Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Relatório de trabalho dos directores independentes
(Fang Zhigang)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), tenho seguido rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos de associação De acordo com as regras de trabalho dos diretores independentes e outros regulamentos, eles devem exercer seus poderes cuidadosamente e desempenhar suas funções de acordo com a lei, de modo a estar livres da influência e influência dos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, supervisionar o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses gerais dos acionistas. Relato o meu desempenho básico de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões de diretoria. Minha presença é a seguinte:
Se os diretores que devem comparecer à reunião confiam pessoalmente o número de ausências sem o nome do diretor por duas vezes consecutivas
Número de reuniões número de lugares auto-atendimento
Fang Zhigang 12 0 0 no
Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, com a seguinte participação:
Se os acionistas que devem comparecer à reunião confiam pessoalmente o número de ausências sem o nome do diretor por duas vezes consecutivas
Número de reuniões gerais número de lugares número de lugares auto-atendimento
Fang Zhigang não.
Como diretor independente do 4º conselho de administração da empresa, com atitude diligente e responsável, participei ativamente de 12 reuniões do conselho e 4 reuniões de acionistas, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente na discussão de várias propostas e apresentei sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Em 2021, não houve objeção às propostas consideradas na reunião do conselho. O diretor independente acredita que a convocação do conselho de administração da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes e outras questões importantes, que são legais e eficazes.
2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, como diretor independente da empresa, expressei minhas opiniões sobre os seguintes assuntos:
1. Na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 10 de janeiro de 2021, ele expressou opiniões independentes sobre os negócios de bill pool da empresa.
2. Na sétima reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 7 de fevereiro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia prestada pelas subsidiárias para a solicitação de empréstimos bancários e transações de partes relacionadas pela empresa.
3. Na 8ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 21 de março de 2021, China Citic Bank Corporation Limited(601998) expressou seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a continuação da prorrogação temporária dos empréstimos aplicados pela empresa e transações de partes relacionadas.
4) Na 9ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 26 de abril de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a descrição especial da ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa e demais partes relacionadas em 2020, sobre as transações com partes relacionadas da empresa em 2020, sobre o plano anual de distribuição de lucros proposto pelo Conselho de Administração e sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, Emitiu pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados em 2020, sobre a remuneração dos administradores e gestores superiores da empresa em 2020, sobre a provisão para imparidade de ativos e anulação de dívidas ruins em 2020 e sobre a demonstração e encerramento de alguns projetos de investimento angariados, Emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
5. Na 10ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 21 de maio de 2021, foram expressos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a venda de ativos e transações de partes relacionadas e assuntos relacionados à proposta de assinatura do contrato de empréstimo e transações de partes relacionadas.
6. Na 12ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 2 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre a eleição de diretores não independentes da empresa.
7. Na 13ª reunião do 4º Conselho de Administração, realizada em 20 de agosto de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre o término da empresa de projetos de investimento levantados e o reabastecimento permanente do capital de giro com os fundos levantados remanescentes, e sobre o prolongamento contínuo do retorno dos fundos levantados ociosos.
8. Na 14ª reunião do IV Conselho de Administração realizada em 26 de agosto de 2021, foram expressos pareceres independentes sobre a descrição especial da ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores e outras partes coligadas no semestre de 2021, sobre as transações com partes coligadas da sociedade no semestre de 2021 e sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021.
9. Na 15ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 17 de setembro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia prestada pela subsidiária para o pedido de empréstimo hipotecário da empresa ao banco e transações com partes relacionadas.
10. Na 16ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 18 de outubro de 2021, a empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre o pedido da empresa para operações de linha de crédito e partes relacionadas do banco com hipoteca de ativos.
O conteúdo específico dos pareceres acima é detalhado no site de divulgação de informações gema designado pela CSRC ( http://www.cn.info.com.cn. ）。
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
1. Em 2021, como convocador do comitê de auditoria da empresa, convoquei e presidi ativamente o trabalho diário do comitê de auditoria em estrita conformidade com os requisitos relevantes das regras de trabalho do comitê de auditoria, organizei e realizei sete reuniões do comitê de auditoria, realizei seriamente a revisão e supervisão de informações financeiras anuais, semestrais e trimestrais e demonstrações contábeis, e revisei a auditoria interna, o controle interno e outros assuntos da empresa, Executar com seriedade as responsabilidades e obrigações dos diretores independentes, ouvir atentamente o relatório da gerência sobre a produção e operação anuais da empresa e o progresso de grandes eventos, entender e dominar a organização do trabalho de auditoria e progresso do trabalho de auditoria, revisar cuidadosamente materiais relevantes e comunicar-se com o contador de auditoria antes que o trabalho de auditoria no local seja realizado, o trabalho de auditoria no local seja concluído e o relatório de auditoria seja emitido, Comunicar integralmente a organização do plano de auditoria e as principais preocupações preparadas pelo contabilista, a implementação de questões-chave no processo de auditoria, os principais problemas encontrados pelo contabilista e o relatório de auditoria a emitir, ser diligente e responsável, dar pleno cumprimento ao papel de supervisão dos diretores independentes e manter a independência da auditoria.
