Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
Relatório sobre o desempenho das funções dos administradores independentes em 2021
Como diretor independente do 10º Conselho de Administração da Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) (doravante denominada “a empresa”), em 2021, seguimos rigorosamente o direito das sociedades, os pareceres do Conselho de Estado sobre a melhoria da qualidade das sociedades cotadas (GF [2020] n.º 14), as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre a constituição de diretores independentes em sociedades cotadas, e várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos e outras leis De acordo com as disposições e exigências das leis e regulamentos, dos estatutos e do sistema de diretores independentes, desempenham de forma independente as suas funções, realizam vários trabalhos de boa fé e diligência, participam ativamente nas reuniões da assembleia de acionistas da empresa, do conselho de administração e de vários comitês profissionais, analisam cuidadosamente várias propostas e emitem pareceres independentes sobre assuntos relevantes, o que garante efetivamente a racionalidade e a equidade do funcionamento da empresa, Protegiu eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos accionistas públicos. Ao mesmo tempo, a empresa também tem dado grande apoio ao nosso trabalho, e não há situação que impeça a independência dos diretores independentes. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Participação dos 10.º directores independentes
Nome número de vezes de comparecimento ao conselho de administração este ano (Times) comparecimento presencial (Times) comparecimento por procuração (Times) ausência (Times)
Xiao Yongping 7 7 0 0
Qiu Xiaping 7 7 0 0
Zhong Mingxia 4 400
Chen Xinyu 3 300
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas. De acordo com os regulamentos e requisitos, comparecemos à reunião do conselho de administração a tempo, analisamos cuidadosamente as propostas e exercemos o direito de voto com uma atitude rigorosa, votamos a favor das propostas relevantes sem objeção ou abstenção, exercemos plenamente as responsabilidades de administradores independentes e salvaguardamos os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários.
2,Pareceres independentes em 2021
Durante o período de referência, os diretores independentes emitiram um total de 11 pareceres independentes, de acordo com as regulamentações nacionais e as disposições relevantes dos estatutos, e não levantaram objeções às propostas da empresa durante o período de referência.
Tempo de parecer: emissão de pareceres independentes na reunião
tipo
1. Declaração especial sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Pareceres explícitos e independentes
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de ações para 2020
3. Independente da remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020
Quinta sessão do 10º Conselho de Administração em 2021
Acordo político do Conselho sobre a reunião de 27 de Abril
4. Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno em 2020
5. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
6. Realização do compromisso de desempenho na aquisição da Beijing Zhiyou Wangan Technology Co., Ltd
Pareceres independentes sobre a situação e o regime de compensação de desempenho
Sexta reunião do 10º Conselho de Administração, em 2021, sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e o passivo externo da empresa
Concordar com a explicação especial e pareceres independentes sobre a situação dos seguros da reunião de 25 de agosto
Intenção independente do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a nomeação de candidatos a diretores não independentes e diretores independentes
Concordo em vê-lo na primeira reunião intercalar em 29 de setembro
Pareceres independentes do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a utilização de fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada
Acordar na terceira reunião intercalar do ano em 25 de outubro
Pareceres de aprovação prévia do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre mudança de empresa de contabilidade em 2021
Concordar com os pareceres independentes da quarta reunião intercalar de 8 de novembro sobre mudança da empresa de contabilidade em 2021
Pareceres independentes do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração da empresa
Acordou em realizar a quinta reunião intercalar em 21 de dezembro
3,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
I) Trabalho diário
Todos os diretores independentes da empresa desempenham ativamente suas funções e analisam cuidadosamente as propostas relevantes que precisam ser consideradas pelo conselho de administração com antecedência
Materiais, compreensão aprofundada das propostas relevantes, garantir o exercício independente, prudente e objetivo dos direitos de voto, e efetivamente salvaguardar a empresa e
Os direitos e interesses legítimos dos investidores.
No trabalho diário, ser capaz de estudar seriamente os regulamentos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange
Melhorar a sua capacidade de desempenhar as suas funções e melhorar eficazmente a sua capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores
poder. Com base nisso, a empresa continuou a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, efetivamente supervisionou e verificou a divulgação de informações da empresa, garantiu a autenticidade, exatidão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa, garantiu que todos os acionistas tivessem igual acesso à informação, exigiu que a empresa fortalecesse a divulgação voluntária de informações e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente acionistas públicos.
