Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (doravante designado “a sociedade”) cumpriu conscienciosamente as suas funções de fiscalização em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do Conselho de Supervisores e as leis e regulamentos pertinentes, e exerceu a função de fiscalização e fiscalização do funcionamento jurídico da sociedade, da gestão financeira e das transações com partes relacionadas. O estabelecimento e melhoria da estrutura de governança corporativa tem sido efetivamente supervisionado. O trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período abrangido pelo relatório, o Conselho de Supervisores realizou sete reuniões, nomeadamente:
1. No dia 10 de janeiro de 2021, realizou-se no local, na sala de conferências da empresa, a quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de desenvolvimento de negócios de projetos de lei.
2. No dia 26 de abril de 2021, realizou-se, de forma presencial, a sexta reunião da quarta sessão do conselho de supervisores, a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório anual e seu resumo em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório final de contas em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 foram deliberadas e adotadas Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020, proposta sobre a remuneração das autoridades de supervisão em 2020, proposta sobre a re-demonstração e rescisão de alguns projetos de investimento angariados, proposta sobre o texto integral do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2021, proposta sobre a renovação dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021 Proposta sobre a provisão para imparidade de ativos e anulação de dívidas ruins em 2020, proposta sobre a aplicação da empresa e suas subsidiárias ao banco para linha de crédito, linha de garantia estimada e o desenvolvimento do negócio de bill pool/asset pool em 2021.
3. No dia 28 de maio de 2021, realizou-se no local, na sala de conferências da empresa, a sétima reunião do Quarto Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de implementação da reestruturação da dívida.
4. No dia 2 de agosto de 2021, realizou-se na sala de conferências da empresa a 8ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, combinando in loco e comunicação, tendo sido deliberada e adotada a proposta de eleição de supervisores não representativos do 4º Conselho de Supervisores.
5. No dia 20 de agosto de 2021, realizou-se a 9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores na sala de conferências da empresa de forma presencial, tendo sido deliberada e adotada a proposta de encerrar os projetos de investimento levantados e reabastecer permanentemente os fundos levantados remanescentes com capital de giro e a proposta de continuar a adiar o retorno dos fundos levantados ociosos.
6. No dia 26 de agosto de 2021, realizou-se, de forma presencial, a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores na sala de conferências da empresa, deliberada e adotada a proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados semestrais da empresa 2020.
7. No dia 25 de outubro de 2021, realizou-se no local, na sala de conferências da empresa, a 11ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
2,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa, de acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da bolsa de valores de Shenzhen e os estatutos sociais, realizou seriamente as funções do conselho de supervisores, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses da maioria dos pequenos e médios investidores, e supervisionou exaustivamente a operação legal da empresa, status financeiro, fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantia externa, controle interno, etc, Após cuidadosa deliberação, acorda-se que: 1. O funcionamento da sociedade de acordo com a lei
Em estrito cumprimento das disposições da lei das sociedades e dos estatutos sociais, o conselho de fiscalização da empresa cumpriu fervorosamente suas funções, participou ativamente da assembleia geral de acionistas, participou nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto, supervisionou o funcionamento da empresa de acordo com a lei em 2021 e acreditava que o funcionamento do conselho de administração da empresa estava padronizado, a tomada de decisão era razoável, os procedimentos eram legais, implementou fervorosamente as resoluções da assembleia geral de acionistas, cumpriu fielmente a obrigação de boa fé e estabeleceu-se um sistema de controle interno relativamente perfeito dentro da empresa. Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores realizou supervisão, inspeção e auditoria cuidadosas e eficazes sobre a situação financeira e gestão financeira da empresa em 2021. Os Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) (doravante denominados “Contadores Públicos Certificados Dahua”) emitiram um relatório de auditoria que não pôde expressar uma opinião após a auditoria do relatório financeiro de 2021 da empresa.
O conselho de supervisores reconhece o relatório de auditoria emitido pelos contadores públicos certificados Dahua e cumprirá seriamente suas funções, instará o conselho de administração e a administração da empresa a tomar medidas eficazes para eliminar o impacto das questões envolvidas no relatório de auditoria, promover ativamente o trabalho relevante e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.
