Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Ma Fei)
Na qualidade de director independente do 9º Conselho de Administração da Hna Investment Group Co.Ltd(000616) (doravante designado por “investimento HNA” ou “sociedade”), de acordo com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de directores independentes nas sociedades cotadas, as disposições pertinentes sobre o reforço da protecção dos direitos e interesses dos accionistas públicos, as normas de governação das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho dos administradores independentes de investimento HNA, Nos trabalhos de 2021, com base nos princípios da independência, objetividade e imparcialidade, desempenhou fielmente suas funções, entendeu oportunamente as informações operacionais e gerenciais da empresa, prestou atenção abrangente ao desenvolvimento da empresa, participou ativamente de reuniões relevantes, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, o que efetivamente garantiu a padronização do funcionamento da empresa e efetivamente resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Meu desempenho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
Durante o período de 8 de julho de 2021 a 31 de dezembro de 2021, a empresa realizou cinco reuniões do conselho de administração e uma assembleia geral de acionistas. Participei pessoalmente de cinco reuniões do nono conselho de administração e uma assembleia geral de acionistas em 2021, por meio de comunicação ou presencial.
Para os assuntos considerados pelo conselho de administração, obtive de forma abrangente as informações necessárias para a tomada de decisão e realizei cuidadosamente a revisão prévia através da leitura de materiais de reunião, investigação no local e solicitação de pessoal relevante da empresa. No processo de tomada de decisão do conselho de administração, comunico ativamente com outros diretores, supervisores e gerentes seniores, expresso plenamente opiniões profissionais sobre assuntos relevantes usando meus próprios conhecimentos e experiência profissionais, desempenho um papel positivo na tomada de decisões corretas do conselho de administração e me esforco para salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Durante o período de relato, segui os princípios de diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, considerei todas as propostas da reunião do conselho após pensamento objetivo e sério, e exerci o direito de voto com atitude cautelosa. Não tenho objeção à proposta da reunião do conselho e outros assuntos da empresa.
2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos considerados pelo conselho de administração de acordo com os regulamentos relevantes:
Hora e tipo de comentários
Em 8 de julho de 2021, foram acordados os pareceres independentes sobre assuntos relevantes da primeira reunião do nono conselho de administração
Em 31 de agosto de 2021, o acionista controlador e outras partes relacionadas ocuparam os fundos da empresa e o consentimento externo da empresa
Descrição especial e pareceres independentes sobre a garantia
Acordo sobre a resposta à carta de inquérito do relatório anual 2020 da Bolsa de Valores de Shenzhen em 14 de outubro de 2021
Parecer separado
Em 28 de outubro de 2021, os diretores independentes concordaram com a ocupação do fundo e garantia externa das partes coligadas da empresa
Instruções especiais e pareceres independentes
Resposta à carta de inquérito sobre o relatório semestral 2020 da Bolsa de Valores de Shenzhen em 30 de dezembro de 2021
Parecer independente de
Em 31 de dezembro de 2021, foram acordados os pareceres independentes sobre assuntos relevantes da quinta reunião do nono conselho de administração
As opiniões dos diretores independentes acima foram divulgadas no cninfo, um site de divulgação de informações designado pela CSRC.
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: estratégia, nomeação, salário e avaliação e auditoria. Presidi e participei das reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração e do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Durante o período de relatório, cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações relevantes, participei ativamente de assuntos relevantes, supervisionei e verifiquei a auditoria anual e o controle interno da empresa, analisei cuidadosamente o salário e a avaliação da empresa, participei ativamente das discussões e apresentei sugestões razoáveis.
4,Exercício de outras funções de directores independentes
Durante o período analisado, meu trabalho incluiu a participação nas reuniões do conselho de administração, nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas, a compreensão oportuna da situação específica das principais questões da empresa, prestar atenção à execução dos trabalhos de auditoria da empresa, fiscalizar e avaliar a construção e implementação do controle interno da empresa, fiscalizar a implementação das resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, etc.
Através do trabalho acima, compreendi profundamente a situação da empresa, dei pleno uso às minhas vantagens profissionais, mostrei independência, objetividade e imparcialidade, apresentei repetidamente sugestões valiosas à empresa, promovi a melhoria contínua do nível de eficiência operacional e governança da empresa e desempenhei um papel de porta-voz dos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa completou a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão e completamente no período de relatório em estrita conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
A fim de melhor desempenhar as funções de diretores independentes, estudo cuidadosamente as leis, regulamentos e regras relacionadas ao funcionamento padronizado das empresas listadas e ao desempenho de funções por diretores independentes, participo ativamente do treinamento organizado pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange e outras instituições, aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes e efetivamente fortaleço a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas, demitir a empresa de contabilidade ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
5,Outras situações
Durante o período de relatório, os Contadores Públicos Certificados Dahua emitiram um relatório de auditoria de opinião qualificada e um relatório de auditoria de controle interno de opinião negativa para a empresa. Na minha opinião, o relatório de auditoria reflete verdadeiramente e objetivamente a situação financeira e operação da empresa em 2021, e não temos objeções ao relatório de auditoria.
Como diretor independente da empresa, atribuo grande importância aos problemas refletidos neste relatório de controle interno e, atualmente, exorto a administração da empresa a tomar medidas práticas e medidas para resolver os problemas acima mencionados, resolver efetivamente riscos, salvaguardar os direitos e interesses da empresa na maior medida do possível, proteger os interesses dos pequenos e médios investidores e cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as regulamentações relevantes. A empresa é obrigada a fortalecer de forma abrangente o controle interno, continuar a realizar a auto-inspeção interna profunda e retificação, realizar auto-inspeção e retificação abrangentes dos aspectos da construção do sistema de controle interno, gestão de pessoal e implementação de controle interno e resolver os sistemas existentes para descobrir omissões e compensar deficiências. Em estrita conformidade com as normas básicas de controle interno da empresa e outras disposições, melhorar e implementar vários sistemas, fortalecer de forma abrangente o controle e garantir que a empresa mantenha o controle interno efetivo em todos os principais aspectos. O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021.
Diretor independente: Ma Fei 28 de abril de 2002
