Estatutos da Lion New Energy Technology (Henan) Co., Ltd
Abril de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade Acções do capítulo III dois
Secção 1 Emissão de acções dois
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções três
Secção III Transferência de acções quatro
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas cinco
Secção 1 accionistas cinco
Secção II Disposições gerais da assembleia geral de accionistas oito
Secção III Convocação da assembleia geral de accionistas dez
Secção IV Proposta e convocação da assembleia geral de accionistas onze
Secção V Convocação da assembleia geral de accionistas treze
Secção VI Votação e deliberações da assembleia geral de accionistas dezesseis
Capítulo V Conselho de Administração vinte e um
Secção 1 Directores vinte e um
Secção II Conselho de Administração vinte e cinco
Capítulo VI Presidente e outros quadros superiores Capítulo VII Conselho de Supervisores trinta e um
Secção I Supervisores trinta e um
Secção II Conselho de Supervisores trinta e dois
Capítulo VIII Procedimentos de decisão para operações importantes trinta e três
Secção 1 Operações importantes trinta e três
Secção II Operações com partes relacionadas trinta e sete
Capítulo IX Sistema de contabilidade financeira, distribuição de lucros e auditoria quarenta
Secção I Sistema de contabilidade financeira quarenta
Secção II Auditoria Interna quarenta e três
Secção III Nomeação da sociedade de contabilidade quarenta e três
Capítulo X Anúncio e anúncio quarenta e três
Comunicação da secção I quarenta e três
Comunicação da Secção II quarenta e quatro
Capítulo XI Fusão, cisão, aumento de capital, redução de capital, dissolução e liquidação quarenta e quatro
Secção 1 Fusão, cisão, aumento de capital e redução de capital quarenta e quatro
Secção 2 Dissolução e liquidação quarenta e cinco
Capítulo XII Alteração dos estatutos 47 Capítulo XIII Disposições complementares quarenta e oito
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1 os estatutos são formulados de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários) e outras disposições relevantes, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da Lion New Energy Technology (Henan) Co., Ltd. (doravante referida como a “empresa”), acionistas e credores, e padronizar a organização e comportamento da empresa.
Artigo 2º a sociedade é uma sociedade anónima constituída em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras disposições pertinentes. Com a aprovação da resposta em concordar em iniciar o estabelecimento da Guangdong Mengshi Power Technology Co., Ltd. (Yue ban Han [2001] No. 440) emitido pelo escritório geral do governo popular da província de Guangdong, a empresa foi estabelecida sob a forma de início, registrada e estabelecida na Administração de Guangdong para Indústria e Comércio em 9 de novembro de 2001, e obteve uma licença comercial com o número de licença comercial de 44 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 06491.
Artigo 3 com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “CSRC”) em 28 de abril de 2012, a empresa emitiu 13,3 milhões de ações ordinárias RMB ao público pela primeira vez, e foi listada no Conselho de PME da Bolsa de Valores de Shenzhen em 12 de junho de 2012.
Artigo 4.º Nome registado da empresa: Lion New Energy Technology (Henan) Co., Ltd.
Nome inglês da empresa: dynavolt renovável energy technology (Henan) Co., Ltd. Artigo 5.o domicílio da empresa: Room 215, Huizhi space, Yuwang Road, zona de demonstração de integração urbano-rural, Sanmenxia City, província de Henan, código postal 472000.
Artigo 6 o capital social da empresa é 567374389 yuan.
Artigo 7º a sociedade é uma sociedade anónima permanente.
Artigo 8º O presidente ou presidente é o representante legal da sociedade.
Artigo 9º, todos os activos da sociedade são divididos em acções iguais, sendo os accionistas responsáveis perante a sociedade na medida das suas acções e a sociedade responsável pelas dívidas da sociedade na medida de todos os seus activos.
Artigo 10º, a partir da data efetiva, o Estatuto Social passará a ser um documento juridicamente vinculativo que regula a organização e o comportamento da sociedade, os direitos e obrigações entre a sociedade e os acionistas, e entre acionistas e acionistas, e um documento juridicamente vinculativo para a sociedade, acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores. De acordo com os estatutos, os acionistas podem processar acionistas, acionistas podem processar diretores, supervisores, presidente e outros gerentes seniores da empresa, acionistas podem processar a empresa e a empresa pode processar acionistas, diretores, supervisores, presidente e outros gerentes seniores.
Artigo 11 O termo “outros gerentes seniores”, conforme mencionado nos estatutos, refere-se ao vice-presidente, ao secretário do conselho de administração e ao responsável pelas finanças da empresa.
Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade
Artigo 12 objetivo comercial da empresa: sob o macrocontrole do Estado, organizar a produção e operação de forma independente de acordo com a demanda do mercado, de modo a melhorar a eficiência econômica, a produtividade do trabalho e manter e aumentar o valor dos ativos.
Artigo 13.º após registro de acordo com a lei, o escopo de negócios da empresa é: I & D, produção (limitada à produção por ramos), vendas: baterias, baterias de lítio, equipamentos de alimentação de armazenamento de energia, equipamentos e componentes fotovoltaicos, equipamentos eletromecânicos e peças sobressalentes, bicicletas auxiliares, veículos de lazer off-road e peças sobressalentes; Realizar a instalação, reparação e teste de instalações de fornecimento de energia e instalações de recepção de energia; Desenvolvimento, construção, manutenção, operação e consulta técnica de centrais fotovoltaicas e projetos de energia eólica; Serviço de integração de sistemas de informação; Importação e exportação de bens ou tecnologias (excluindo aqueles proibidos pelo Estado ou que envolvam exame administrativo e aprovação). (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes.)
Acções do capítulo III
Secção 1 Emissão de acções
Artigo 14.o As acções da sociedade devem ser constituídas sob a forma de acções.
Artigo 15º a emissão de ações da sociedade seguirá os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e cada ação da mesma classe terá os mesmos direitos.
Para ações da mesma classe emitidas ao mesmo tempo, as condições de emissão e o preço de cada ação serão os mesmos; As ações subscritas por qualquer unidade ou indivíduo serão pagas pelo mesmo preço por ação.
Artigo 16.o O valor nominal das acções emitidas pela sociedade deve ser indicado no RMB.
Artigo 17 as ações emitidas pela empresa serão depositadas centralmente em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation.
Artigo 18 os nomes dos promotores da empresa, o número de ações subscritas, o modo de entrada de capital e o momento da entrada de capital são os seguintes: (1) Shantou Chenghai Humei Battery Co., Ltd. subscreveu 19,16 milhões de ações, representando 76,64% das ações dos promotores da empresa, e contribuiu em ativos em espécie em 12 de outubro de 2001;
(2) Chen Lewu assinou 4,465 milhões de ações, representando 17,86% das ações patrocinadoras da empresa, e contribuiu em ativos monetários em 12 de outubro de 2001;
(3) Shenyang battery research institute subscreveu 750000 ações, representando 3,00% das ações dos patrocinadores da empresa, e contribuiu em ativos monetários em 12 de outubro de 2001;
(4) Guan Xiongjun assinou 500000 ações, representando 2,00% das ações patrocinadoras da empresa, e contribuiu em ativos monetários em 12 de outubro de 2001;
(5) Du Jianming subscreveu 125000 ações, representando 0,50% das ações dos patrocinadores da empresa, e contribuiu em ativos monetários em 12 de outubro de 2001.
Artigo 19 o número total de ações da sociedade é de 567374389, e todas as ações são ações ordinárias.
Artigo 20.o A sociedade ou as suas filiais (incluindo as filiais da sociedade) não prestarão qualquer assistência àqueles que adquiram ou pretendam adquirir acções da sociedade sob a forma de presentes, adiantamentos, garantias, compensações ou empréstimos.
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções
Artigo 21, de acordo com as necessidades de funcionamento e desenvolvimento, e de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, a sociedade poderá aumentar o seu capital social das seguintes formas, mediante deliberações da assembleia geral de acionistas:
(1) Oferta pública de ações;
(2) Oferta não pública de ações;
(3) Distribuir ações bônus aos acionistas existentes;
(4) Aumentar o capital social com o fundo de acumulação;
(5) Outros métodos prescritos por leis, regulamentos administrativos e aprovados pela CSRC.
Artigo 22.o A sociedade pode reduzir o seu capital social. A redução do capital social da sociedade será tratada de acordo com o direito das sociedades, outras disposições pertinentes e os procedimentos previstos nos estatutos.
Artigo 23.o, a sociedade não pode adquirir as suas próprias acções. No entanto, exceto em qualquer uma das seguintes circunstâncias:
(1) Reduzir o capital social da sociedade;
(2) Fusão com outras sociedades detentoras de ações da sociedade;
(3) Utilizar ações para plano de propriedade acionária de empregados ou incentivo patrimonial;
(4) O acionista solicita à sociedade a aquisição de suas ações por discordar da decisão de fusão ou cisão da sociedade tomada pela assembleia geral; (5) Utilizar as ações para converter as obrigações societárias emitidas pela sociedade em ações;
(6) É necessário que a sociedade proteja o valor da sociedade e os direitos e interesses dos accionistas.