3. Utilização de fundos angariados
Depois de inspecionar o uso e a gestão dos fundos levantados pela empresa durante o período de relatório, considera-se que a empresa usa e gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, e não há uso ilegal dos fundos levantados. Na sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta relativa à re-demonstração e ao encerramento de alguns projectos de investimento mobilizados, na nona reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta relativa à cessação dos projectos de investimento mobilizados e à reabastecimento permanente dos fundos angariados remanescentes com capital de giro, bem como a proposta relativa à continuação do adiamento do retorno dos fundos angariados ociosos, Concorda-se que a empresa terminará o “projeto de serviço de poupança de energia de iluminação baseado no modo PPP” e o ” Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) projeto de construção de edifícios retangulares” e complementará permanentemente o capital de giro com os fundos remanescentes levantados pela oferta não pública da empresa de ações em 2016. O conselho de supervisores considerou que, uma vez que o projeto de investimento levantado da empresa “projeto de serviço de poupança de energia de iluminação baseado no modo PPP” foi arquivado por mais de um ano, a empresa irá reexaminar e avaliar o projeto de investimento levantado. Após a demonstração, considera-se que a dificuldade de implementação e os rendimentos de investimento do projeto de investimento levantado são bastante diferentes dos esperados, e continuar a implementar de acordo com o esquema original não satisfaz as necessidades de desenvolvimento da empresa. A viabilidade mudou, e o plano da empresa para encerrar o projeto de investimento levantado atende às necessidades da situação real; O término do ” Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) projeto de construção de edifícios retangulares” e o reabastecimento permanente dos fundos remanescentes levantados pela oferta não pública de ações da empresa em 2016 para o capital de giro cumpriram os procedimentos de tomada de decisão necessários, em conformidade com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há danos aos interesses dos acionistas. A rescisão de alguns projetos de investimento com recursos angariados e o complemento permanente dos fundos angariados remanescentes ao capital de giro é uma decisão prudente baseada na situação real da empresa, que é propícia a melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e não terá um impacto adverso na produção e funcionamento da empresa, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas; Continuar a adiar o retorno dos fundos levantados ociosos e continuar a ser utilizados para complementar o capital de giro é uma decisão tomada com base na situação real da empresa, que é propícia para melhorar a eficiência de uso dos recursos levantados e reduzir os gastos financeiros da empresa, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Operações com partes relacionadas
Foram verificadas as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, não havendo prejuízo à sociedade cotada e seus acionistas.
5. Aquisição e venda de ativos pela empresa
Após cuidadosa verificação, considera-se que: durante o período de relato, não foi encontrada nenhuma negociação privilegiada, e não houve comportamento lesivo dos interesses dos acionistas ou causando perda de ativos da empresa.
6. Garantia externa, capital próprio e substituição de ativos
Após cuidadosa verificação, considera-se que, em 2021, a empresa solicitou ao banco a linha de crédito e forneceu garantia de responsabilidade conjunta para a subsidiária no âmbito do Parque Industrial de Huizhou e demonstrações consolidadas para a venda da Huizhou retangular iluminação poupança de energia Technology Co., Ltd., uma subsidiária de propriedade integral. O risco financeiro está no âmbito do controle efetivo, e a garantia fornecida pela empresa não prejudicará os interesses da empresa e acionistas. A empresa não fornece garantias para unidades de participação fora do âmbito das demonstrações consolidadas, nem fornece outras garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas, qualquer outra pessoa coletiva ou unidade não incorporada ou indivíduo, nem fornece garantias externas vencidas, transações não monetárias e substituição de ativos, nem prejudica os interesses dos acionistas ou causa perda de ativos da empresa.
7. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen em empresas listadas GEM, a empresa formulou vários sistemas de controle interno, formou uma estrutura de governança corporativa relativamente sistemática e melhorou a estrutura de governança corporativa.
Durante o período analisado, constatou-se que a empresa não implementou um controle efetivo sobre a subsidiária kangmingsheng, existindo importantes defeitos no controle interno. O relatório de autoavaliação de controle interno da empresa de 2021 refletiu objetiva e verdadeiramente a situação real do estabelecimento e funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
3,Principais pontos de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores continuará desempenhando suas funções com fidelidade e diligência, e promoverá o aprimoramento da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão. Concentre-se nos seguintes aspectos:
1. Dar importância ao auto-estudo, participar ativamente de treinamentos relevantes organizados por agências reguladoras e associações industriais e continuar a promover a auto-construção do conselho de supervisores;
2. Participar da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade das principais questões decisórias da sociedade e dos diversos procedimentos decisórios e salvaguardar os interesses da sociedade e de todos os acionistas;
3. Reforçar a supervisão e inspeção para evitar riscos comerciais. Reforçar a supervisão e verificação do investimento da empresa, garantia externa, alienação de imóveis, transações com partes relacionadas, insider trading e outros assuntos importantes; Inspecionar a situação financeira da empresa de acordo com a lei; Fortalecer a comunicação com o departamento de auditoria interna da empresa, supervisionar ainda mais a eficácia do controle interno, instar o conselho de administração e administração a fortalecer o controle das subsidiárias, entender e dominar as condições operacionais da empresa e prevenir riscos operacionais da empresa.
4. Continuar a ajudar a gestão para fortalecer o controle da subsidiária kangmingsheng. Em 2021, após saber que a empresa não implementou controle efetivo sobre sua subsidiária Kang Mingsheng, o conselho de supervisores enviou supervisores para Kang Mingsheng juntamente com a gerência para negociar com a equipe de administração medidas para fortalecer o controle. Em 2022, continuaremos a auxiliar a gestão na proposição de medidas de retificação para fortalecer o controle de Kangmingsheng e supervisionar a implementação.
Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) Conselho de Supervisores
29 de Abril de 2022
