Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Everbright Securities Company Limited(601788) (doravante referido como ” Everbright Securities Company Limited(601788) ” ou “instituição de recomendação”) serve como instituição de recomendação e instituição de supervisão contínua de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (doravante referida como “empresa”,” Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) “) para a oferta pública inicial de ações A e listagem no conselho de ciência e inovação. De acordo com as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem e as diretrizes para a aplicação de regras de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada De acordo com as disposições dos regulamentos e documentos, tais como as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas, foi responsável pela supervisão contínua após a listagem Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) e verificou cuidadosamente o depósito e utilização dos fundos angariados em Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021. Os resultados da verificação e opiniões são os seguintes. 1,Depósito e utilização de fundos angariados
Com a aprovação do documento zjxk [2020] nº 266 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) emitiu publicamente 19334000 ações ordinárias (ações A) ao preço de emissão de 50,81 yuan por ação em 10 de março de 2020. O montante total de fundos levantados nesta emissão foi 982360500 yuan, Os fundos levantados após deduzir as taxas de subscrição e recomendação de 943433 milhões de yuans (as taxas reais de subscrição e recomendação excluindo impostos são 963433 milhões de yuans, e 2 milhões de yuans foram pré-pagos no estágio inicial) são 888017200 yuans. Após deduzir outras despesas de emissão pagas pela empresa, os fundos levantados líquidos reais são 864368800 yuans. Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 16 de março de 2020, verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (Tianjian Yan [2020] No. 3-9).
Em 2021, a empresa usou um total de 196494200 yuan de fundos levantados. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa tinha usado um total de 621820600 yuan de fundos levantados. O saldo dos fundos angariados não utilizados é de RMB 261206900 (incluindo o montante líquido de juros provenientes de fundos angariados deduzindo encargos bancários, etc. de RMB 18658700).
A empresa formulou Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) sistema de gestão de fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão de fundos angariados”), deliberado e aprovado pela terceira assembleia geral extraordinária de accionistas em 2019, e estabeleceu disposições claras sobre o armazenamento, utilização, mudança de direcção de investimento, gestão e supervisão dos fundos angariados. A empresa gere e utiliza os fundos angariados em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão de fundos angariados.
A empresa e o patrocinador da empresa e o órgão de recomendação da empresa e da empresa e o patrocinador da empresa e da empresa e o patrocinador da empresa e da empresa e o patrocinador da empresa e o patrocinador da 60178 da a sucursal assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados (a seguir designado “acordo de supervisão tripartida”), Não há diferença significativa entre o acordo e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai.
Os fundos angariados iniciais da empresa são armazenados da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Objecto montante dos fundos angariados na conta especial da conta bancária para o nome do projecto investido através da angariação de fundos
Jiahuake sobre fundos levantados China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 351900107710033643688 Beijing Fengtai Science and Technology Park sub filial
Jiahuake ambiente atmosférico AI big data Bank Of China Limited(601988) 32857018250840000.00 projeto de construção do sistema de tecnologia sub-ramo eletromecânico óptico de Pequim
Software de inteligência artificial urbana Jiahuake Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 110104016 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 728727000.00 tecnologia P & D e projeto de industrialização Beijing Branch
Jiahua Keyun chain banco de dados de compartilhamento e entrega para Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd
Atualização da plataforma de troca de tecnologia R & D Project Co., Ltd. Taiyuan Branch 68 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 0120 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 1500.00 itens
Sensor inteligente ambiental Jiahuake atualizado para China China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd. 75330188 Dalian Insulator Group Co.Ltd(002606) 31500.00 nível de tecnologia R & D empresa de projeto Taiyuan Binzhou sub filial rodoviária
Total —– 8643688
A empresa realizou a oitava reunião do segundo conselho de administração e a segunda reunião do segundo conselho de supervisores em 8 de abril de 2020, deliberaram e aprovaram a proposta de alterar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento levantados e usar os fundos levantados para aumentar o capital para subsidiárias de propriedade integral para implementar projetos de investimento levantado, e concordou em alterar o “projeto de construção do sistema de big data AI do ambiente atmosférico” As entidades de implementação do “projeto de P&D de atualização de plataformas de banco de dados de cadeia de nuvem” e do “projeto de P&D e industrialização de software de inteligência artificial urbana” e usam os fundos levantados para aumentar o capital para a subsidiária integral para implementar o projeto de investimento levantado. A fim de garantir a utilização segura dos fundos angariados, a Beijing Jiahua Zhilian Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “Jiahua Zhilian”), a Taiyuan Luoke Jiahua Industry Co., Ltd. (a seguir designada por “Taileuo industry”) e a Chengdu Jiahua Wulian cloud Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “Jiahua Wulian cloud”) abriram contas especiais para o armazenamento dos fundos angariados e aumentaram o capital
Posteriormente, o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão de quatro partes”) foi assinado com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , bancos comerciais que armazenam fundos levantados e instituições de recomendação em 13 de maio de 2020.
