Conselho de Supervisores dos Valores Mobiliários Anúncio n.º Leo Group Co.Ltd(002131)
Durante o período de relato, Leo Group Co.Ltd(002131) (doravante designada “a sociedade”) todos os membros do conselho de supervisores desempenharam as suas funções diligente e conscienciosamente em estrita conformidade com a lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros requisitos, e supervisionaram efetivamente o desempenho diário dos diretores e gerentes superiores da empresa, bem como o funcionamento da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, investimento estrangeiro e outros assuntos importantes, Protegiu melhor os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas. O desempenho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, a empresa realizou cinco reuniões do conselho de supervisores, como segue:
1. A empresa realizou no dia 6 de março de 2021 a 19ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de eleição de supervisores não empregados do 6º Conselho de Supervisores e a proposta de aquisição de seguro de responsabilidade civil para diretores e supervisores superiores. O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi publicado em tempos de títulos, Shanghai Securities News, China Securities News, securities daily e cninfo.com em 9 de março de 2021 ( http://www.cn.info.com.cn. – Vamos lá. 2. A empresa realizou a primeira reunião do sexto conselho de supervisores no dia 24 de março de 2021, deliberando e adotando a proposta de eleição do presidente do sexto conselho de supervisores. O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News, China Securities News, securities daily e cninfo.com em 25 de março de 2021 ( http://www.cn.info.com.cn. – Vamos lá.
3. A empresa realizou a segunda reunião do sexto conselho de fiscalização em 29 de abril de 2021, A reunião delibera e aprova o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o relatório anual e resumo em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de avaliação do controle interno em 2020, o relatório especial sobre o armazenamento e uso anuais de recursos levantados em 2020 e a proposta sobre a utilização pela empresa de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa Proposta de alteração das políticas contábeis, proposta de previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, texto integral e texto do relatório para o primeiro trimestre de 2021, proposta de provisão para imparidade de ativos, provisão para imparidade de crédito e cancelamento de alguns ativos em 2020. O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi publicado nos tempos de títulos, Shanghai Securities News, China Securities News, securities daily e cninfo.com em 30 de abril de 2021 ( http://www.cn.info.com.cn. – Vamos lá.
4. A empresa realizou a terceira reunião do sexto conselho de fiscalização, no dia 30 de agosto de 2021, na qual deliberaram e adotaram a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021.
5. A empresa realizou a quarta reunião do sexto conselho de fiscalização em 29 de outubro de 2021, na qual foi deliberada e adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
2,Pareceres independentes do conselho de supervisores sobre as seguintes questões
1. Funcionamento jurídico da sociedade
O Conselho de Supervisores da Sociedade desempenhou as suas funções de acordo com a lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, participou ativamente da Assembleia Geral de Acionistas, participou nas reuniões do Conselho de Administração como delegados sem direito a voto, e supervisionou e inspecionou os procedimentos de convocação e deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão para assuntos importantes da empresa estão em conformidade com o direito das sociedades e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos sociais. O funcionamento do conselho de administração foi padronizado, a tomada de decisão foi razoável, os procedimentos foram legais e as deliberações da assembleia geral de acionistas foram seriamente implementadas; Os diretores e gerentes superiores da sociedade devem desempenhar suas funções com a devida diligência, e não devem violar leis, regulamentos, estatutos ou prejudicar os interesses da sociedade e acionistas no desempenho de suas funções.
2. Situação financeira da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores inspecionou cuidadosamente o sistema financeiro e a operação financeira da empresa, revisou o relatório financeiro de 2021 da empresa e outros documentos, e inspecionou cuidadosamente a gestão financeira e o status financeiro da empresa. O conselho de supervisores acredita que a empresa possui um sistema financeiro e contábil sólido, estrutura financeira razoável e boa condição financeira. O relatório financeiro trimestral, o relatório financeiro semestral e o relatório financeiro anual da empresa refletem verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em cada período de 2021, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) sobre as demonstrações financeiras de 2021 da empresa é objetivo e justo.
3. Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. O conselho de supervisores acredita que o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete verdadeira e abrangente a atual situação atual da construção do sistema de controle interno da empresa, implementação do controle interno e supervisão e gestão, o que é propício para a melhoria da construção do sistema de controle interno da empresa e garantir o funcionamento legal e complacente do sistema de controle interno. Continuaremos também a supervisionar o funcionamento e o desenvolvimento do sistema de controlo interno da empresa e instaremos a empresa a melhorar continuamente a sua governação interna.
4. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 de acordo com os requisitos do Estatuto Social e as regras de decisão para transações com partes relacionadas. O conselho de supervisores considerou que, em 2021, as transações com partes relacionadas da empresa seguiram os princípios de equidade e racionalidade, e os procedimentos de tomada de decisão estavam alinhados com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
E os estatutos; Não há manipulação dos lucros da empresa através de transações de partes relacionadas, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
5. Garantia externa da empresa
Não foi concedida qualquer garantia às filiais detidas a 100% e outras filiais durante o período de relato. A empresa e suas filiais holding não possuíam garantias vencidas, garantias envolvendo litígios e perdas devido ao julgamento de perda da garantia.
Após a verificação, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle de risco de garantia externa perfeito para controlar estritamente o risco de garantia externa e evitar comportamentos ilegais de garantia. A garantia externa acima da empresa cumpriu os procedimentos de revisão e divulgação necessários de acordo com as leis e regulamentos, os estatutos e sistemas relevantes, atende aos requisitos do sistema de controle interno da empresa, e não há garantia externa ilegal.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar fielmente suas funções de supervisão em estrita conformidade com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, os estatutos, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, e supervisionar e inspecionar o comportamento comercial dos diretores da empresa e gerentes seniores de acordo com a lei; Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a implementação da função de supervisão, acompanhar os novos requisitos das autoridades reguladoras, fortalecer a formação e aprendizagem, realizar ativamente investigações e pesquisas, participar de reuniões relevantes de acordo com a lei, compreender oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas Leo Group Co.Ltd(002131) conselho de supervisores 30 de abril de 2022
