Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(MA Ren deixou o cargo)
Exercerei as minhas funções como director independente de acordo com as disposições dos “directores independentes” e das “regras da sociedade cotada” e dos “directores independentes” e das “regras da sociedade cotada” e de acordo com os “directores independentes” e as “regras da sociedade cotada”, Entender oportunamente as informações de operação e gestão da empresa, prestar toda a atenção ao desenvolvimento da empresa, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, o que efetivamente garante a padronização do funcionamento da empresa e efetivamente protege os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Meu desempenho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
Durante o período de 1 de janeiro de 2021 a 8 de julho de 2021 (doravante denominado “mandato”, e o mandato do oitavo conselho de administração expira em 8 de julho de 2021), a empresa realizou 4 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas. Participei pessoalmente de 4 reuniões do oitavo conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas em 2021 por meio de comunicação ou presencial.
Para os assuntos considerados pelo conselho de administração, obtive de forma abrangente as informações necessárias para a tomada de decisão e realizei cuidadosamente a revisão prévia através da leitura de materiais de reunião, investigação no local e solicitação de pessoal relevante da empresa. No processo de tomada de decisão do conselho de administração, comunico ativamente com outros diretores, supervisores e gerentes seniores, expresso plenamente opiniões profissionais sobre assuntos relevantes usando meus próprios conhecimentos e experiência profissionais, desempenho um papel positivo na tomada de decisões corretas do conselho de administração e me esforco para salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Durante o período de relato, segui os princípios de diligência, pragmatismo, honestidade e responsabilidade, considerei todas as propostas da reunião do conselho após pensamento objetivo e sério, e exerci o direito de voto com atitude cautelosa. Não tenho objeção à proposta da reunião do conselho e outros assuntos da empresa.
2,Pareceres de directores independentes
Durante o período de relato, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos considerados pelo conselho de administração de acordo com os regulamentos relevantes:
Hora e tipo de comentários
O parecer independente sobre a resposta à carta de preocupação da Bolsa de Valores de Shenzhen em 8 de janeiro de 2021 concordou
Consentimento prévio em assuntos relacionados à 27ª reunião do 8º Conselho de Administração em 26 de janeiro de 2021
Auditoria e pareceres independentes
Em 30 de abril de 2021, os diretores independentes concordaram com a ocupação do fundo e garantia externa das partes coligadas da empresa
Instruções especiais e pareceres independentes
Em 30 de abril de 2021, os diretores independentes concordaram com a explicação especial do relatório de auditoria de opinião qualificado
Em 30 de abril de 2021, o relatório de auditoria de controle interno com pareceres negativos emitidos pela empresa de contabilidade acordou
Parecer independente do relatório
Em 30 de abril de 2021, os diretores independentes concordaram com os pareceres independentes sobre garantias e outros assuntos
Consentimento prévio sobre assuntos relevantes da 28ª reunião do 8º Conselho de Administração em 30 de abril de 2021
Auditoria e pareceres independentes
Em 30 de abril de 2021, o Conselho de Administração acordou sobre os assuntos envolvidos nos pareceres qualificados sobre o relatório de auditoria 2020
Parecer independente sobre a nota especial com impacto parcialmente eliminado
Em 2 de junho de 2021, o Conselho de Administração acordou sobre os assuntos envolvidos nos pareceres qualificados sobre o relatório de auditoria 2020
Parecer independente sobre a nota especial com impacto parcialmente eliminado
Consentimento independente em assuntos relacionados com a 30ª reunião do 8º Conselho de Administração em 23 de junho de 2021
ver
As opiniões dos diretores independentes acima foram divulgadas no cninfo, um site de divulgação de informações designado pela CSRC.
3,Trabalhos da comissão especial do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: estratégia, nomeação, salário e avaliação e auditoria. Presidi e participei das reuniões do comitê de nomeação do conselho de administração e do comitê de auditoria do conselho de administração. Durante o período de relatório, cumpri seriamente as responsabilidades e obrigações relevantes, participei ativamente em assuntos relevantes, supervisionei e verifiquei a nomeação e nomeação de diretores e gerentes seniores, o desenvolvimento estratégico da empresa e a auditoria anual e controle interno da empresa.
4,Exercício de outras funções de directores independentes
Durante o período analisado, meu trabalho incluiu a participação nas reuniões do conselho de administração, nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas, a compreensão oportuna da situação específica das principais questões da empresa, prestar atenção à execução dos trabalhos de auditoria da empresa, fiscalizar e avaliar a construção e implementação do controle interno da empresa, fiscalizar a implementação das resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, etc.
Através do trabalho acima, compreendi profundamente a situação da empresa, dei pleno uso às minhas vantagens profissionais, mostrei independência, objetividade e imparcialidade, apresentei repetidamente sugestões valiosas à empresa, promovi a melhoria contínua do nível de eficiência operacional e governança da empresa e desempenhei um papel de porta-voz dos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Continuei a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, de modo que a empresa completou a divulgação de informações verdadeiramente, com precisão e completamente no período de relatório em estrita conformidade com as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
A fim de melhor desempenhar as funções de diretores independentes, estudo cuidadosamente as leis, regulamentos e regras relacionadas ao funcionamento padronizado das empresas listadas e ao desempenho de funções por diretores independentes, participo ativamente do treinamento organizado pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange e outras instituições, aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes e efetivamente fortaleço a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
Durante o período de relato, não propus convocar o conselho de administração ou a assembleia geral extraordinária de acionistas, demitir a empresa de contabilidade ou empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
O acima é o meu relatório sobre o meu desempenho de funções em 2021. Como atuo como diretor independente da empresa há seis anos, deixarei de atuar como diretor independente da empresa após a proposta relevante de mudança do conselho de administração ser deliberada e aprovada na segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021, em 8 de julho de 2021. Espero sinceramente que, sob a liderança do conselho de administração, a empresa opere de forma constante e padronize sua operação, e torne a empresa mais sustentável, estável e saudável, aumentando sua lucratividade.
Relatório, obrigado!
Diretor independente: Ma Ren 28 de abril de 2002
