Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Caros supervisores
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Companhia desempenhou as suas funções em estrito cumprimento do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outras leis e regulamentos relevantes, a fim de salvaguardar eficazmente os interesses dos acionistas da Companhia. O conselho de supervisores supervisionou a produção e operação da empresa, o status financeiro e o desempenho dos diretores e gerentes seniores para garantir o funcionamento padronizado da empresa. O relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa neste ano é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, a empresa realizou três reuniões do Conselho de Supervisores, cujos detalhes são os seguintes: 1. A sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 29 de abril de 2021, que analisou e adotou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores da empresa em 2020, o relatório da conta final financeira da empresa 2020 e o relatório do orçamento financeiro 2021, e a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório anual da empresa 2020 Proposta sobre previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, proposta sobre plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, pareceres do conselho de supervisores sobre a incapacidade da empresa em expressar a descrição especial dos assuntos envolvidos no relatório de auditoria no relatório financeiro de 2020, relatório sobre a autoavaliação do controle interno da empresa, proposta sobre texto integral e corpo do relatório da empresa no primeiro trimestre de 2021.
2. No dia 29 de agosto de 2021, realizou-se a 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores para analisar e aprovar a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa e a proposta de alterações
3. Realizou-se em 29 de outubro de 2021 a 8ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de correção e ajuste retroativo de erros contábeis na fase inicial.
2,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização participaram de todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, supervisionaram o funcionamento padronizado da empresa, revisaram regularmente os relatórios financeiros da empresa, supervisionaram e fiscalizaram a implementação de transações de partes relacionadas e do sistema de controle interno.
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, a empresa pode operar em estrita conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes. Os principais procedimentos de tomada de decisões empresariais da empresa são legais e eficazes; O sistema de controlo interno da empresa foi estabelecido e melhorado; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa aplicam rigorosamente as leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e não encontraram qualquer comportamento dos diretores e gerentes superiores da empresa em violação das leis, regulamentos, estatutos sociais ou prejudicando os interesses da empresa.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores inspecionou e revisou exaustivamente o relatório financeiro da empresa. A preparação do relatório financeiro está em conformidade com as disposições do sistema contábil para empresas empresariais e as normas contábeis para empresas empresariais, e pode realmente refletir o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. A empresa possui gestão financeira padronizada e rigoroso sistema de controle interno. Não há garantia ilegal e não há questões de garantia que devam ser divulgadas, mas não divulgadas.
III) Operações com partes coligadas da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e verificou o desempenho das transações com partes relacionadas da empresa, e considerou que as transações com partes relacionadas da empresa foram realizadas de acordo com o princípio da transação justa, com preços justos e procedimentos de compliance, e não houve comportamento lesivo aos interesses da empresa e dos acionistas.
IV) Implementação do sistema de controlo interno
Em 2021, a empresa continuou a implementar e aprimorar o plano de trabalho das normas de controle interno de acordo com os requisitos das autoridades reguladoras para as normas de controle interno das empresas listadas, e sucessivamente organizou e implementou a inspeção da implementação do controle interno da empresa e a avaliação do controle interno em 2021, garantindo a autenticidade, integridade e exatidão das informações financeiras da empresa; Organizou e implementou a supervisão e inspeção dos projetos da empresa em construção para garantir o funcionamento padronizado dos projetos da empresa em construção. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. O sistema de controle interno existente atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais, atende às necessidades reais da produção e operação atuais, foi efetivamente implementado na operação e gestão da empresa, e tem desempenhado um papel melhor no controle e prevenção.
(V) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relato, em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de gestão de informações privilegiadas, a empresa implementou o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas e o sistema de registro de informações privilegiadas para vários relatórios regulares, contratos importantes, projetos de operações de capital e outros assuntos, de modo a impedir efetivamente a divulgação de informações privilegiadas e o uso de informações privilegiadas para negociação. Após verificação, o conselho de supervisores acredita que, durante o período de relato, nenhum diretor, supervisores, gerentes seniores e outro pessoal relacionado com informações privilegiadas da empresa usou as informações privilegiadas ou comprou e vendeu ações da empresa através de outros.
VI) Revisão dos pareceres do Conselho de Supervisores sobre relatórios periódicos
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa analisou cuidadosamente os relatórios periódicos preparados pelo conselho de administração da empresa, e considerou que os procedimentos de preparação e revisão de cada relatório periódico estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, estatutos e sistema de gestão interna da empresa, seu conteúdo e formato estão em conformidade com as disposições da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e as informações contidas podem realmente e com precisão refletir a situação financeira da empresa em todos os aspectos, Nenhum pessoal envolvido na elaboração e análise dos relatórios periódicos violou as disposições de confidencialidade. Contadores Públicos Certificados de Zhejiang Tianping (parceria geral especial) auditaram a situação financeira da empresa em 2021 e emitiram um relatório de auditoria com pareceres padrão. O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3,2021 Plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa desempenhará suas funções de supervisão com uma atitude de trabalho mais rigorosa, continuará a desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de supervisão em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e as leis e regulamentos nacionais relevantes, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores. O plano de trabalho principal é o seguinte:
1. Cumprir conscientemente as suas funções de acordo com as leis e regulamentos.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a explorar e melhorar o mecanismo de trabalho e o mecanismo de operação do conselho de supervisores, implementar seriamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos, melhorar a supervisão e gestão da operação da empresa de acordo com a lei, fortalecer a comunicação de trabalho com o conselho de administração e administração e supervisionar diretores e gerentes seniores de acordo com a lei, de modo a tornar suas tomadas de decisão e atividades comerciais mais padronizadas e legais. De acordo com o disposto no regulamento interno do conselho de supervisores, organizar e realizar regularmente a reunião de trabalho do conselho de supervisores, continuar a fortalecer a execução da função de supervisão, assistir ao conselho de administração e assembleia geral de acionistas de acordo com a lei e compreender oportunamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e procedimentos de tomada de decisão, de modo a proteger melhor os direitos e interesses dos acionistas.
2. Reforçar a supervisão e inspeção para evitar riscos comerciais.
Aderir à supervisão financeira como núcleo e supervisionar e inspecionar a situação financeira da empresa de acordo com a lei. Reforçar ainda mais o sistema de controle interno, aprender regularmente com a empresa e dominar as condições de negócios da empresa, especialmente as principais atividades comerciais e projetos de investimento. Ao mesmo tempo, mantenha contato com o departamento de auditoria interna e a empresa de contabilidade confiada pela empresa, faça pleno uso das informações de auditoria interna e externa e entenda e domine oportunamente a situação relevante. Concentre-se nas áreas de alto risco da empresa e inspecione o maior investimento da empresa, gestão de fundos levantados, transações de partes relacionadas e outros aspectos importantes.
3. Fortalecer a auto-construção do conselho de supervisores.
Participar ativamente em treinamentos relevantes organizados pelas autoridades reguladoras e da empresa, fortalecer o estudo de auditoria contábil e conhecimento jurídico e financeiro, melhorar constantemente as habilidades de supervisão e inspeção, ampliar o conhecimento profissional e melhorar o nível de negócios, executar seriamente suas funções em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos, e dar melhor jogo à função de supervisão do conselho de supervisores. Fortalecer a construção da ética profissional e salvaguardar os interesses dos acionistas.
Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770) Conselho de Supervisores 30 de Abril de 2022
