Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
Relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
1,Trabalho diário do conselho de administração
I) Convocação do Conselho de Administração
O conselho de administração da empresa realizou 7 reuniões em 2021, das seguintes formas:
1. Realizou-se, em 27 de abril de 2021, a quinta reunião do 10º Conselho de Administração da Companhia, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas: (1) Relatório Anual 2020 e Resumo
(2) Relatório de trabalho de 2020 do Conselho de Administração
(3) Relatório de trabalho do gerente geral de 2020
(4) Relatório de demonstração financeira de 2020
(5) Plano de distribuição de capital para 2020
(6) Proposta sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020
(7) Relatório de avaliação do controlo interno 2020
(8) Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
(9) Proposta relativa ao cumprimento dos compromissos de desempenho e do regime de compensação de desempenho para a aquisição da Beijing Zhiyou Wangan Technology Co., Ltd
(10) Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração da Companhia a tratar integralmente das questões relacionadas à recompra e cancelamento de ações
(11) Texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021
(12) Proposta de alteração dos estatutos
(13) Proposta de alteração do regulamento interno da assembleia geral de accionistas
(14) Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Administração
(15) Proposta de alteração do sistema de gestão das relações com os investidores
(16) Proposta de revisão do sistema de recepção e promoção
(17) Proposta relativa à alteração do sistema de gestão dos investimentos
(18) Proposta de alteração das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e seu sistema de gestão de mudanças
(19) Proposta de alteração do sistema de gestão de transacções com partes relacionadas
(20) Proposta de revisão do sistema de gestão da divulgação de informações
(21) Proposta de alteração do sistema de gestão subsidiária
(22) Proposta relativa à alteração do sistema de registo e gestão dos iniciados e à supressão do sistema de gestão dos utilizadores de informações externas
(23) Proposta relativa à revisão do sistema de controlo interno
(24) relatório de auto-inspecção sobre a execução da responsabilidade principal, a melhoria do nível de governação e a obtenção de um desenvolvimento de alta qualidade
(25) proposta de convocação da Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da sociedade
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 28 de abril de 2021 Vamos lá.
2. Realizou-se, em 25 de agosto de 2021, a sexta reunião do 10º Conselho de Administração da Companhia, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas: (1) Relatório Semestral 2021 e Resumo
(2) Proposta de alteração dos estatutos
(3) Proposta de alteração do sistema de directores independentes
(4) Proposta de alteração do sistema externo de gestão das garantias
(5) Proposta de alteração das regras de trabalho do gerente geral
(6) Proposta de revisão do sistema de relatórios anuais dos administradores independentes
(7) Proposta relativa à alteração do sistema de gestão dos fundos angariados
(8) Proposta de alteração do sistema de gestão para impedir a ocupação de fundos por acionistas controladores e partes relacionadas
(9) Proposta de alteração das regras de execução do comitê de auditoria do conselho de administração
(10) Proposta de alteração das regras de execução da comissão de nomeação do conselho de administração
(11) Proposta de alteração das regras de execução da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração
(12) Proposta de alteração das regras de execução do comitê de estratégia do conselho de administração
(13) Revisão do sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações dos relatórios anuais
(14) Revisão do sistema de gestão das pessoas relevantes responsáveis pela contabilidade financeira
(15) Proposta de alteração do sistema de autorização de trabalho e de agência
(16) Proposta de convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 27 de agosto de 2021 Vamos lá.
3. Realizou-se em 29 de setembro de 2021 a primeira reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração, em 2021, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
(1) Proposta de nomeação de Chen Jinhai como candidato a diretor não independente do 10º conselho de administração
(2) Proposta de nomeação de Zhong Mingxia como candidato de diretor independente do 10º conselho de administração
(3) Proposta de convocação da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 30 de setembro de 2021 Vamos lá.
4) Realizou-se em 25 de outubro de 2021 a segunda reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração, tendo sido deliberada e adotada a proposta de adequação dos membros da comissão especial do 10º Conselho de Administração.
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 27 de outubro de 2021 Vamos lá.
5. A terceira reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração em 2021 foi realizada em 25 de outubro de 2021, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
(1) Relatório do terceiro trimestre de 2021
(2) Proposta relativa à utilização de fundos próprios ociosos para a gestão financeira confiada
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 27 de outubro de 2021 Vamos lá.
