Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) : relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021

Zhongtian Financial Group Company Limited(000540)

Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021

Em 2021, Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) (doravante denominada “a empresa”) cumpriu conscienciosamente as funções confiadas pela assembleia geral de acionistas em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos, bem como os requisitos relevantes das regras e regulamentos da empresa, Preste muita atenção às atividades de produção e operação da empresa, participe da assembleia geral de acionistas da empresa, participe do conselho de administração da empresa como delegados sem direito a voto, convoque oportunamente a reunião de trabalho do conselho de supervisores para assuntos importantes da empresa e supervisione efetivamente as atividades comerciais da empresa, status financeiro, decisões importantes, divulgação de informações e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:

1,Reuniões do Conselho de Supervisores

Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa realizou quatro reuniões, e os procedimentos de convocação, convocação, deliberação e votação das reuniões estavam em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Os pormenores são os seguintes:

Data da sessão dos assuntos considerados e adoptados na conferência

1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020;

2. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo;

3. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;

1. O 8º Conselho de Supervisores 4 de abril de 2021 Proposta de relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020; 8.a sessão 28 de Agosto

5. Proposta de provisão da empresa para imparidade patrimonial;

6. Proposta de mudanças nas políticas contábeis;

7. Questões relacionadas com as reservas do conselho sobre o relatório de auditoria de 2020

Data da sessão dos assuntos considerados e adoptados na conferência

Proposta de instruções especiais;

8. Proposta sobre o texto integral e texto do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021.

2. Proposta do oitavo conselho de supervisores sobre o relatório semestral da empresa e seu resumo em agosto de 2021.

9.a sessão 26 de Maio

O 8º Conselho de Supervisores em 2021

3. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 na 10ª reunião de 26 de outubro.

dia

4 proposta do 8º conselho de supervisores sobre a venda de 100% de capital próprio da Zhongtian Urban Investment Group Co., Ltd. em 2021.

11.a sessão 1 de Dezembro

2,Desempenho e pareceres de revisão do conselho de supervisores

I) supervisão do desempenho do conselho de administração, da alta administração e dos seus membros

De acordo com as leis e regulamentos, documentos normativos e normas e regulamentos, o Conselho de Supervisores supervisionará os procedimentos de convocação e deliberações do Conselho de Administração, a execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e de Administração, a execução das deliberações pertinentes da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores pelos altos administradores da sociedade e o desempenho de seus membros. A convocação, deliberação e votação da reunião do conselho de administração em 2021 foram realizadas de acordo com leis, regulamentos e normas, todas as deliberações foram legais e efetivas, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos acionistas. A alta administração e seus membros são conscienciosos e diligentes, e não há danos aos interesses da empresa ou acionistas.

II) Supervisão da situação financeira

O conselho de supervisores analisou a situação financeira da empresa, demonstrações contábeis e dados financeiros, revisou os relatórios periódicos e emitiu pareceres de auditoria.

O Conselho de Supervisores supervisionou e verificou os relatórios periódicos, demonstrações financeiras, situação financeira e resultados operacionais da empresa em 2021, e considerou que a elaboração das demonstrações financeiras da empresa cumpriu o sistema contábil das empresas empresariais, as normas contábeis das empresas empresariais e outras disposições relevantes; Os procedimentos de elaboração e revisão dos relatórios periódicos cumprem as leis e regulamentos, os estatutos sociais, o sistema interno de gestão da empresa e outras disposições relevantes. A ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria com opiniões não padronizadas sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.

III) Controlo do controlo interno

A empresa analisou cuidadosamente a eficácia do controle interno em 2021, e o conselho de administração emitiu o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021, e apontou os defeitos gerais no relatório de avaliação. O relatório de autoavaliação sobre o controle interno da empresa em 2021 refletiu verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, que estava de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen e a situação real da empresa. Como supervisor da empresa, supervisionaremos e incentivaremos ativamente o trabalho do conselho de administração da empresa, continuaremos a prestar atenção à correção de defeitos e salvaguardaremos seriamente os interesses da empresa e dos investidores.

(IV) implementação do sistema de gestão do registo de informação privilegiada da empresa

Durante o período de relatório, a empresa revisou algumas disposições do sistema de registo e gestão de pessoas privilegiadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes. As informações privilegiadas que não tenham sido divulgadas devem ser preenchidas e rigorosamente implementadas de acordo com o sistema de divulgação de informações privilegiadas da empresa de acordo com a lei. Durante o período de referência, não se verificou que qualquer pessoa privilegiada utilizasse as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa. (V) inspeção do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa

Durante o período de relato, a empresa revisou algumas disposições do sistema de gerenciamento de divulgação de informações de acordo com as leis e regulamentos relevantes. O conselho de supervisores verificou a revisão e implementação do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e considerou que a empresa formulou um sistema de gestão de divulgação de informações relativamente perfeito e cumpriu as suas obrigações de divulgação de forma atempada, precisa e completa, em estrita conformidade com os requisitos dos sistemas relevantes, não havendo registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, negociação privilegiada e outras violações, e não prejudicaram os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. VI) Supervisão de eventos importantes da empresa

Durante o período de relato, a empresa revisou algumas disposições do sistema interno de relatórios de informações importantes de acordo com as leis e regulamentos relevantes.

O conselho de supervisores verificou as garantias externas da empresa, assistência financeira externa, mudanças nas políticas contábeis, planos de distribuição de lucros e outros assuntos importantes, e acreditava que as principais questões da empresa haviam cumprido oportunamente os procedimentos de revisão de conformidade e obrigações de divulgação de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e normas relevantes, as informações divulgadas eram verdadeiras e completas, e não havia danos aos interesses da empresa e aos direitos e interesses dos acionistas minoritários.

(VII) a proposta do Conselho de Supervisão de convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas

Em 2021, o conselho de fiscalização não propôs convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas.

3,Plano de trabalho para 2022

Em 2022, o Conselho de Supervisores continuará a melhorar o seu sentido de responsabilidade e capacidade para desempenhar as suas funções, desempenhar as suas funções e reforçar a eficácia da supervisão, de acordo com as responsabilidades confiadas pelo direito das sociedades, pela lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, pelos estatutos e pelo regulamento interno do Conselho de Supervisores. O conselho de supervisores também fortalecerá a comunicação e coordenação com o conselho de administração e administração da empresa, aderirá ao problema e orientação ao risco, fortalecerá a supervisão e inspeção de assuntos importantes, como finanças, produção e operação da empresa e controle interno, incentivará ativamente a construção e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno da empresa e protegerá efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas.

O conselho de supervisores da empresa concordou em submeter o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 à assembleia geral anual de acionistas da empresa para deliberação.

Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) conselho de supervisores 29 de abril de 2022