No dia 29 de dezembro de 2021, o comitê de auditoria realizou uma reunião de comunicação pré-auditoria com o contador, no “relatório de comunicação sobre o plano anual de auditoria 2021 e o comitê de auditoria”, o contador apontou os seguintes problemas principais: (1) contradições acionárias e a eficácia do controle sobre a subsidiária kangmingsheng (doravante denominada “subsidiária”); (2) Provisão para imparidade do goodwill; (3) O desempenho das subsidiárias não cumpre as normas após o período de compromisso de desempenho; (4) Disposição e rendimento de imóveis de investimento.
Portanto, os membros do comitê de auditoria propostos à administração e contadores da empresa na reunião de comunicação: (1) a administração deve organizar avaliadores para cooperar com os contadores na verificação e revisão da imparidade do goodwill e ativos relacionados o mais rapidamente possível; (2) Solicitar ao contador a classificação e verificação da cadeia de suprimentos interna, clientes e inventário da subsidiária; (3) Solicitar à administração que coopere plenamente com o contador no trabalho de auditoria, forneça informações verdadeiras, precisas e completas, prepare demonstrações financeiras conforme necessário e desempenhe as próprias responsabilidades contábeis da empresa, incluindo a manutenção da eficácia do controle interno; (4) Solicita-se à direcção que comunique a situação desta reunião de comunicação ao controlador efectivo da sociedade e ao pessoal relevante do conselho de administração e que saliente que os accionistas devem salvaguardar os interesses da sociedade e não colocar os interesses individuais dos accionistas acima dos interesses globais da sociedade. Os litígios entre accionistas devem ser resolvidos o mais rapidamente possível, de modo a não afectar a sociedade cotada. Se a sociedade tiver problemas no controlo das filiais, isso afectará o parecer de auditoria.
Enquanto isso, em 30 de dezembro de 2021, o comitê de auditoria enviou uma “carta para Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) gestão sobre cooperação com auditoria anual” para Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) gestão. O comitê de auditoria solicitou à administração que atribuísse grande importância aos assuntos e requisitos acima apresentados pelos contadores, tomasse medidas relevantes o mais rapidamente possível e desempenhasse as responsabilidades de gestão da subsidiária kangmingsheng em estrita conformidade com os requisitos de controle da empresa cotada, Efetivamente gerenciá-los e controlá-los de acordo com os requisitos de gestão e controle interno, exortá-los a cooperar plenamente com o trabalho de auditoria dos contadores e fornecer materiais relevantes em tempo hábil e completo de acordo com suas necessidades
Em 27 de janeiro de 2022, o comitê de auditoria deverá marcar uma nomeação para comunicar plenamente com o contador sobre o progresso da auditoria determinado no plano de auditoria, questões relevantes de controle interno, especialmente o impacto do controle das subsidiárias nos pareceres de auditoria sobre a eficácia do controle interno, as mudanças de desempenho das subsidiárias após o período de compromisso de desempenho e o possível reconhecimento precoce do desempenho, goodwill e imparidade de ativos. Os membros do comitê de auditoria propuseram ao pessoal-chave da gerência presente na reunião que a gerência da empresa deveria primeiro resolver os problemas levantados pelos contadores no processo de auditoria, tomar medidas relevantes para desempenhar as responsabilidades de gestão das subsidiárias, cooperar plenamente com o trabalho de auditoria dos contadores e fornecer materiais relevantes em tempo hábil e completo. Ao mesmo tempo, a direção é solicitada a informar os diretores da empresa da situação atual e da gravidade do problema.
