Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante designada por “a sociedade”), em 2021, cumprimos fielmente as nossas funções de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e o regulamento interno dos Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) diretores independentes, cumprimos as nossas funções no trabalho diário e decisões importantes do conselho de administração, e expressamos opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, Partindo dos interesses gerais da empresa, os administradores independentes desempenharam o seu papel e salvaguardaram os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
I) Histórico de trabalho
Como diretores independentes da empresa, todos nós temos boas qualificações profissionais e habilidades e acumulamos rica experiência em nossos campos profissionais. Nosso currículo pessoal de trabalho, formação profissional e trabalho a tempo parcial são os seguintes:
Qiangli, homem, nascido em outubro de 1961, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado.
Ele se formou na Northwest University of political science and law em 1983 e permaneceu na universidade para ensinar. Atualmente é professor e supervisor de doutorado da escola de direito econômico da Northwest University of political science and law, diretor do centro de pesquisa de direito financeiro da Northwest University of political science and law, e diretor independente da Xi’an Boli Additive Technology Co., Ltd. Xi’An Qujiang Cultural Tourism Co.Ltd(600706) e Xi’An Triangle Defense Co.Ltd(300775) respectivamente. Os principais empregos acadêmicos e sociais a tempo parcial incluem vice-presidente de Bank Of China Limited(601988) Law Research Association, diretor executivo da China Economic Law Research Association, diretor executivo da China Securities Law Research Association, vice-presidente da Shaanxi Financial Society, presidente da Associação de Pesquisa de Direito Financeiro da sociedade de direito Shaanxi, vice-presidente da Shaanxi Industrial e Commercial Administration Association, membro do comitê consultivo de tomada de decisão Shaanxi, membro e árbitro do Comitê de Arbitragem Xi’an. Atualmente é diretor independente da empresa.
Zheng Jianming, nascido em dezembro de 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem um grau de pós-doutorado e tem sido envolvido em pesquisa básica e industrialização de tecnologia aplicada no campo profissional de fabricação avançada e tecnologia de teste. De 1988 a 2002, atuou como professor associado na escola de engenharia mecânica da Universidade de Ciência e Tecnologia de Huazhong; de 2002 a 2009, atuou como gerente e cientista sênior de P & D do laboratório de fabricação avançada do centro global de P & D e do departamento global de P & D de fabricação e testes de Ge; de 2009 a 2015, serviu como assistente do presidente do grupo de Hunan Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) divisão de guindastes, o gerente geral adjunto da divisão e o vice-presidente do Instituto de Pesquisa, De maio de 2015 até agora, ele serviu como vice-presidente do grupo Wanfeng Jinyuan e presidente do Instituto de Pesquisa da Zhejiang Wanfeng Technology Development Co., Ltd. Atualmente é diretor independente da empresa.
Ma Zhiming, nascido em outubro de 1982, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, com doutorado. Ele se formou na Universidade de Ciências e Tecnologia de Hong Kong com doutorado em contabilidade em 2014. Desde 2014, ele trabalha na Escola de Gestão de Guanghua da Universidade de Pequim e agora é professor associado da Escola de Gestão de Guanghua da Universidade de Pequim. Atualmente é diretor independente da empresa.
II) Descrição da existência de qualquer situação que afecte a independência
Como diretores independentes da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou suas subsidiárias, nem em empresas afiliadas da empresa; Não prestar serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias; Não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretores independentes. Ao mesmo tempo, de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, todos nós temos a independência exigida por leis e regulamentos, e mantemos julgamento profissional objetivo e independente no desempenho de nossas funções.
2,Participação de diretores independentes da empresa em reuniões durante o ano
Em 2021, o conselho de administração realizou um total de reuniões do conselho, com a presença específica de diretores independentes a seguir:
O nome do director independente deve comparecer pessoalmente ao Conselho de Administração e estar ausente por procuração
Reuniões (Tempos)
Resistência 9 9 0 0
Ma Zhiming 9 9 0 0
Zheng Jianming 9 9 0 0
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 4 reuniões, o comitê de remuneração e avaliação realizou 2 reuniões, o comitê de estratégia realizou 1 reunião, o comitê de indicação realizou 0 reuniões e um total de 7 comitês especiais do conselho de administração. A presença específica de diretores independentes é a seguinte:
Nome do director independente Nome do Comité Especial presente pessoalmente (Times) (Times) (Times)
Comité de Auditoria 4 0 0
Força
Comité de Salários e de Avaliação 2 0 0
Comité de Auditoria 4 0 0
Zhi Ming Ma
Comité de Salários e de Avaliação 2 0 0
Comité Estratégico de Zheng Jianming 1 0 0
Em 2021, a empresa realizou uma assembleia geral de acionistas, e diretores independentes Sr. Qiang Li, Sr. Ma Zhiming e Sr. Zheng Jianming participaram da assembleia geral de acionistas.
3,Foco de diretores independentes da empresa durante o ano
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período analisado, foi realizada a necessária compreensão e verificação da garantia externa e ocupação de capital da empresa, de acordo com as regulamentações relevantes. A empresa prestou garantia às subsidiárias. Para garantir a implementação das facilidades de crédito relevantes, o objeto da garantia era uma subsidiária integral da empresa, o risco da garantia era controlável e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados.
