Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Relatório de trabalho dos directores independentes
(Ruan Jun)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), tenho seguido rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos de associação De acordo com as regras de trabalho dos diretores independentes e outros regulamentos, eles devem exercer seus poderes cuidadosamente e desempenhar suas funções de acordo com a lei, de modo a estar livres da influência e influência dos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, supervisionar o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses gerais dos acionistas. Relato o meu desempenho básico de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões de diretoria. Minha presença é a seguinte:
Se os diretores que devem comparecer à reunião confiam pessoalmente o número de ausências sem o nome do diretor por duas vezes consecutivas
Número de reuniões número de lugares auto-atendimento
Ruan Jun 12 0 0 no
Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, com a seguinte participação:
Se os acionistas que devem comparecer à reunião confiam pessoalmente o número de ausências sem o nome do diretor por duas vezes consecutivas
Número de reuniões gerais número de lugares número de lugares auto-atendimento
Ruan Jun 4 3 0 1 no
Em 2021, por motivos pessoais, perdi uma reunião de acionistas. Com uma atitude diligente, participei ativamente de 12 reuniões do conselho e 3 reuniões de acionistas, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente na discussão de várias propostas e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Em 2021, não houve objeção às propostas consideradas na reunião do conselho. O diretor independente acredita que a convocação do conselho de administração da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, que são legais e eficazes. 2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, como diretor independente da empresa, expressei minhas opiniões sobre os seguintes assuntos:
1. Na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 10 de janeiro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre os negócios de bill pool da empresa.
2. Na sétima reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 7 de fevereiro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia prestada pelas subsidiárias para a solicitação de empréstimos bancários e transações de partes relacionadas pela empresa.
3. Na 8ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 21 de março de 2021, China Citic Bank Corporation Limited(601998) expressou seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a continuação da prorrogação temporária dos empréstimos aplicados pela empresa e transações de partes relacionadas.
4) Na 9ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a descrição especial da ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa e demais partes relacionadas em 2020, sobre as transações com partes relacionadas da empresa em 2020, sobre o plano anual de distribuição de lucros proposto pelo Conselho de Administração e sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, Emitiu pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020, sobre a remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa em 2020, sobre a provisão para imparidade de ativos e anulação de dívidas ruins em 2020 e sobre a demonstração e encerramento de alguns projetos de investimento angariados, Emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
5. Na 10ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 21 de maio de 2021, foram expressos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a venda de ativos e transações de partes relacionadas e assuntos relacionados à proposta de assinatura do contrato de empréstimo e transações de partes relacionadas.
6. Na 12ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 2 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a eleição de diretores não independentes da empresa.
7. Na 13ª reunião do 4º Conselho de Administração, realizada em 20 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre o término da empresa de projetos de investimento levantados e o reabastecimento permanente do capital de giro com os fundos levantados remanescentes, e sobre o prolongamento contínuo do retorno dos fundos levantados ociosos.
8. Na 14ª reunião do IV Conselho de Administração realizada em 26 de agosto de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a descrição especial da ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores e outras partes coligadas no semestre de 2021, sobre as transações com partes coligadas da sociedade no semestre de 2021 e sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021.
9. Na 15ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 17 de setembro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia prestada pela subsidiária para o pedido de empréstimo hipotecário da empresa ao banco e transações com partes relacionadas.
10. Na 16ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 18 de outubro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre o pedido da empresa para operações de linha de crédito e partes relacionadas do banco com hipoteca de ativos.
O conteúdo específico dos pareceres independentes acima mencionados é detalhado no site de divulgação de informações gemas designado pela CSRC ( http://www.cn.info.com.cn. ）。
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
1. Em 2021, como convocador da comissão de nomeação, organizei uma comissão de nomeação em estrita conformidade com os requisitos relevantes das regras de trabalho da comissão de nomeação, revisei e supervisionei as qualificações e a capacidade de desempenho dos candidatos a diretores não independentes e padronizei a seleção e o emprego de diretores.
2. Em 2021, como membro do comitê de auditoria da empresa, participei ativamente de sete reuniões do comitê de auditoria em estrita conformidade com os requisitos relevantes das regras de trabalho do comitê de auditoria, revisei e supervisionei as informações financeiras anuais, semestrais e trimestrais da empresa e as demonstrações contábeis, revisei a auditoria interna, o controle interno e outros assuntos, e cumpri com seriedade as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes, Ouça atentamente o relatório da gerência sobre a produção anual e operação da empresa e o progresso de grandes eventos, entenda e domine o arranjo do trabalho de auditoria e o progresso da auditoria, revise cuidadosamente materiais relevantes, comunique-se com contadores de auditoria, comunique-se efetivamente sobre questões-chave envolvidas no processo de auditoria, seja diligente e responsável, dê pleno desempenho ao papel de supervisão de diretores independentes e mantenha a independência da auditoria.
