Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
Estatuto
(revisado e aprovado na 8ª reunião do 9º Conselho de Administração em 28 de abril de 2022, que precisa ser revisado pela Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa)
Abril de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade Acções do capítulo 3 quatro
Secção 1 Emissão de acções quatro
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções quatro
Secção III Transferência de acções Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas sete
Secção 1 accionistas sete
Secção II Disposições gerais da assembleia geral de accionistas nove
Secção III Convocação da assembleia geral de accionistas onze
Secção IV Proposta e convocação da assembleia geral de accionistas doze
Secção V Convocação da assembleia geral de accionistas catorze
Secção VI Votação e deliberações da assembleia geral de accionistas Capítulo V Conselho de Administração vinte
Secção 1 Directores vinte
Secção II Conselho de Administração Capítulo VI Gestor-geral e outros quadros superiores Capítulo VII Conselho de Supervisores vinte e nove
Secção I Supervisores vinte e nove
Secção II Conselho de Supervisores Capítulo VIII Sistema de contabilidade financeira, distribuição de lucros e auditoria trinta e um
Secção I Sistema de contabilidade financeira trinta e um
Secção II Auditoria Interna trinta e quatro
Secção III Nomeação da sociedade de contabilidade Capítulo IX Anúncios e anúncios trinta e cinco
Comunicação da secção I trinta e cinco
Comunicação da Secção II Capítulo X Fusão, cisão, aumento de capital, redução de capital, dissolução e liquidação trinta e seis
Secção 1 Fusão, cisão, aumento de capital e redução de capital trinta e seis
Secção 2 Dissolução e liquidação 37 Capítulo XI Alteração dos estatutos 39 Capítulo XII Disposições complementares quarenta
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa, acionistas e credores e padronizar a organização e comportamento da empresa, os estatutos sociais são formulados de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como a Lei dos Valores Mobiliários) e outras disposições relevantes.
Artigo 2º a sociedade é uma sociedade anónima constituída de acordo com os pareceres sobre a normalização das sociedades anónimas e outras disposições pertinentes (doravante denominada “sociedade”).
Em 14 de março de 1993, a empresa foi aprovada pela Comissão de Reforma do Sistema Econômico Dalian na forma de reforma geral e comissão Fa [1993] No. 62 documento, e foi estabelecida pela empresa do grupo hoteleiro Dalian Bohai como o principal patrocinador na forma de captação de fundos direcionais. Em 27 de maio de 1993, a empresa realizou sua reunião de fundação e registrou-se no escritório de supervisão de mercado e administração Dalian no mesmo dia, com o número de licença comercial 2102 China Vanke Co.Ltd(000002) 61664.
Em 29 de dezembro de 1994, aprovado pela reforma geral e comissão do Sistema Econômico Dalian [1994] documento nº 121, o terreno avaliado pelo hotel Dalian Bohai foi usado como capital social estatal da empresa, e a empresa cumpriu os procedimentos de registro de mudança de acordo com a lei.
A empresa foi padronizada de acordo com o direito das sociedades e passou novamente pelas formalidades de registro em março de 1996. Artigo 3, com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 16 de setembro de 1996, a empresa emitiu 12,5 milhões de ações ordinárias em RMB para o público pela primeira vez, todas as quais eram ações nacionais subscritas em RMB para investidores nacionais. O tempo de emissão foi 22 de outubro de 1996, e foi listada e negociada na Bolsa de Valores de Shenzhen em 8 de novembro de 1996.
Artigo 4.o Nome chinês do registo da empresa: Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
Nome inglês do registro da empresa: HNA Investment Group Co., Ltd
Endereço legal da empresa: 2129, Changjiang office building, 123 Changjiang Road, Zhongshan District, Dalian
Código Postal: 116001
O capital social da sociedade é de 1430234425 RMB.
Artigo 7º a sociedade é uma sociedade anónima permanente.
Artigo 8º O presidente da sociedade é o representante legal da sociedade.
Artigo 9 de acordo com a lei das sociedades e os estatutos do Partido Comunista da China, a empresa deve estabelecer uma organização do Partido Comunista da China para realizar atividades partidárias. A empresa fornece o apoio necessário para as atividades da organização partidária.
Artigo 10.º Todos os activos da sociedade são divididos em acções iguais, sendo os accionistas responsáveis perante a sociedade na medida das acções que subscreverem e a sociedade responsável pelas dívidas da sociedade na medida de todos os seus activos.
Artigo 11º, a partir da data efetiva, os estatutos da sociedade passarão a ser um documento juridicamente vinculativo que regula a organização e o comportamento da sociedade, os direitos e obrigações entre a sociedade e os acionistas, e entre acionistas e acionistas, e um documento juridicamente vinculativo para a sociedade, acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores. De acordo com os estatutos, os acionistas podem processar acionistas, acionistas podem processar diretores, supervisores, gerente geral e outros gerentes seniores da empresa, acionistas podem processar a empresa e a empresa pode processar acionistas, diretores, supervisores, gerente geral e outros gerentes seniores.
