Relatório especial do Conselho de Administração sobre o depósito anual e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (anúncio CSRC [2012] nº 44), as medidas para a administração de emissão e negociação de obrigações corporativas e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen O conselho de administração de Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa” ou ” Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) “) preparou o relatório especial do conselho de administração sobre o depósito anual e o uso efetivo dos fundos levantados pela empresa em 31 de dezembro de 2021.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo de conclusão da angariação
Aprovada pela resposta sobre a aprovação da HNA Caesar Tourism Group Co., Ltd. para emitir publicamente obrigações corporativas a investidores qualificados (zjxk [2017] No. 553) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emite publicamente obrigações corporativas com um valor nominal de não mais de 70 milhões de yuans para investidores qualificados, É emitido para investidores qualificados (excluindo compradores proibidos por leis e regulamentos) que cumpram as disposições das medidas para a administração da emissão e negociação de obrigações corporativas e abra uma conta de títulos A qualificada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. O valor nominal de cada título corporativo é de 100 yuans, que é emitido pelo valor nominal por um período de 5 anos, com a opção de ajustar a taxa nominal e a opção de revenda dos investidores no final do terceiro ano. A taxa de juros anual do título é de 7,20%. A empresa concluiu a oferta pública de obrigações societárias em 16 de junho de 2017, com um total de RMB 70 milhões. Depois de deduzir 4,55 milhões de yuans de subscrição, Comissão de Recomendação e taxa de gestão de obrigações confiadas do montante total dos fundos levantados acima mencionados, os fundos levantados reais são 695,45 milhões de yuans (doravante referidos como “fundos levantados”).
A partir de 16 de junho de 2017, a emissão dos títulos corporativos acima e a transferência dos fundos levantados foram concluídos, e os fundos levantados foram verificados por Contadores Públicos Certificados Zhonghuan (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital da Zhonghuan Yanzi [2017] No. 170012.
(II) Montante utilizado nos anos anteriores, montante utilizado no período corrente e saldo corrente
Em 31 de dezembro de 2017, os juros gerados a partir dos recursos captados pela emissão de obrigações corporativas depositadas no banco após dedução dos encargos de movimentação bancária ascenderam a RMB 4243191, sendo o saldo de RMB 4243191; Em 2018, a receita de juros foi de 497,07 yuan, a despesa com taxa de manuseio foi de 301,00 yuan e o saldo foi transferido para complementar o capital de giro de 3252000 yuan. Em 31 de dezembro de 2018, o saldo da conta era de 1010798 yuan; Em 2019, a receita de juros era de 26,77 yuan e a despesa de taxa de manuseio era de 252000 yuan. Em 31 de dezembro de 2019, o saldo da conta era de 761475 yuan; Em 2020, recebeu 63724570000 yuan de pagamento de troca de títulos, 63724596158 yuan de pagamento de títulos, 917,91 yuan de receita de juros e 161,41 yuan de despesas de taxa de manuseio.Em 31 de dezembro de 2020, o saldo da conta era 810967 yuan.
Em 31 de dezembro de 2021, a receita de juros era de 24,69 yuan e o saldo da conta era de 813436 yuan.
2,Gestão dos fundos angariados
(I) formulação e implementação do sistema de gestão de fundos angariados
A empresa cumpriu o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen As medidas para a administração do uso e depósito de fundos levantados foram formuladas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen.
De acordo com o sistema de gestão de fundos levantados da empresa, a empresa abriu uma conta bancária especial para armazenar os fundos levantados. A empresa deve usar os fundos levantados de acordo com o plano de uso dos fundos levantados prometido nos documentos de solicitação de emissão. Em caso de qualquer situação que afete seriamente o funcionamento normal do plano de uso dos fundos levantados, a empresa deve informar atempadamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e fazer um anúncio. Quando a empresa investe em projetos, as despesas de capital devem obedecer rigorosamente aos procedimentos de aprovação para o uso dos recursos. A utilização dos recursos levantados será proposta pelo departamento de uso, e implementada nível a nível após assinatura pelo responsável, líder do projeto, líder financeiro, vice-presidente e presidente, e notificada à Diretoria do Conselho de Administração. A utilização dos fundos angariados estará sujeita à supervisão diária do departamento de auditoria interna da empresa, que deverá inspecionar o armazenamento e a utilização dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre e comunicar os resultados da inspeção à comissão de auditoria do conselho de administração em tempo hábil.