Além disso, a empresa não possui outras garantias externas, e não há ocupação de fundos não operacionais por acionistas controladores e suas partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, realizamos verificações necessárias sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021, e acreditamos que a empresa cumpriu as disposições das leis, regulamentos e documentos do sistema, tais como as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) sistema de gestão de fundos levantados, realizou armazenamento especial de contas e uso especial dos fundos levantados, e cumpriu oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações, A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a divulgada pela empresa, não havendo qualquer caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e de prejuízo dos interesses dos accionistas, nem de utilização ilegal dos fundos angariados.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de referência, a empresa não realizou fusões e aquisições.
V) Remuneração dos gestores superiores
Durante o período de relatório, revisamos o plano salarial da gerência sênior 2021 da empresa e descobrimos que o salário da gerência sênior da empresa atendeu às disposições do sistema salarial e de avaliação relevante da empresa.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa lançou oportunamente o expresso de desempenho anual de 2021.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relato, em 28 de maio de 2021, a Assembleia Geral Anual 2020 da sociedade analisou e aprovou a proposta de renovação da nomeação da sociedade de contabilidade, e concordou em renovar a nomeação da Deloitte Touche Tohmatsu (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da sociedade em 2021. Os procedimentos de resolução acima mencionados cumprem as leis, regulamentos e estatutos relevantes, sendo os procedimentos de nomeação legais e efetivos. O escritório tem a qualificação e capacidade de prestar serviços de auditoria para a empresa, cumpriu suas funções no trabalho de auditoria, seguiu padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, e concluiu vários trabalhos de auditoria com a devida diligência.
(VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período analisado, a Assembleia Geral Anual de 2020 realizada pela empresa em 28 de maio de 2021 aprovou que a empresa distribuísse dividendos em dinheiro no valor de RMB 6,87 (IVA incluído) a todos os acionistas por cada 10 ações, com base no capital social total da empresa de 77,334 milhões de ações, totalizando 5312845800 (IVA incluído). Acreditamos que o plano de distribuição acima da empresa é baseado no desenvolvimento sustentável e de longo prazo da empresa, analisa de forma abrangente a situação real do ambiente da indústria e a demanda de capital no processo de operação e desenvolvimento da empresa, leva em conta os interesses de todos os acionistas e cumpre as disposições relevantes do aviso sobre questões relacionadas à implementação posterior de dividendos de caixa de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 3 – dividendos de caixa de empresas listadas, e os estatutos sociais, Não há situação que prejudique os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
(IX) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relato, a empresa e seus acionistas não deixaram de cumprir seus compromissos.
x) Implementação da divulgação de informações
A empresa atribui grande importância à gestão das relações com investidores, e o site designado da divulgação de informações da empresa é o site da Bolsa de Valores de Xangai www.sse com. cn., O Shanghai Securities Times designou os tempos de títulos como o jornal da empresa para divulgar informações de forma justa. Ao mesmo tempo, a empresa se comunica com os investidores através de várias formas, como caixa de correio de contato com investidores e telefone de consulta de linha especial, comunicação on-line na plataforma interativa de relações com investidores e recebimento de atividades de pesquisa com investidores, de modo a manter ativamente o bom relacionamento entre a empresa e os investidores, melhorar a transparência da informação da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. (11) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, para os defeitos de controle interno encontrados na auto-inspeção da empresa, a empresa foi instada a corrigir e padronizar os vínculos de controle com lacunas, melhorar ainda mais o sistema e processo de controle interno e fortalecer a eficácia do controle interno.
(12) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria, o comitê de estratégia, o comitê de nomeação e o comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração realizaram seus trabalhos de acordo com suas respectivas responsabilidades e desempenharam um papel positivo e benéfico no funcionamento padronizado, governança científica, prevenção de riscos e desenvolvimento saudável da empresa. O comitê de estratégia realizou uma reunião para revisar a estratégia de desenvolvimento da empresa e otimizar a estrutura organizacional da empresa. O comitê de remuneração e avaliação realizou duas reuniões e confirmou os princípios de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa e o plano de incentivo de ações restritas.
(13) Desenvolvimento de novas empresas
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, pudemos participar na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com base nos princípios da objetividade, imparcialidade e independência, salvaguardando os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses dos acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. Em 2022, continuaremos a aderir aos princípios de prudência, diligência e lealdade e ao espírito de responsabilidade perante a empresa e todos os acionistas, fortaleceremos ainda mais a comunicação com a administração, melhoraremos continuamente o nosso nível profissional e capacidade de tomada de decisão, cumpriremos fielmente e eficazmente os deveres e obrigações dos diretores independentes, protegeremos melhor os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas minoritários, continuaremos a fazer sugestões para o funcionamento e gestão da empresa e nos preocuparemos com o funcionamento e desenvolvimento da empresa. Além disso, a equipe relevante da empresa nos deu uma cooperação eficaz no desempenho das funções de diretores independentes. Gostaria de expressar minha profunda gratidão!
Diretor independente: Ma Zhiming, Qiang Li, Zheng Jianming 29 de abril de 2022