Em 22 de abril de 2022, o comitê de auditoria comunicou com o contador a implementação de importantes procedimentos de auditoria, a efetividade do controle sobre as subsidiárias e a insuficiente base para um tratamento contábil importante das subsidiárias, o que é difícil de verificar em pouco tempo. O contador propôs emitir um relatório de verificação com parecer negativo sobre a efetividade do controle interno em 3 Guangdong Dongpeng Holdings Co.Ltd(003012) 021 devido aos resultados dos testes indicando que o controle da empresa sobre as subsidiárias é ineficaz; Devido à falta de conclusão dos procedimentos de auditoria importantes dentro do prazo acordado, à falta de verificação completa dos itens de verificação importantes e de obtenção de provas de auditoria suficientes, propõe-se a emissão de um relatório de auditoria que não possa expressar uma opinião sobre as demonstrações financeiras de 2021. Para o efeito, o Comité de Auditoria emitiu uma “carta a Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) gestão sobre cooperação em auditoria anual e assuntos conexos” à gestão da empresa, e novamente solicitou Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) gestão para atribuir grande importância aos assuntos e requisitos acima apresentados pelos contabilistas, tomar medidas de controlo específicas o mais rapidamente possível em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e o sistema de gestão da empresa, e desempenhar as responsabilidades de gestão da filial kangmingsheng de acordo com os requisitos de controlo da sociedade cotada para a filial, Efetivamente gerenciá-los e controlá-los de acordo com os requisitos de gestão e controle interno, exortá-los a cooperar plenamente com o trabalho de auditoria dos auditores UOB e concluir o seguinte trabalho principal em tempo hábil e completo de acordo com os requisitos dos auditores UOB: (1) limitar o prazo, cooperar com a empresa de contabilidade UOB para completar cartas e entrevistas, e avaliar plenamente que, se o trabalho relevante não for concluído dentro do prazo, terá um impacto adverso significativo na empresa cotada; (2) Supervisionar e inspeccionar as questões encontradas na auto-inspecção e auto-correcção das filiais que não tenham incluído o desconto na demonstração de resultados de cada período na fase inicial, e exigir-lhes que forneçam contratos, memorandos e outras bases relevantes e relatório de auto-inspecção à sociedade cotada e aos contabilistas, sob condição de verificação, reexaminar e ajustar o desconto não registado na conta na fase inicial para corrigir os relatórios financeiros relevantes de cada período, No ano que envolve a implementação do novo padrão de renda, o lucro operacional precisa ser ajustado de acordo com a regulamentação (tratado como consideração variável); (3) A administração é solicitada a relatar a comunicação acima com contadores para Shenzhen Securities Regulatory Bureau, Shenzhen Stock Exchange e o conselho de administração da empresa. Ao mesmo tempo, propõe-se que, se as questões acima referidas não forem concluídas como previsto, seja necessário elaborar um plano para lidar com a situação adversa importante para a sociedade cotada e medidas de acompanhamento.
2. Em 2021, como membro da comissão de remuneração e avaliação da empresa, participei ativamente de uma reunião da comissão de remuneração e avaliação em estrito cumprimento dos requisitos relevantes das regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação para avaliar os diretores e gerentes seniores da empresa. De acordo com o escopo do trabalho, importância e outros fatores de cada diretor e direção sênior da empresa, apresentar sugestões sobre os padrões de avaliação e avaliação e promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação salarial com base na operação padronizada.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, fui à empresa para investigação in loco, ouvi o relatório da gestão da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada, e me concentrei no status de produção e operação da empresa e na tendência de desenvolvimento da indústria, na construção do sistema de gestão interna e controle interno da empresa, na implementação das resoluções do conselho de administração, etc. Depois de ser informado sobre o progresso da produção da empresa, gestão e outros assuntos importantes afetados pela epidemia, manter contato próximo com o presidente, o secretário e outros funcionários-chave da empresa por telefone, e manter contato com a produção da empresa, gestão e outros assuntos importantes afetados pela epidemia.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a concluir a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão e completamente em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas da Bolsa de Valores GEM de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
(II) executar conscienciosamente as funções de diretores independentes, entender a melhoria e implementação da produção e operação da empresa, gestão e sistemas de controle interno, gestão financeira e outros assuntos relacionados, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção à governança da empresa. As propostas do conselho de administração anterior devem ser lidas em pormenor, cuidadosamente analisadas e os direitos de voto devem ser exercidos de forma independente, objectiva e prudente.
III) Exercer as funções de directores independentes em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho dos directores independentes; Estudar cuidadosamente leis e regulamentos relevantes e outros documentos relevantes, aprofundar a compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas.
6,Outros trabalhos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
3. Nenhum diretor independente propôs contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções, participo ativamente na tomada de decisão das deliberações da empresa e faço sugestões para o desenvolvimento saudável da empresa. vinte