II) Depósito de fundos angariados em conta especial
De acordo com as “diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas”, “diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen” e outras leis e regulamentos, bem como o “sistema de gestão da empresa para o uso de fundos levantados”, A empresa abriu uma conta especial para o depósito de fundos levantados no departamento de negócios de Ping An Bank Co.Ltd(000001) Tianjin pilot Free Trade Zone Branch (Conta nº: 150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 53741). A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para o depósito de fundos levantados é o seguinte:
Nome de abertura Abertura Número de conta bancária Observações do saldo final (yuan)
Grupo turístico HNA Caesar Ping An Bank Co.Ltd(000001) Tianjin de 150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 537418134.36
Co., Ltd. consiste no departamento de negócios da filial da zona comercial piloto
Total 813436
III) Supervisão tripartida dos fundos angariados
A empresa abriu uma conta bancária especial para armazenar os fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre contas e fundos com o departamento de negócios de China Securities Co.Ltd(601066) , Ping An Bank Co.Ltd(000001) Tianjin piloto Zona de Comércio Livre Branch em junho de 2017 para aprovar estritamente o uso dos fundos levantados para garantir o uso especial dos fundos. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão sobre fundos angariados e o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados (modelo) da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão sobre fundos angariados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Emissão pública de obrigações societárias em 2017 unidade: RMB
Montante total de fundos angariados 700 milhões,00 montante total de fundos angariados investidos neste ano
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas não é aplicável
O montante total de 69545000000 fundos angariados foi investido cumulativamente, e a proporção do montante total de fundos angariados com finalidades alteradas não é aplicável
Os itens acumulados até o final do período que foram alterados podem chegar ao projeto, Após ajuste dos compromissos de investimento incluindo fundos levantados, o compromisso de investimento do ano em curso a partir do final do período, o montante cumulativo do investimento a partir do final do período, e se o progresso do investimento atinge a viabilidade esperada do ano em curso é o montante total do investimento prometido na parte do projeto de investimento comprometido, o montante total do montante do investimento prometido, o montante do investimento e o investimento comprometido (%) podem ser realizados, e se há alguma alteração no valor esperado (se (1) (2) os benefícios diários do status de diferença do montante mudarem significativamente) (3) = (2) – (1) (4) = (2) / (1) periodização
Reembolso a instituições financeiras não aplicável 500000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 00000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 0000000000 não aplicável 500000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00.00 não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável empréstimo
Capital de giro suplementar não aplicável 200000 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 China Vanke Co.Ltd(000002) 0000000000 não aplicável 19548252000 – 451748000 97.74 não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável
Total não aplicável 700 milhões,00 700 milhões,00 700 milhões,00 não aplicável 69548252000 – 451748000 99,35 não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável não aplicável
As razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos de investimento específicos levantados) não são aplicáveis
A descrição das principais alterações na viabilidade do projecto não é aplicável
O investimento antecipado e a substituição dos projetos de investimento por fundos angariados não são aplicáveis
O reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos não é aplicável
Não é aplicável à gestão de fundos ociosos angariados
O reabastecimento permanente do capital de giro ou o reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos não são aplicáveis
O montante do saldo dos fundos levantados e as razões para a sua formação.Os juros gerados a partir de depósitos bancários deduzindo as taxas de manipulação bancária e o pagamento do saque de títulos é de 261,58 yuan
Outras utilizações de fundos angariados não são aplicáveis
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
1. Durante o período de relato, a empresa não alterou os projetos de investimento de fundos levantados.
2. Durante o período de referência, a empresa não transferiu ou substituiu os projetos de investimento por fundos captados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
1. Durante o período de relato, a empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados em estrita conformidade com as medidas de gestão para a utilização dos fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida sobre contas e fundos. Não havia informações sobre o uso dos fundos levantados divulgadas pela empresa que não fossem divulgadas em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo.
2. Não há violações no depósito, uso, gestão e divulgação dos fundos levantados pela empresa.
O conselho de administração da empresa garante que o conteúdo do relatório acima é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) conselho de administração 30 de abril de 2022