Artigo 12, a empresa estabelecerá uma organização do Partido Comunista e realizará atividades partidárias de acordo com as disposições dos estatutos do Partido Comunista da China. A empresa fornece as condições necessárias para as atividades da organização partidária.
Artigo 13 O termo “outros gerentes seniores”, conforme mencionado nos estatutos, refere-se ao vice-gerente geral da empresa, secretário do conselho de administração, diretor financeiro, assistente do gerente geral e outros gerentes seniores reconhecidos pelo conselho de administração.
Capítulo II Objectivo e âmbito da actividade
Artigo 14 o objetivo comercial da empresa é realizar o desenvolvimento sustentável da empresa através de investimento constante, operação científica, boa gestão, cooperação e compartilhamento; Respeitar as necessidades das partes interessadas para compartilhar o progresso dos tempos. Defender internamente o cuidado humanista, cumprir a responsabilidade social dos cidadãos corporativos externamente, promover a harmonia social e promover o rejuvenescimento nacional.
Artigo 15.º após ter sido registado de acordo com a lei, o âmbito de actividade da sociedade:
Investimento e gestão de projetos (excluindo aprovação especial); Investimento de capital próprio; Consultoria e serviços de investimento; Outros negócios permitidos por leis e regulamentos (os conteúdos específicos estarão sujeitos aos conteúdos aprovados pelo departamento industrial e comercial)
Acções do capítulo III
Secção 1 Emissão de acções
Artigo 16.o As acções da sociedade devem ser constituídas sob a forma de acções.
Artigo 17.º A emissão de ações da sociedade obedecerá aos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e cada ação da mesma natureza terá os mesmos direitos.
Para ações da mesma classe emitidas ao mesmo tempo, as condições de emissão e o preço de cada ação serão os mesmos; As ações subscritas por qualquer unidade ou indivíduo serão pagas pelo mesmo preço por ação.
Artigo 18.o O valor nominal das acções emitidas pela sociedade deve ser indicado no RMB.
Artigo 19 as ações emitidas pela empresa serão depositadas centralmente na Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation.
Artigo 20 os promotores da empresa são Dalian Bohai Hotel Group Co., Ltd., China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Dalian trust and investment company e Dalian Rixing Industrial Company. Entre eles: Dalian Bohai Hotel Group Co., Ltd. é investido em ativos, enquanto China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Dalian trust and Investment Co., Ltd. e Dalian Rixing Industrial Company são investidos em dinheiro. A data da contribuição é 27 de maio de 1993.
A estrutura de capital da sociedade é: 1430234425 acções ordinárias sem outros tipos de acções.
Artigo 22.o A sociedade ou as suas filiais (incluindo as suas filiais) não prestarão qualquer assistência àqueles que adquiram ou pretendam adquirir acções da sociedade sob a forma de presentes, adiantamentos, garantias, compensações ou empréstimos.
Secção II aumento, diminuição e recompra de acções
Artigo 23, de acordo com as necessidades de funcionamento e desenvolvimento, e de acordo com as disposições legislativas e regulamentares, a sociedade poderá aumentar o seu capital social das seguintes formas, mediante deliberações da assembleia geral de acionistas:
I) Oferta pública de acções;
II) Oferta não pública de acções;
(III) distribuir ações bônus aos acionistas existentes;
(IV) aumentar o capital social com o fundo de acumulação;
(V) outros métodos prescritos por leis, regulamentos administrativos e aprovados pela CSRC.
Artigo 24.º A redução do capital social da sociedade será tratada de acordo com o direito das sociedades, outras disposições pertinentes e os procedimentos previstos nos estatutos.
Artigo 25.o, a sociedade não adquire as suas próprias acções. No entanto, salvo uma das seguintes circunstâncias: (I) Reduzir o capital social da sociedade;
II) Fusão com outras sociedades detentoras de acções da sociedade;
(III) usar ações para plano de propriedade acionária de funcionários ou incentivo de ações;
(IV) os acionistas solicitam à sociedade a aquisição de suas ações por discordarem da decisão de fusão e cisão da sociedade tomada pela assembleia geral de acionistas.
V) converter acções em obrigações societárias convertíveis emitidas por sociedades cotadas;
(VI) é necessário que uma sociedade cotada proteja o valor da sociedade e os direitos e interesses dos acionistas.
Salvo as circunstâncias acima referidas, a sociedade não adquirirá as ações da sociedade.
Artigo 26.o, a sociedade pode adquirir acções de forma pública ou de outras formas aprovadas pela CSRC.
Quando a sociedade adquire as suas acções nas circunstâncias especificadas nos pontos III, V e VI do n.o 1 do artigo 25.o dos estatutos, essa aquisição será realizada através de negociação centralizada pública.
Artigo 27.º Caso a sociedade adquira as suas ações devido às circunstâncias especificadas no artigo 25.º, n.º 1, alíneas I) e II), dos estatutos, fica sujeita à deliberação da assembleia geral de acionistas; Se a sociedade adquirir suas ações nas circunstâncias especificadas nos incisos III, V e VI do parágrafo 1 do artigo 25.º dos estatutos, poderá deliberar na reunião do conselho de administração com a participação de mais de dois terços dos diretores, de acordo com o disposto nos estatutos ou com a autorização da assembleia geral de acionistas.