Ao mesmo tempo, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de consentimento claro, e o patrocinador não tem objeções a Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) alterar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento levantados e usar os fundos levantados para aumentar o capital de subsidiárias detidas integralmente para implementar projetos de investimento levantados.
No dia 25 de setembro de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração e a 8ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e aprovando a proposta de utilização de recursos sobre arrecadados para investir na construção de nova plataforma de serviços de operação de big data de infraestrutura urbana e no projeto de construção do data center em nuvem Internet das coisas (fase I). O objeto de implementação do projeto de investimento levantado assinou um acordo tripartido de supervisão com Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , o patrocinador e o banco que armazena os fundos levantados em 27 de novembro de 2020. Ao mesmo tempo, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
Em 25 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do segundo conselho de administração e a 11ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e aprovando a proposta da empresa de mudar o assunto de implementação e localização de alguns projetos de investimento levantados e usando os fundos levantados para aumentar o capital para subsidiárias de propriedade integral para implementar projetos de investimento levantados. A pesquisa e desenvolvimento da plataforma de big data da cadeia de nuvem foi transferida da nuvem da cadeia de conteúdo Jiahua para Chongqing Jiahua. Chongqing Jiahua abriu uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Fengtai Science Park sub filial em 19 de abril de 2021, e assinou um acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados com a empresa, bancos comerciais e patrocinadores após o aumento de capital em 16 de junho de 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito. O patrocinador não tem objeções a Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) alterar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento levantados e usar os fundos levantados para aumentar o capital de subsidiárias totalmente detidas para implementar projetos de investimento levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela empresa é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Saldo do banco de depósito
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 351900107710603 0
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Fengtai Science Park zhijiahua wulianyun 110941582903010
Está tudo bem
Chongqing Ciência e tecnologia 110945051510101293.91
Bank Of China Limited(601988) Beijing guangelectomechanical sub branch Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 3285701825080.00
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Beijing Branch Jiahua Zhilian 11010401 Y.U.D.Yangtze River Investment Industry Co.Ltd(600119) 90575850.73
Tecnologia de dados 9550880249090011610828.18
Guangfa Bank Co., Ltd. Departamento de negócios da filial de Taiyuan
Chongqing Ciência e tecnologia 9550880230 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 24147.87
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Beijing branch business department Chongqing Science and Technology (Nota 1) 770101220012867235000,00
Total 2612069
Nota 1: Chongqing Ciência e tecnologia abriram uma conta no departamento de negócios de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Beijing Branch em 9 de março de 2021, que é dedicada à gestão de caixa de fundos ociosos levantados.
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa adquiriu depósitos estruturais de alguns fundos levantados temporariamente ociosos. A partir de 31 de dezembro de 2021, a situação dos depósitos estruturais não vencidos é a seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Tipo de produto principal do administrador termo saldo de gestão de caixa
Chongqing Ciência e tecnologia depósito estruturado 202112.312022.2.11300000 Banco Guangfa Departamento de negócios da filial de Taiyuan
Dados de depósitos estruturados Jiahua de 31 de dezembro de 2021 a 11 de fevereiro de 2022
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Departamento de negócios da filial de Pequim Chongqing Technology depósito estruturado 2021.9.302022.1.21500000
Total 1369000
[nota] os depósitos estruturados acima referidos foram recuperados na data de vencimento posterior.
2,Progresso dos projectos de investimento com fundos angariados
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados de acordo com as medidas para a administração dos fundos levantados. Ver o quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados em Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) 2021 para a utilização efectiva dos fundos angariados.
II) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 8 de abril de 2020, a empresa realizou a oitava reunião do segundo conselho de administração e a segunda reunião do segundo conselho de supervisores, deliberau e adotou a proposta de utilização de recursos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente e pagamento de despesas de emissão, e acordou
