Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O comitê de auditoria do conselho de administração da Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096) (doravante referida como a “empresa”) foi diligente e responsável em 2021 de acordo com as normas para a governança de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”), as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) e o Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096) (doravante referidos como os “estatutos”), Cumprimos ativamente nossas responsabilidades de auditoria e supervisão, e agora relatamos o trabalho de 2021 da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa foi composto por três membros, a saber, Zeng Xiaoqing, diretor independente, Xu Yang e Ji Xianhua. Zeng Xiaoqing, diretor independente de profissionais de contabilidade, atuou como presidente e convocador do comitê de auditoria.
2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 6 reuniões, onde todos os membros participaram pessoalmente e votaram todas as propostas. Os pormenores são os seguintes:
(I) em 15 de março de 2021, o comitê de auditoria realizou sua primeira reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta de pedido de linha de crédito junto dos bancos.
(II) em 16 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua segunda reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta sobre Relatório Anual 2020 (e resumo).
2. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras de 2020.
3. Proposta de relatório do orçamento financeiro de 2021.
4. Proposta de plano de distribuição de lucros para 2020.
5. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020. 6. Proposta de renovação da instituição de auditoria da empresa.
7. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
(III) em 29 de abril de 2021, o comitê de auditoria realizou sua terceira reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 (e texto).
2. Proposta sobre o relatório especial sobre a utilização dos fundos anteriormente captados pela empresa.
3. Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020.
(IV) em 6 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quarta reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta de correção do relatório anual de 2020 e do relatório do primeiro trimestre de 2021.
2. Proposta de ratificação de transações com partes relacionadas.
3. Proposta de utilização de alguns fundos sobre-levantados e fundos próprios ociosos para a compra de produtos financeiros.
(V) em 30 de agosto de 2021, o comitê de auditoria realizou sua quinta reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório semestral de 2021 (e resumo).
2. Proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021. 3. Proposta de alteração do sistema de gestão dos fundos angariados.
4. Proposta de alteração do sistema de gestão de transacções com partes relacionadas.
(VI) em 29 de outubro de 2021, o comitê de auditoria realizou sua sexta reunião em 2021, considerou e aprovou as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021.
2. Proposta relativa à utilização de fundos sobre-captados para reembolsar empréstimos bancários e complementar permanentemente o capital de giro. 3,Principais resultados do comité de auditoria
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria investigou e avaliou o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial), a instituição de auditoria do relatório anual da empresa, e acreditava que a instituição pode implementar estritamente o plano de auditoria formulado, realizar o trabalho de auditoria em estrita conformidade com os regulamentos nacionais relevantes e os requisitos das normas profissionais de contadores públicos certificados, seguir o princípio da independência, emitir pareceres de auditoria objetivos e justos e ser diligente e responsável, Completou várias tarefas confiadas pela empresa.
(II) orientar a auditoria interna e o controlo interno
O comitê de auditoria participará na formulação de planos de trabalho de auditoria interna e controle interno, desempenhará plenamente as funções do comitê de auditoria, supervisionará e orientará os departamentos de controle interno relevantes para realizar todo o trabalho em estrita conformidade com os planos de trabalho e assegurará o funcionamento padronizado da empresa.
III) Revisão dos relatórios financeiros
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa de cada período, amplamente comunicado com a direção da empresa sobre a preparação e questões-chave do relatório financeiro, supervisionou a autenticidade, precisão e integridade do relatório financeiro da empresa de uma perspectiva profissional, e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, livre de registros falsos, declarações enganosas e omissões importantes, e poderia ser objetivo A empresa não tem grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil, mudanças de estimativa, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e levando a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
(IV) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa, os departamentos internos relevantes e as instituições de auditoria externa, com base na escuta integral das opiniões de todas as partes, de modo a garantir o bom andamento do trabalho de auditoria e melhorar a eficiência do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relato, de acordo com as disposições relevantes acima, fizemos pleno uso de nossos respectivos conhecimentos profissionais e experiência de trabalho, cumprimos seriamente as responsabilidades e obrigações do comitê de auditoria, emitimos pareceres profissionais para a tomada de decisões científicas do conselho de administração da empresa e salvaguardamos ativamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
Membros do Comitê de Auditoria: Zeng Xiaoqing, Xu Yang, Ji Xianhua 29 de abril de 2022
