Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Pareceres dos diretores independentes sobre a 30ª reunião do segundo conselho de administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão de captação de fundos da empresa, somos os diretores independentes da Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante referida como a “empresa”), Os pareceres independentes sobre as seguintes propostas consideradas na 30ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 29 de abril de 2022 são os seguintes:
1,Proposta relativa à aplicação da empresa e das suas filiais para financiamento global de linha de crédito e garantia de instituições financeiras e não financeiras
Os diretores independentes acreditam que a empresa e suas subsidiárias solicitam linha de crédito abrangente e fornecem garantia para atender às necessidades de capital do desenvolvimento de negócios e atender à situação real do negócio e estratégia geral de desenvolvimento da empresa. O objeto da garantia é uma subsidiária integral da empresa e o risco da garantia é controlável. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação cumprem o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Portanto, fica acordado que a empresa e suas subsidiárias solicitem linha de crédito integral e prestem garantia, e submetam a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Proposta relativa à utilização de alguns fundos próprios temporariamente ociosos para a gestão de numerário
Os diretores independentes concordaram que, com a premissa de garantir que o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa não seja afetado e a demanda de capital de giro e risco sejam controláveis, a empresa não utiliza mais de RMB 500 milhões (incluindo esse montante) para ociar temporariamente seus próprios fundos para gestão de caixa, que possui alta segurança de compra, boa liquidez Produtos financeiros de baixo risco ou produtos de depósito (incluindo, entre outros, depósitos de acordo, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, certificados de renda, etc.) são propícios para melhorar a eficiência da utilização de capital, fazendo uso racional de fundos ociosos e aumentando o rendimento da empresa.
Portanto, os diretores independentes concordam que a empresa usará alguns de seus próprios fundos temporariamente ociosos para a gestão de caixa.
3,Proposta sobre a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de numerário
Após deliberação, os diretores independentes concordaram que: a empresa utiliza os fundos levantados temporariamente ociosos com um limite máximo de RMB 250 milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa, e dentro do limite acima, o procedimento de tomada de decisão para a utilização contínua dos fundos cumpre as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos levantados por sociedades cotadas As disposições de leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos, o sistema de gestão da empresa para fundos levantados e outros regulamentos. Além disso, a utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o conteúdo construtivo do projeto de investimento angariado, não afeta a execução normal do projeto de investimento angariado, não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, afeta o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa ou prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Em suma, a empresa concorda em usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa.
4,Proposta de alteração de alguns projectos de investimento com fundos sobre-angariados e utilização de fundos sobre-angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
Os diretores independentes da empresa acreditam que a mudança da empresa de alguns projetos de investimento de capital levantado e o uso de alguns fundos ociosos sobre levantados para complementar temporariamente o capital de giro cumprem leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e os estatutos sociais As disposições do sistema de gestão da empresa para os fundos angariados são propícias para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, reduzir os custos financeiros, satisfazer as necessidades reais do funcionamento e desenvolvimento da empresa e salvaguardar os interesses das sociedades cotadas e acionistas.
Os diretores independentes da empresa concordaram em alterar alguns projetos de investimento de fundos sobre-levantados e usar alguns fundos ociosos sobre levantados para complementar temporariamente o capital de giro.
5,Após deliberação sobre a proposta do relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021, os administradores independentes acordaram que o relatório especial da empresa sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 tem estado de acordo com as orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas Os requisitos das diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada foram preparados. Em 2021, o depósito e o uso efetivo dos fundos arrecadados da empresa atenderam aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, não houve violação, não houve diferença entre o uso efetivo dos fundos arrecadados da empresa e a divulgação de informações da empresa, e não houve prejuízo aos interesses dos acionistas minoritários.
Em conclusão, concordamos com o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 elaborado pela empresa.
6,Proposta de revogação de parte das ações restritas concedidas mas ainda não adquiridas
Após verificação, acreditamos que o cancelamento de algumas ações restritas da empresa desta vez está em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a administração de incentivo patrimonial das empresas listadas e o plano de incentivo de ações restritas da empresa 2021 (Projeto), o procedimento de resolução é legal e eficaz, e não há danos aos interesses dos acionistas.
Portanto, concordamos com a proposta de cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas ainda não adquiridas.
7,Proposta sobre distribuição de lucros em 2021
O plano de distribuição de lucros elaborado pelo conselho de administração da empresa está em conformidade com a situação real da empresa, tem em conta os interesses da empresa e de todos os acionistas, não prejudica os interesses dos investidores, cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
Concordamos com a proposta de distribuição de lucros em 2021 elaborada pelo conselho de administração da empresa.
8,8 Sobre a provisão para imparidade de ativos em 2021
A provisão de perdas por imparidade de ativos desta vez está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis da empresa. Depois que a perda por imparidade é acumulada, as demonstrações financeiras da empresa podem refletir de forma mais justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, ajudar a fornecer aos investidores informações contábeis mais autênticas, confiáveis e precisas, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Portanto, concordamos unanimemente com a provisão para imparidade de ativos da empresa desta vez.
9,Proposta de relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2021
O relatório de avaliação de controle interno de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 emitido pela empresa reflete objetiva e verdadeiramente o estabelecimento e funcionamento do relatório financeiro da empresa e outros sistemas de controle interno relevantes, bem como a supervisão e inspeção do controle interno. Os procedimentos de deliberação e votação do conselho de administração da empresa sobre o relatório de avaliação do controle interno de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 cumprem as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Em conclusão, concordamos com o relatório anual de avaliação do controle interno Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021.
10,Proposta de revisão da remuneração dos gestores superiores em 2022
Após deliberação, os diretores independentes concordaram que o plano de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2022 é baseado no princípio de julgamento independente e objetivo, e amplamente determinado em termos do nível de remuneração do setor contratual e do plano de desenvolvimento e operação da empresa, que está em consonância com a situação real da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
Em conclusão, concordamos com a proposta.
11,Proposta sobre o regime de remuneração dos administradores independentes da empresa em 2022
Após deliberação, os diretores independentes concordaram que o plano de remuneração da empresa para diretores independentes em 2022 se baseia no princípio de julgamento independente e objetivo e é amplamente determinado em termos do nível de remuneração do setor contratual e do plano de desenvolvimento e operação da empresa, que está em consonância com a situação real da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
Em conclusão, concordamos com a proposta e a submetemos à assembleia geral de acionistas para deliberação.
12,Proposta sobre o regime de remuneração dos administradores não independentes da empresa em 2022
Após deliberação, os diretores independentes concordaram que o plano de remuneração da empresa para diretores não independentes em 2022 se baseia no princípio de julgamento independente e objetivo, que está em consonância com a situação real da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. Em conclusão, concordamos com a proposta e a submetemos à assembleia geral de acionistas para deliberação.
13,Proposta de inclusão de administradores da empresa
Depois de revisar o currículo da Sra. Chen Jingnan e outros materiais relevantes, acreditamos que sua formação educacional e experiência profissional atendem às condições para ocupar cargos relevantes em uma empresa listada. Não encontramos nenhuma circunstância que ela não tenha permissão para atuar como diretora da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades, nos estatutos e nos documentos normativos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e não há nenhuma situação que ela tenha sido determinada como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC ou a proibição não tenha sido levantada. Os procedimentos para adicionar diretores desta vez são padronizados e estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes.
Em suma, concordamos que Chen Jingnan é candidato a diretor não independente do nono conselho de administração da empresa e submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação conforme necessário.
(sem texto abaixo)
Diretor independente: Ma Zhiming, Qiang Li, Zheng Jianming 29 de abril de 2022