6) Realizou-se em 8 de novembro de 2021 a quarta reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
(1) Proposta de alteração proposta de empresa de contabilidade
(2) Proposta de alteração do sistema antifraude
(3) Proposta de revisão do sistema de avaliação dos riscos
(4) Proposta de alteração dos regulamentos relativos à auditoria interna
(5) Proposta de convocação da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 10 de novembro de 2021 Vamos lá.
7. A quinta reunião extraordinária do 10º Conselho de Administração da empresa em 2021 foi realizada em 21 de dezembro de 2021, tendo sido deliberada e adotada a proposta de nomeação do Secretário do Conselho de Administração da empresa.
A resolução do conselho de administração e anúncios relevantes foram publicados nos tempos de títulos, China Securities News e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 23 de dezembro de 2021 Vamos lá.
II) Divulgação de informações
Em 2021, a empresa divulgou 132 anúncios, incluindo relatórios regulares e anúncios temporários, como relatório anual de 2020, relatório semestral de 2021 e relatório trimestral A empresa era verdadeira, precisa, completa e oportuna em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa e assim por diante Divulgação justa de informações relevantes. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa designou o meio de divulgação de informações como cninfo.com (www.cn. Info. Com. CN.) Securities Times e China Securities News.
III) Registo e gestão de informações privilegiadas
Durante o período de relato, de acordo com as disposições sobre o sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos emitidos pela CSRC, a empresa revisou o sistema de registro e gestão de informações de insiders. De acordo com os requisitos dos documentos relevantes acima mencionados, durante o período de divulgação regular de relatórios, a empresa realiza estritamente o registro, gestão e submissão de informações privilegiadas, e registra de forma verdadeira e completa a lista de pessoas privilegiadas antes da divulgação de informações, de modo a garantir que as informações estejam sob controle. Até o final do período de relato, não houve violação de leis e regulamentos entre os diretores, supervisores, gerentes seniores e demais insiders da empresa, e não houve medidas regulatórias e sanções administrativas tomadas pelas autoridades reguladoras em caso de suspeita de insider trading. (IV) Relações com Investidores
A empresa nomeia o Secretário do Conselho de Administração para ser responsável pelas relações com investidores, coordenar a relação entre a empresa e investidores, receber visitas de acionistas, pesquisa institucional, responder perguntas dos investidores e fornecer aos investidores as informações divulgadas pela empresa. A empresa faz pleno uso da linha telefônica especial dos investidores para fortalecer a comunicação com os investidores, interage ativamente com os investidores através da plataforma “fácil interativa” da Bolsa de Valores de Shenzhen e responde às perguntas dos investidores no tempo.
V) Controlo interno
Durante o período de relato, a empresa apresentou defeitos significativos no controle interno sobre relatórios financeiros. Há um problema de corte no reconhecimento de receita da empresa, que é reconhecido quando os clientes da empresa não obtêm substancialmente o controle sobre bens ou serviços relevantes, resultando no reconhecimento precoce de alguma receita. Durante o teste de imparidade do goodwill, a empresa não considerou totalmente os compromissos de desempenho pendentes da subsidiária Beijing Zhiyou Wangan Technology Co., Ltd. no período de relatório, e o teste de imparidade do goodwill não foi cuidadoso, resultando em provisão insuficiente para imparidade do goodwill. A empresa concluiu que a Comissão de pessoal de vendas era paga a partir do custo de compra, o que afetou a integridade e a precisão das despesas. No futuro, a empresa fortalecerá a prudência do teste de imparidade do goodwill, fortalecerá a comunicação e controle de Finanças e negócios e fortalecerá o controle da contabilidade de custos e gestão salarial. A empresa se esforçará para melhorar continuamente a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o sistema de gestão interna e controle interno da empresa, continuar a realizar atividades de governança corporativa aprofundadas e melhorar ainda mais o nível de governança corporativa.
