Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2021
As condições de atribuição no primeiro período de atribuição não foram cumpridas
E anulando algumas ações restritas que foram concedidas mas ainda não adquiridas
Parecer jurídico
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
10º andar, The Pacific Securities Co.Ltd(601099) edifício de seguros, nº 28, Fengsheng Hutong, distrito de Xicheng, Pequim
Código Postal: 100032
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
No primeiro período de aquisição do plano de incentivo às ações restritas em 2021, as condições de aquisição não foram cumpridas e a parte inválida foi concedida às ações restritas não adquiridas
Parecer jurídico
Jtgz (2021) No. 254-2 para: Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
O escritório de advocacia Beijing Tianyuan (doravante referido como “o escritório”) é confiado por Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante referido como “a empresa”) para atuar como conselheiro jurídico chinês especial do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (doravante referido como “o plano de incentivo”) e emitir pareceres jurídicos.
O escritório e seus advogados devem agir de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, o guia de negócios para divulgação de informações de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo patrimoniais e outras leis De acordo com o disposto nos regulamentos e documentos normativos e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer jurídico, este parecer jurídico é emitido de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram o Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Draft) (doravante denominado “Plano de Incentivo (Draft)”) anunciado pela empresa e outros documentos que nossos advogados acreditam que precisam ser revisados, e verificados e verificados os fatos relevantes.
O nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, a sociedade e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e realizaram a verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. De acordo com as regras de negócio formuladas de acordo com a lei, nossos advogados adotaram os métodos de exame escrito, inquérito, cálculo e revisão, e cumpriram diligentemente e prudentemente as obrigações de verificação e verificação.
3. Ao emitir este parecer jurídico, nossos advogados cumpriram o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com direito e o dever geral de cuidar de pessoas comuns para outros assuntos comerciais.
4. Os advogados da sociedade desempenharão o dever especial de cuidar dos profissionais jurídicos nas questões comerciais relacionadas com a lei para os documentos diretamente obtidos de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito, instituições notariais e outras instituições públicas, e servirão de base para emitir pareceres jurídicos sobre outras questões comerciais após o cumprimento do dever geral de cuidar das pessoas comuns; Para os documentos não obtidos directamente junto de instituições públicas, estes devem servir de base para a emissão de pareceres jurídicos após verificação e verificação.
5. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para o plano de incentivo da empresa, reportá-lo ou anunciá-lo juntamente com outros materiais, e assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei.
6. Este parecer jurídico é utilizado apenas pela empresa para efeitos do presente plano de incentivos e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outra finalidade.
Com base no que precede, os nossos advogados emitem os seguintes pareceres jurídicos:
interpretação
A empresa refere-se a Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Este plano de incentivo e este plano referem-se ao Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) Plano de incentivo de ações restritas 2021
As existências restritas e as existências restritas da classe II referem-se a um certo número de existências da empresa concedidas a objetos de incentivo pela empresa de acordo com as condições especificadas no plano
De acordo com o disposto no plano, os objetos de incentivo das empresas (incluindo subsidiárias) que obtêm ações restritas referem-se a diretores, gerentes seniores, técnicos básicos, gerentes médios, backbones técnicos e backbones empresariais
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
Período de bloqueio refere-se ao período de tempo após a aquisição das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
Período de validade refere-se ao período compreendido entre a data da primeira concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Atribuição refere-se ao comportamento de uma empresa cotada em registrar suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício
As condições de atribuição referem-se às condições de benefícios estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas, e o objetivo do incentivo é obter o estoque de incentivo
Plano de incentivo (Draft) refere-se ao Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 plano de incentivo de ações restritas (Draft)
As medidas de avaliação referem-se às medidas para a administração da avaliação da implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai
Guia de negócios refere-se ao guia de negócios para divulgação de informações de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo patrimonial
As medidas de supervisão contínua referem-se às medidas de supervisão contínua de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação de Ensaios).
Os estatutos referem-se aos Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Xangai refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
Yuan significa yuan RMB
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
texto
1,Aprovação e autorização deste plano de incentivo e de algumas das ações restritas canceladas
De acordo com as informações fornecidas pela empresa e verificadas pelos advogados da bolsa, a partir da data de emissão deste parecer legal, os procedimentos de aprovação da empresa para este plano de incentivo e o cancelamento de algumas ações restritas são os seguintes:
1. No dia 7 de maio de 2021, a 22ª Reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes.
2. Em 7 de maio de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre se o plano de incentivo (Draft) é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existe alguma situação que obviamente prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
3. No dia 7 de maio de 2021, a 14ª reunião do segundo conselho de fiscalização da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes, acreditando que a implementação deste plano de incentivo será propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Em 8 de maio de 2021, a empresa abriu o site da Bolsa de Valores de Xangai ( http://www.sse.com.cn./ ) A lista de objetos de incentivo do Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 do plano de incentivo de ações restritas foi divulgada no; A empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo propostos dentro da empresa no período de 8 de maio de 2021 a 17 de maio de 2021 por um total de 10 dias. A partir do término do período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção de nenhuma organização ou indivíduo ao objeto de incentivo proposto. Em 19 de maio de 2021, a empresa divulgou os pareceres de verificação e declaração de publicidade do conselho de supervisores Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021. Como objeto de incentivo deste plano de incentivo de ações restritas, é legal e efetivo.
5. Em 28 de maio de 2021, a Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020 deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a proposta de submeter a Assembleia Geral de Acionistas a autorizar o Conselho de Administração a tratar das questões relacionadas ao incentivo às ações. Os diretores independentes da empresa solicitaram a todos os acionistas direitos de voto sobre as propostas relacionadas ao plano de incentivos.
6. No dia 28 de maio de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do segundo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de adequação do plano de incentivo às ações restritas em 2021, a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez e outras propostas relevantes.
7. Em 28 de maio de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre o ajuste do plano de incentivo patrimonial e a primeira concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
8. No dia 28 de maio de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de adequação do plano de incentivo às ações restritas em 2021, a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez e outras propostas relevantes. O conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez, emitiu pareceres de verificação e concordou com a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos da empresa.
9. Em 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e adotando a proposta de Abolição de algumas ações restritas concedidas, mas ainda não adquiridas, e os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes.
10. Em 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 19ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de Abolição de algumas ações restritas concedidas, mas ainda não adquiridas.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que a parte cancelada pela empresa das ações restritas autorizadas que não foram investidas (doravante denominada “este cancelamento”) obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições das medidas administrativas, guia de negócios e demais leis, regulamentos, documentos normativos e plano de incentivo (Projeto).
2,Informações básicas sobre este cancelamento
I) Motivos do cancelamento
1. A partir da data de emissão do presente parecer legal, um total de cinco objetos de incentivo da primeira parte do plano de incentivo concedido pela empresa deixaram seus empregos por motivos pessoais. De acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivos da empresa (Projeto), o pessoal acima mencionado não possui qualificação para objetos de incentivo, e as ações restritas concedidas mas ainda não investidas não serão investidas e serão consideradas inválidas.
2. De acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivo (Projeto) e medidas de avaliação da empresa, se a empresa não cumprir os objetivos de avaliação de desempenho dos anos de avaliação relevantes dentro de cada período de atribuição, todos os objetos de incentivo devem corresponder ao plano de avaliação do ano em curso
