Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com a lei das sociedades, as normas de governança corporativa das empresas listadas, as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos e disposições relevantes, como membro do comitê de auditoria do conselho de administração de Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665) (doravante referida como a “empresa”), informamos sobre o desempenho de nossas funções em 2021 (doravante referido como o “período de relato”):
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração da empresa é composto por três diretores: diretora independente Ms. Cai Haijing, diretor independente Sr. Zhu Guangxin e diretora Ms. Chen Weili, da qual Ms. Cai Haijing é a presidente. Os três membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência comercial e são competentes para suas funções.
2,Reuniões do comité de auditoria
Durante o período analisado, o comitê de auditoria realizou três reuniões, e todos os membros participaram da reunião. Os pormenores da reunião são os seguintes:
1. No dia 26 de abril de 2021, realizou-se a segunda reunião do comitê de auditoria da quarta sessão do Conselho de Administração para revisar e aprovar o texto integral e resumo do relatório anual da empresa 2020, o relatório da conta final financeira da empresa 2020, a proposta sobre as taxas das instituições de auditoria 2020 da empresa e a renovação da instituição de auditoria 2021 da empresa e a proposta sobre as transações diárias conectadas da empresa 2021 Propostas como o texto integral do relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e o texto do relatório.
2) No dia 25 de agosto de 2021, realizou-se a terceira reunião do comitê de auditoria do Quarto Conselho de Administração para analisar e aprovar o relatório financeiro semestral de 2021 da companhia e a proposta de provisão para imparidade patrimonial.
3. No dia 19 de outubro de 2021, realizou-se a quarta reunião do comitê de auditoria da quarta sessão do Conselho de Administração para analisar e aprovar o relatório financeiro da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021, considerando-se que a empresa pode elaborar o relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 com base nos dados financeiros básicos do relatório.
3,Execução das funções do comité de auditoria
Durante o período de referência, o comité de auditoria desempenhou principalmente as seguintes funções:
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante a auditoria anual, o comité de auditoria do conselho de administração comunicou plenamente aos contabilistas públicos certificados a organização dos trabalhos de auditoria e instou-os a realizar os trabalhos de auditoria de acordo com o plano de auditoria. Depois que o contabilista anual emitiu o parecer preliminar de auditoria, ele realizou uma reunião de comunicação com ele para se comunicar plenamente com ele sobre questões relevantes na auditoria anual.
O comitê de auditoria do conselho de administração avaliou objetivamente a independência e profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) e considerou que, como uma instituição de auditoria externa nomeada pela empresa, está qualificada para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários. Desde a nomeação, o Instituto tem sido capaz de realizar o trabalho de auditoria em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as normas de prática de contadores públicos certificados, ser diligente e responsável, seguir as normas independentes, objetivas e de práticas justas, os pareceres de auditoria emitidos são objetivos e as conclusões da auditoria estão de acordo com a situação real da empresa.
Portanto, sugere-se à empresa renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, exortámos e orientamos seriamente os auditores internos da empresa a realizarem ativamente trabalhos relevantes, implementarem os requisitos do sistema de auditoria interna e do plano de auditoria interna e formularem pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna para garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa.
3. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa para o primeiro trimestre de 2021, o relatório financeiro para o semestre de 2021, o relatório financeiro para o terceiro trimestre de 2021 e outros relatórios, supervisionou a elaboração dos relatórios acima em todo o processo e emitiu pareceres: acreditamos que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, e os relatórios acima refletem os resultados operacionais e a situação financeira da empresa.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, acompanhamos e supervisionamos a construção do sistema de gestão de controle interno da empresa de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. Em 2021, a empresa se concentrou estreitamente nos requisitos de construção do sistema de gestão de controle interno, estabeleceu e melhorou o sistema de gestão de controle interno e melhorou as regras e regulamentos da empresa, ao mesmo tempo, realizou o auto-exame de controle interno, e apresentamos orientações correspondentes para os problemas no auto-exame. Acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de gerenciamento de controle interno relativamente perfeito, e vários sistemas de gerenciamento de controle interno foram efetivamente implementados.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração coordena ativamente a empresa para coordenar a comunicação e intercâmbio entre a administração, departamento de auditoria interna, departamento financeiro e outros departamentos relevantes e empresas de contabilidade através de reuniões regulares, reuniões irregulares ou outros métodos de comunicação, cooperar com o trabalho das empresas de contabilidade, melhorar a eficiência da auditoria, efetivamente promover a otimização do trabalho de auditoria interna e dar pleno desempenho à função de supervisão.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, no espírito de sermos responsáveis perante a empresa e todos os acionistas, realizamos nossas funções em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, fizemos pleno uso de nosso conhecimento profissional, supervisionamos efetivamente a auditoria externa das empresas listadas, orientamos e supervisionamos a auditoria interna da empresa, Melhorar o sistema de controle interno da empresa e garantir a autenticidade, precisão e integridade dos relatórios financeiros.
Olhando para a frente para 2022, continuaremos a fazer um bom trabalho no trabalho do comitê de auditoria, daremos pleno desempenho à função de supervisão, continuaremos a supervisionar a auditoria do relatório financeiro da empresa, a melhoria do sistema de controle interno e inspeção de controle interno, fortaleceremos a comunicação com a administração da empresa, promoveremos a operação estável e saudável e a operação padronizada da empresa e salvaguardaremos seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665) comitê de auditoria do conselho de administração 28 de abril de 2022
