Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos
Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como ” Everbright Securities Company Limited(601788) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante referido como ” Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações, listagem no conselho de ciência e inovação e supervisão contínua, em conformidade com as medidas de administração da emissão de valores mobiliários e atividades de patrocinador de listagem e as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas na bolsa De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e emite os seguintes pareceres de verificação.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 266) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 19,334 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) ao público, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 50,81 yuan por ação. O montante total de fundos levantados nesta oferta pública é 98236054000 yuan. Após deduzir as despesas totais de emissão de 1179918 milhões de yuan (excluindo imposto de valor acrescentado), o montante líquido de fundos levantados é 864368800 yuan. Os fundos levantados acima foram verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital “Tianjian Yan [2020] No. 3-9” em 16 de março de 2020. A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e estabeleceu contas especiais relevantes para os fundos levantados. Depois que os fundos angariados são recebidos, eles são depositados na conta especial para os fundos angariados, e um acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados foi assinado com o patrocinador e o banco que armazena os fundos angariados. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 19 de março de 2020 Anúncio sobre a listagem da oferta pública inicial de ações no conselho de ciência e inovação.
2,Utilização de fundos angariados
De acordo com o prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação, o montante total dos recursos captados nesta oferta será investido na construção dos seguintes projetos após dedução das despesas de emissão:
Designação do projecto investimento total (10000 yuan) utilização proposta de fundos angariados (10000 yuan)
1. projeto de construção do sistema de big data AI do ambiente atmosférico 445817940000
2. Big data ai r & D projeto de construção do sistema
Projeto de P & D de atualização inteligente ambiental do sensor 2029201500
Atualização da plataforma de compartilhamento e troca de banco de dados da cadeia de nuvem Projeto de P & D 20251500
Projecto de I & D e industrialização de software urbano de inteligência artificial 101757000
Total 588109950000
No dia 8 de abril de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 2º Conselho de Administração e a 2ª reunião do 2º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de alteração do tema de implementação de alguns projetos de investimento levantados e utilizando os recursos levantados para aumentar o capital a subsidiárias integrais para implementar projetos de investimento levantados. Todos os recursos levantados foram depositados na conta especial de recursos levantados de cada assunto de implementação, e o recém-alterado tema de implementação colaborou com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , patrocinadores O banco depositante dos fundos angariados assinou o contrato de supervisão quadripartida para os fundos angariados. Para mais detalhes, consulte o anúncio de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) sobre a assinatura do contrato de supervisão quadripartida para a conta especial de fundos angariados (Aviso nº: 2020018) divulgado pela empresa em 15 de maio de 2020.
Em 25 de setembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração e a 8ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para investir na construção de plataforma de serviço de operação de big data urbana nova infraestrutura e Internet das coisas projeto de construção de data center em nuvem (fase I).O projeto de plataforma de serviço de operação de big data urbana nova infraestrutura planeja usar fundos levantados de 140 milhões de yuans; O projeto de construção de data center na nuvem da Internet das coisas (fase I) planeja usar um fundo arrecadado de 1150688 milhões de yuans. Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial dos fundos angariados de cada objecto de execução, e o objecto da execução do projecto de investimento angariado assinou um acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , o patrocinador e o banco que armazena os fundos angariados, Para mais detalhes, consulte o anúncio de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) sobre investimento e construção de novo projeto de plataforma de serviço de operação de big data de infraestrutura urbana e projeto de construção de data center em nuvem Internet das coisas (fase I) com fundos sobre arrecadação (Anúncio nº: 2020044) divulgado pela empresa em 26 de setembro de 2020.
Em 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de administração e a 19ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de alterar alguns projetos de investimento sobre capital levantado e usar algum ocioso sobre capital levantado para complementar temporariamente o capital de giro, e concordaram que a empresa não usaria mais o capital levantado para investir no projeto de construção de Internet das coisas cloud data center (fase I), Propõe-se usar temporariamente os fundos não utilizados sobre levantados para complementar o capital de giro. A quantidade de fundos sobre levantados temporariamente utilizados para complementar o capital de giro não deve exceder 100 milhões de yuans, e a vida útil não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. A empresa irá devolvê-los à conta especial para os fundos levantados a qualquer momento de acordo com o andamento e demanda do projeto de investimento levantado. A mudança de alguns projetos de investimento sobre capital levantado e a utilização de alguns fundos ociosos sobre recursos levantados para complementar temporariamente o capital de giro precisam ser submetidos à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação antes da implementação.
Como a construção de projetos de investimento com recursos arrecadados precisa de um determinado período, de acordo com o plano de uso dos recursos arrecadados da empresa, alguns dos recursos arrecadados da empresa ficam temporariamente ociosos.
3,Informação básica da gestão de caixa usando fundos levantados temporariamente ociosos desta vez
I) Objectivo do investimento
Na premissa de garantir a implementação normal dos projetos de investimento com recursos levantados e garantir a segurança dos fundos levantados, melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, aumentar a receita dos ativos de caixa da empresa e maximizar os interesses dos acionistas.
II) Tipos de produtos de investimento
A empresa controlará rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes, planejando utilizar fundos levantados temporariamente ociosos para adquirir produtos financeiros ou produtos de depósito com alta segurança, boa liquidez e garantia principal por um período não superior a 12 meses (incluindo, mas não limitado a, depósitos contratuais, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos com pré-aviso, etc.), e esses produtos de gestão de caixa não serão utilizados para penhor ou investimento para investimento de valores mobiliários.
III) Montante e prazo do investimento
A empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um valor total de não mais de RMB 250 milhões (incluindo esse valor) para gestão de caixa. Dentro do valor e período acima, os fundos podem ser reciclados e rolados. A gestão de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos será devolvida à conta especial para fundos levantados após a expiração.
