervisores da empresa expressaram seu consentimento sobre a concessão de direitos e interesses reservados a objetos de incentivo desta vez. A empresa concluiu o registro de subvenção de 900000 opções de ações na China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch em 15 de outubro de 2021.
(III) aprovação e autorização deste ajustamento de preços de exercício
Em 28 de abril de 2022, a empresa realizou a 18ª reunião do 4º conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações para a primeira concessão reservada e primeira concessão da fase II e fase III. devido à implementação da empresa da distribuição de lucros em 2020, o dividendo por ação foi de 016363 yuan (incluindo impostos), Portanto, o preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez na segunda fase do plano de incentivo de ações é ajustado de 184244 yuan / ação para 1826077 yuan / ação, o preço de exercício das opções de ações reservadas para concessão na segunda fase do plano de incentivo de ações é ajustado de 33,074 yuan / ação para 3291037 yuan / ação, e a terceira fase do plano de incentivo de ações é calculada