Em 29 de dezembro de 2021, o comitê de auditoria e o contador realizaram a reunião do plano de auditoria anual da empresa 2021, tendo em vista os principais problemas suscitados pelo contador, em 30 de dezembro de 2021, o Comitê de Auditoria emitiu uma “carta à Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) à gerência sobre cooperação com a auditoria anual”, solicitando que a gerência atribua grande importância aos assuntos e requisitos acima apresentados pelo contador, tome medidas relevantes o mais rapidamente possível e cumpra rigorosamente os requisitos de controle da sociedade cotada em suas subsidiárias, Executar as responsabilidades de gestão das subsidiárias, exortá-las a cooperar plenamente com o trabalho de auditoria dos contadores e fornecer materiais relevantes em tempo hábil e completo de acordo com suas necessidades.
Em 27 de janeiro de 2022, o comitê de auditoria marcará uma nomeação para comunicar plenamente com o contador sobre a promoção do progresso da auditoria determinado no plano de auditoria, o controle das subsidiárias e seu impacto nos pareceres de auditoria sobre a eficácia do controle interno. O comitê de auditoria apresentou requisitos e sugestões específicos ao pessoal-chave da gerência que assistiu à reunião.
De acordo com os requisitos do comitê de auditoria da sociedade cotada e da direção da sociedade cotada, o contador novamente comunicou com a direção sobre as questões de gestão e controle da sociedade cotada o mais rapidamente possível, de acordo com os requisitos do comitê de auditoria, Executar as responsabilidades de gestão da subsidiária Kang Mingsheng, controlá-lo efetivamente de acordo com os requisitos de gestão e controle interno e exortá-lo a cooperar plenamente com o trabalho de auditoria dos contadores Dahua. Se as questões acima referidas não forem concluídas como esperado, é necessário formular um plano para lidar com a situação adversa importante para a empresa e medidas de acompanhamento.
3. Em 2021, como membro do comitê de tomada de decisão estratégica, participei de uma reunião do comitê de tomada de decisão estratégica em estrita conformidade com os requisitos relevantes das regras de trabalho do comitê de tomada de decisão estratégica, apresentei sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento e plano de desenvolvimento de produtos da empresa em 2021, jogue plenamente o nível de conhecimento no campo profissional e melhore a racionalidade e cientificidade da tomada de decisão estratégica da empresa.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fui à empresa para investigação in loco, ouvi o relatório da gestão da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada, focado no status de produção e operação da empresa e tendência de desenvolvimento da indústria, na construção do sistema de gestão interna e controle interno da empresa, na implementação das resoluções do conselho de administração e mantive contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e outros meios, Aprenda oportunamente o progresso dos principais eventos da empresa e domine a dinâmica de produção, operação e gestão da empresa.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a concluir a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão e completamente em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas da Bolsa de Valores GEM de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
(II) executar conscienciosamente as funções de diretores independentes, entender a melhoria e implementação da produção e operação da empresa, gestão e sistemas de controle interno, gestão financeira e outros assuntos relacionados, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção à governança da empresa. As propostas do conselho de administração anterior devem ser lidas em pormenor, cuidadosamente analisadas e os direitos de voto devem ser exercidos de forma independente, objectiva e prudente.
III) Exercer as funções de directores independentes em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos e das regras de trabalho dos directores independentes; Estudar cuidadosamente leis e regulamentos relevantes e outros documentos relevantes, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas.
6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisão das deliberações da empresa e faço sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. Em 2022, continuarei a desempenhar as minhas funções diligentemente e utilizarei o meu conhecimento profissional e experiência para servir de referência para a tomada de decisão científica do Conselho de Administração, de modo a garantir que os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários não sejam prejudicados.
Tendo em conta os resultados do relatório de parecer negativo da empresa de contabilidade Dahua sobre a eficácia do controlo interno em 3 Guangdong Dongpeng Holdings Co.Ltd(003012) 021 e o relatório de auditoria que não pode expressar opiniões sobre as demonstrações financeiras em 2021, solicito ao Conselho de Administração e à Administração da empresa que executem plenamente o controlo efetivo das subsidiárias, de acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e as regras de gestão e governança de listagem, E avaliar regularmente a eficácia do controle interno e fazer a melhoria contínua.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. O relatório está concluído.
Ruan Jun
data específica