Salvo as circunstâncias acima mencionadas da sociedade, a sociedade não realizará a negociação de ações.
“Depois de a sociedade adquirir suas ações de acordo com o parágrafo 1 do artigo 25 dos estatutos, se pertencer ao item (I), será anulada no prazo de 10 dias a contar da data da aquisição; se pertencer aos itens (II) e (IV), será transferida ou cancelada no prazo de 6 meses; se pertencer aos itens (III), (V) e (VI) No caso das circunstâncias acima referidas, o número total de ações detidas pela sociedade não deve exceder 10% do total de ações emitidas pela sociedade e deve ser transferido ou cancelado no prazo de 3 anos.
Secção 3 Transferência de acções
Artigo 28.º As acções da sociedade podem ser transferidas nos termos da lei.
Artigo 29.º a sociedade não aceita as ações da sociedade como objeto do penhor.
Artigo 30.o As acções da sociedade detidas pelos promotores não podem ser transferidas no prazo de um ano a contar da data de constituição da sociedade. As ações emitidas antes da oferta pública de ações da companhia não serão transferidas no prazo de um ano a contar da data em que as ações da companhia forem cotadas e negociadas na bolsa de valores.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem comunicar à sociedade as ações da sociedade que detêm e suas mudanças, durante a sua gestão, as ações transferidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; As ações detidas pela sociedade não podem ser transferidas no prazo de 1 ano a contar da data de listagem e negociação das ações da sociedade. O pessoal acima referido não poderá transferir as suas acções da sociedade no prazo de meio ano após a sua demissão.
Artigo 31.º Os accionistas, administradores, supervisores e gestores superiores que detenham mais de 5% das acções da sociedade vendem as suas acções ou outros títulos de capital próprio da sociedade no prazo de 6 meses a contar da compra ou voltam a comprá-las no prazo de 6 meses a contar da venda, devendo os proveitos da mesma pertencer à sociedade e o conselho de administração da sociedade recuperará os seus proveitos. No entanto, a menos que existam outras circunstâncias estipuladas pela CSRC, uma sociedade de valores mobiliários detém mais de 5% das ações devido à compra das ações remanescentes após a venda coletiva.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
Caso o conselho de administração da sociedade não implemente o disposto no parágrafo 1 deste artigo, os acionistas têm o direito de exigir que o conselho de administração implemente no prazo de 30 dias. Se o conselho de administração da empresa deixar de implementar dentro do prazo acima mencionado, os acionistas têm o direito de levar diretamente uma ação judicial ao tribunal popular em seu próprio nome em benefício da empresa.
Caso o conselho de administração da sociedade não implemente o disposto no parágrafo 1 deste artigo, os diretores responsáveis assumirão responsabilidades conjuntas de acordo com a lei.
Capítulo IV Acionistas e Assembleia Geral de Acionistas
Secção 1 accionistas
Artigo 32.o, a sociedade deve estabelecer um registo de accionistas baseado nos certificados fornecidos pela autoridade de registo de valores mobiliários, que constitui prova suficiente para provar que os accionistas detêm acções da sociedade. Os acionistas gozam de direitos e assumem obrigações de acordo com os tipos de ações que detêm; Os accionistas detentores de acções da mesma natureza gozam dos mesmos direitos e assumem as mesmas obrigações.
Artigo 33.º, quando a sociedade realizar uma assembleia geral de acionistas, distribuir dividendos, liquidar e praticar outros atos que necessitem confirmar a identidade dos acionistas, o conselho de administração ou o convocador da assembleia geral determinará a data do registro do patrimônio líquido, sendo os acionistas inscritos após o encerramento da data de registro do patrimônio líquido os acionistas com direitos e interesses relevantes.
Artigo 34.º Os accionistas da sociedade gozam dos seguintes direitos:
(I) receber dividendos e outras formas de distribuição de benefícios de acordo com as ações que detêm;
(II) solicitar, convocar, presidir, assistir ou nomear agentes de acionistas para participar da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, e exercer os correspondentes direitos de voto;
(III) supervisionar o funcionamento da empresa e apresentar sugestões ou perguntas;
(IV) transferir, doar ou penhorar suas ações de acordo com as leis, regulamentos administrativos e estatutos;
(V) consultar os estatutos sociais, o registo de accionistas, os esboços de obrigações societárias, as atas da assembleia geral de accionistas, as deliberações do Conselho de Administração, as deliberações do Conselho de Supervisores e os relatórios financeiros e contabilísticos;
(VI) quando a sociedade for extinta ou liquidada, participar na distribuição dos bens remanescentes da sociedade de acordo com sua participação em ações;
(VII) os acionistas que discordam da resolução de fusão e cisão da sociedade feita pela assembleia geral de acionistas exigem que a sociedade compre suas ações;
(VIII) outros direitos estipulados por leis, regulamentos administrativos, regulamentos departamentais ou estatutos.
Artigo 35.º Quando um accionista se propuser consultar as informações pertinentes mencionadas no artigo anterior ou solicitar informações, deve fornecer à sociedade prova da natureza e da participação das acções da sociedade que detém