II) Investigação da empresa
Durante o período de relato, ouvimos os relatórios da gestão da empresa sobre o status operacional, operação padronizada, situação financeira e controle de riscos, prestamos atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa a qualquer momento, perguntamos sobre a construção e implementação do sistema de controle interno da empresa, analisamos os motivos da rentabilidade insuficiente do negócio principal da empresa e fortalecemos a gestão interna Apresentar pareceres objectivos sobre a prevenção de riscos empresariais. Os diretores independentes notaram que a empresa tinha certos defeitos no controle interno, incluindo o problema de corte no reconhecimento de receita, e a receita foi reconhecida quando os clientes da empresa não obtiveram substancialmente o controle sobre bens ou serviços relevantes, resultando no reconhecimento precoce de alguma receita; Durante o teste de imparidade do goodwill, os compromissos de desempenho pendentes da subsidiária Beijing Zhiyou Wangan Technology Co., Ltd. no período de relato não foram totalmente considerados e o teste de imparidade do goodwill não foi cauteloso, resultando em provisões insuficientes para imparidade do goodwill; Há um problema que a comissão de pessoal de vendas é paga a partir do custo de compra, o que afeta a integridade e precisão das despesas. Os diretores independentes continuarão a prestar atenção à retificação da empresa, exortar a empresa a implementar rigorosamente as disposições relevantes das normas de controle interno, esforçar-se para melhorar o nível de operação padrão e eliminar defeitos de controle interno o mais rápido possível.
III) Supervisão das actividades de governação das sociedades
Durante o período analisado, participando nos conselhos de administração e assembléias de acionistas da empresa, supervisionando os procedimentos de tomada de decisão, investigando profundamente e compreendendo a gestão da produção e operação das empresas, participando ativamente na supervisão da elaboração de relatórios financeiros e expressando prudentemente opiniões de voto e opiniões independentes, garantimos que as assembleias de acionistas da empresa, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração tivessem direitos e responsabilidades claros, desempenhassem suas funções, operassem coordenadamente e controlassem e equilibrassem fortes, Os “três comitês e uma camada” exercem seu respectivo poder de decisão, poder executivo e poder de supervisão de acordo com a lei. A empresa e os acionistas controladores são completamente separados em termos de organização, pessoal, ativos, finanças e negócios, operam de forma independente e operam de forma independente, e a estrutura de governança corporativa da empresa é perfeita.
(IV) implementar e proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
1. Divulgação de informações da empresa: pode supervisionar a veracidade, precisão, pontualidade e integridade da divulgação de informações da empresa em 2021 em estrita conformidade com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
2. Gestão de investimentos e operações da empresa: em 2021, revisaremos cuidadosamente as informações fornecidas pela empresa antecipadamente para todos os principais assuntos relacionados à gestão de investimentos e operações considerados e decididos pelo conselho de administração. Em caso de dúvida, solicitaremos ativamente ao pessoal relevante que entenda a situação específica, e utilizaremos o conhecimento profissional para expressar opiniões profissionais na tomada de decisão do conselho de administração.
V) auto-aprendizagem
Continuamos a fortalecer o estudo das leis e regulamentações relevantes, aprofundando nossa compreensão e compreensão das leis e regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, de modo a melhorar efetivamente a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos sociais, Melhorar a consciência ideológica de proteger os direitos e interesses dos acionistas da empresa e do público, fortalecer a capacidade de proteger a empresa e investidores e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas de ações públicas.
4,Participação nos trabalhos de comissões especiais do Conselho de Administração
Como membro do comitê especial do conselho de administração da empresa, participamos ativamente do trabalho diário realizado pelo comitê de auditoria, comitê de nomeação e comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. De acordo com as disposições do sistema de trabalho do relatório anual dos diretores independentes e os procedimentos de trabalho de auditoria anual do comitê de auditoria do conselho de administração, comunicamos com a pessoa financeira responsável e a empresa de contabilidade sobre o arranjo de trabalho de auditoria do relatório anual antes do contador público certificado de auditoria anual entrar na auditoria. Durante a auditoria do relatório anual, prestamos atenção à comunicação contínua com os contadores públicos certificados de auditoria anual, apresentamos sugestões sobre o plano de auditoria apresentado pelos contadores públicos certificados de auditoria anual, realizamos uma reunião de comunicação de auditoria com os contadores públicos certificados de auditoria anual, comunicamos os problemas encontrados no processo de auditoria e cumprimos com seriedade as nossas funções na elaboração do relatório anual. 5,5 Outros trabalhos
Durante o período de relato, não empregamos de forma independente instituições de auditoria externa e de consultoria, nem propusemos convocar o conselho de administração e a assembleia geral extraordinária de acionistas. O acima é o nosso relatório sobre o desempenho das nossas funções em 2021. No espírito de honestidade e diligência, continuaremos a cumprir com seriedade as obrigações dos administradores independentes, a desempenhar plenamente o papel de administradores independentes e a salvaguardar os direitos e interesses da sociedade e dos seus accionistas, especialmente dos accionistas de acções públicas, de acordo com as disposições e exigências das leis, regulamentos e estatutos sociais. O conselho de administração, a equipe de gestão e o pessoal relevante da empresa deram uma cooperação ativa e eficaz e apoio no processo de desempenho de nossas funções, e gostaria de expressar meu sincero agradecimento em particular.
Diretor independente: Xiao Yongping, Qiu Xiaping, Zhong Mingxia 29 de abril de 2002