2,Execução das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração
1. De acordo com a resolução da Assembleia Geral Anual de 2020, o Conselho de Administração não realizou a distribuição de lucros e converteu o fundo de acumulação em capital social em 2020; Foram revistos cinco sistemas, incluindo o estatuto social, o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisão e o sistema de gestão das operações conexas; Implementou o esquema de compensação de desempenho da Beijing Zhiyou Wangan Technology Co., Ltd., recomprou 9049599 ações de compensação da parte de compromisso de desempenho a um preço total de RMB 1, e cancelou-as. 2. O conselho de administração revisou os estatutos sociais, o sistema de administração independente e o sistema de gestão de garantias externas de acordo com a resolução da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
3. O conselho de administração elegeu um diretor não independente, um diretor independente e um supervisor de acordo com a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
4. De acordo com a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, o conselho de administração mudou a empresa de contabilidade Zhitong (sociedade geral especial) para ser a instituição de auditoria da empresa em 2021.
3,Atuação de comitês especiais sob o conselho de administração
I) Desempenho do Comité de Estratégia
O comitê de estratégia do conselho de administração da empresa é responsável principalmente por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. Em 2021, o comitê de estratégia desempenhou suas funções de acordo com as regras de implementação do comitê de estratégia do conselho de administração, que desempenhou um papel importante no aumento da competitividade central da empresa, no fortalecimento da cientificidade da tomada de decisões e na melhoria da eficiência e qualidade das principais decisões.
II) Desempenho do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões de acordo com as disposições pertinentes das regras detalhadas da empresa para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração e os procedimentos anuais de auditoria do comitê de auditoria do conselho de administração, e considerou assuntos incluindo relatórios financeiros regulares, relatórios de autoavaliação de controle interno, resumos e planos de trabalho de auditoria interna, mudanças nas empresas de contabilidade, etc. Durante a auditoria anual, o comitê de auditoria desempenhou ativamente suas funções, revisou cuidadosamente as demonstrações financeiras da empresa, acompanhou oportunamente o progresso da auditoria e comunicou-se plenamente com o contador de auditoria anual para garantir que o relatório de auditoria fosse concluído a tempo, dando pleno desempenho ao papel de supervisão do comitê de auditoria.
III) desempenho da comissão de remuneração e avaliação
Em 2021, a comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa realizou uma reunião de acordo com as disposições pertinentes das regras de execução da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, analisou o pagamento de remuneração (subsídios) dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020 e confirmou que a remuneração básica dos diretores e gerentes seniores da empresa estava em conformidade com o sistema de gestão de remuneração da empresa, Não há violação do sistema de gestão salarial da empresa.
IV) desempenho do comité de nomeação
Em 2021, a comissão de nomeação do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente as suas funções especificadas nas regras de implementação da comissão de nomeação do conselho de administração, e realizou duas reuniões, a saber, a empresa nomeou um diretor não independente, um diretor independente e um secretário do conselho de administração; Outro trabalho diário inclui a revisão da estrutura, número e composição do conselho de administração (incluindo habilidades, conhecimentos e experiência).
3,Principal plano de trabalho para 2022
1. O conselho de administração da empresa continuará a cumprir consciente e conscientemente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos, documentos normativos e os estatutos sociais, tais como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, a orientação auto-regulatória nº 1 da Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, etc.
2. desempenhar ativamente o papel central do conselho de administração na governança corporativa, melhorar constantemente a estrutura de governança corporativa e mecanismo de prevenção de riscos, promover o estabelecimento e melhoria do sistema de gestão interna da empresa e garantir o desenvolvimento saudável, estável e sustentável da empresa. Ao mesmo tempo, todos os membros do conselho de administração fortalecerão a aprendizagem e a formação, melhorarão sua capacidade de desempenho e desempenharão suas obrigações de tomada de decisão de forma mais científica e eficiente.
3. O conselho de administração da empresa combinará plenamente o ambiente de mercado e os requisitos de desenvolvimento da empresa, orientará a gestão da empresa para se concentrar de perto nos objetivos estratégicos da empresa, fortalecerá a construção da capacidade de inovação da empresa, agarrará firmemente as oportunidades de desenvolvimento da indústria, promoverá o desenvolvimento sustentável e estável dos negócios da empresa, salvaguardará ativamente os direitos e interesses dos acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, e compartilhará conjuntamente os rendimentos de desenvolvimento da empresa.
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) Conselho de Administração
29 de Abril de 2002