Salvo as circunstâncias acima referidas, a sociedade não adquirirá as ações da sociedade.
Artigo 24 a empresa pode adquirir suas próprias ações através de negociação centralizada pública ou outros métodos aprovados por leis e regulamentos e pela CSRC.
Quando uma sociedade adquire as suas próprias acções, deve cumprir a obrigação de divulgação de informações em conformidade com as disposições da lei relativa aos valores mobiliários. Sempre que a sociedade adquire as suas acções devido às circunstâncias especificadas nos pontos 3, 5 e 6 do artigo 23.o do Estatuto Social, esta será realizada através de negociação centralizada pública.
Artigo 25.º A aquisição de ações da sociedade por parte da sociedade em virtude das circunstâncias especificadas nos incisos 1 e 2 do artigo 23.º dos estatutos estará sujeita à deliberação da assembleia geral de acionistas; Caso a sociedade adquira suas ações nas circunstâncias especificadas nos incisos III, V e VI do artigo 23.º, poderá deliberar na reunião do conselho de administração com a participação de mais de dois terços dos diretores, de acordo com o disposto nos estatutos ou com a autorização da assembleia geral de acionistas.
Após a aquisição das ações da sociedade de acordo com o disposto no artigo 23, caso se enquadre nas circunstâncias do item 1, será anulada no prazo de 10 dias a contar da data da aquisição; No caso dos itens (2) e (4), será transferido ou cancelado no prazo de 6 meses; No caso dos itens III, V e VI, o número total de ações detidas pela sociedade não deve exceder 10% do total de ações emitidas pela sociedade e deve ser transferido ou anulado no prazo de três anos.
Secção 3 Transferência de acções
Artigo 26.º As acções da sociedade podem ser transferidas nos termos da lei.
Artigo 27.º a sociedade não aceita as ações da sociedade como objeto do penhor.
Artigo 28.o As acções da sociedade detidas pelos promotores não podem ser transferidas no prazo de um ano a contar da data de constituição da sociedade. As ações emitidas antes da oferta pública de ações da companhia não serão transferidas no prazo de um ano a contar da data em que as ações da companhia forem cotadas e negociadas na bolsa de valores.
Os administradores, supervisores e gestores superiores comunicarão à sociedade as suas acções (incluindo as acções preferenciais) e as suas alterações, não devendo, durante o seu mandato, o número de acções transferidas anualmente exceder 25% do total de acções do mesmo tipo de sociedade que detenham; As ações detidas pela sociedade não podem ser transferidas no prazo de 1 ano a contar da data de listagem e negociação das ações da sociedade. O pessoal acima referido não poderá transferir as suas acções da sociedade no prazo de meio ano após a sua demissão.
Artigo 29.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa vendem as ações da empresa ou outros títulos de capital próprio no prazo de 6 meses após a compra, ou voltam a comprá-las no prazo de 6 meses após a venda, devendo os proveitos da mesma pertencer à empresa e o conselho de administração da empresa recuperará os proveitos. No entanto, a menos que a sociedade de valores mobiliários detenha mais de 5% das ações devido à compra das ações remanescentes após a venda coletiva e outras circunstâncias estipuladas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado, a venda das ações não está sujeita ao prazo de seis meses.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
Se o conselho de administração da sociedade não aplicar o disposto no parágrafo 1, os acionistas têm o direito de exigir que o conselho de administração a implemente no prazo de 30 dias. Se o conselho de administração da empresa deixar de implementar dentro do prazo acima mencionado, os acionistas têm o direito de levar diretamente uma ação judicial ao tribunal popular em seu próprio nome em benefício da empresa.
Se o conselho de administração da sociedade não aplicar o disposto no n.º 1, os administradores responsáveis assumirão responsabilidades conjuntas nos termos da lei.
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas
Secção 1 accionistas
Artigo 30.o, a sociedade deve estabelecer um registo de accionistas baseado nos certificados fornecidos pela autoridade de registo de valores mobiliários, que constitui prova suficiente para provar que os accionistas detêm acções da sociedade. Os acionistas gozam de direitos e assumem obrigações de acordo com os tipos de ações que detêm; Os accionistas detentores de acções da mesma natureza gozam dos mesmos direitos e assumem as mesmas obrigações.
A empresa deve assinar um acordo de custódia de ações com a autoridade de registro de valores mobiliários, consultar regularmente as informações dos principais acionistas e as mudanças acionárias (incluindo o penhor de capital próprio) dos principais acionistas e compreender oportunamente a estrutura patrimonial da empresa