IV) Validade da resolução
O prazo de uso é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa.
V) Modo de execução
Dentro do limite, o conselho de administração autoriza a administração da empresa a exercer o poder de decisão e assinar documentos legais pertinentes, os assuntos específicos serão organizados, implementados e acompanhados pelo diretor financeiro da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e não mudará a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada.
(VII) distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
O rendimento da gestão de caixa da empresa pertence à empresa, que é utilizado para o capital de giro exigido pela operação diária da empresa, e os fundos são geridos e utilizados em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulamentares para os fundos levantados. Após a expiração da gestão de caixa, será devolvido à conta especial para os fundos levantados.
4,Impacto na empresa
Partindo da premissa de cumprir as leis e regulamentos nacionais e garantir que isso não afete o funcionamento normal da empresa, o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados da empresa e a segurança dos fundos levantados, a utilização por parte da empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa não afetará o funcionamento diário da empresa e o desenvolvimento normal dos projetos de investimento dos fundos levantados, ao mesmo tempo que pode melhorar a eficiência da utilização dos fundos da empresa, obter um certo rendimento de investimento e buscar mais retornos de investimento para os acionistas da empresa.
5,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
Embora a empresa pretenda investir em produtos com alta segurança, boa liquidez e capital garantido, não exclui que a receita de investimento seja afetada pelas flutuações do mercado e haja certos riscos sistêmicos.
II) Medidas de segurança e controlo dos riscos
Este método de gestão de numerário inclui produtos financeiros ou produtos de depósito com alta segurança de investimento, boa liquidez e capital garantido (incluindo, mas não limitado a, depósitos acordados, depósitos estruturados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos de chamada, etc.), que são principalmente afectados por alterações nas políticas macroeconómicas, tais como a política monetária, a política fiscal e as leis, regulamentos e políticas relevantes. A empresa conduzirá a gestão de caixa de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro; Selecionar estritamente parceiros e selecionar produtos com boa liquidez e alta segurança emitidos por bancos e outras instituições financeiras com boa reputação, grande escala, capacidade de garantir segurança de capital, boa eficiência operacional e forte capacidade de operação de capital; O conselho de administração da empresa autoriza a administração da empresa a exercer esse poder de decisão e assinar documentos legais relevantes, devendo o departamento financeiro da empresa estabelecer contas para gerenciar os produtos adquiridos, estabelecer e melhorar as contas contábeis e fazer um bom trabalho na contabilidade do uso dos fundos; Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos. O departamento de auditoria interna da empresa avalia regularmente os possíveis riscos e benefícios de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência.
6,Procedimentos de tomada de decisão para o desempenho
I) deliberações do Conselho de Administração
Em 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso temporariamente ocioso de fundos levantados para gestão de caixa e concordou que a empresa usaria os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante de 250 milhões de yuans para realizar a gestão de caixa sem afetar o progresso dos projetos de investimento dos fundos levantados, a produção normal e operação da empresa e garantir a segurança dos fundos, É utilizado para a compra de produtos financeiros ou produtos de depósito com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturais, depósitos a prazo, depósitos de chamada, certificados de depósito, depósitos acordados, etc.) com um prazo não superior a 12 meses. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua, e a vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa.
(II) pareceres de administradores independentes da sociedade
A empresa utiliza fundos angariados temporariamente ociosos com um limite máximo de RMB 250 milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa, e dentro do limite acima, o procedimento de tomada de decisão para a utilização contínua de fundos cumpre as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados por sociedades cotadas Leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, bem como as disposições dos estatutos sociais, sistema de gestão da empresa para fundos levantados e outros regulamentos. Além disso, a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o conteúdo construtivo do projeto de investimento angariado, não afeta a execução normal do projeto de investimento angariado, não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, afeta o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa ou prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Em suma, a empresa concorda em usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
III) Deliberação do Conselho de Supervisores
No dia 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 19ª reunião da segunda sessão do conselho de supervisores, que delibera e aprova a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa. O conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões: concorda-se que a utilização pela empresa de fundos angariados ociosos temporários com montante não superior a RMB 250 milhões (incluindo este montante) não afetará o andamento do projeto de investimento com recursos angariados. A gestão de numerário é realizada sem afetar a produção e o funcionamento normais da empresa e garantir a segurança dos fundos. É utilizada para a compra de produtos financeiros ou produtos de depósito com alta segurança, boa liquidez e capital garantido com um prazo não superior a 12 meses (incluindo, mas não limitado a, depósitos acordados, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos com pré-aviso, etc.) Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que a empresa formulou o sistema de controle interno relacionado à gestão de fundos, armazenamento e uso de fundos levantados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, implementou a gestão especial de armazenamento de contas para fundos levantados, e assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados e o acordo de supervisão quadripartida para fundos levantados. O uso de fundos levantados temporariamente ociosos pela empresa para gestão de caixa foi revisado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro, realizaram procedimentos legais necessários e cumpriram as disposições das leis, regulamentos e regras de câmbio relevantes. O uso dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados da empresa cotada, não afetará o investimento dos fundos levantados na construção do projeto e pode melhorar a eficiência do uso dos fundos, o que está de acordo com os interesses da empresa cotada e de todos os acionistas.
Resumindo, o patrocinador concorda que a empresa listada irá ocilar temporariamente os fundos levantados para gestão de caixa sob a condição de garantir que a construção dos fundos levantados e o uso dos fundos levantados não serão afetados. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma circular e contínua, e a vida útil é efetiva no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Everbright Securities Company Limited(601788) opiniões sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) usando fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa)
Representante do patrocinador:
Wang Peng, Liu Haitao
